Проект федерального закона "О внесении дополнений и изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" - текст законопроекта, внесенный Правительством Российской Федерации и одобренный Комитетом по финансовым рынкам и кредитным организациям Госдумы к второму чтению.
Текст законопроекта
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении дополнений и изменений
в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"
С т а т ь я 1. Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 29-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1999, N 28, ст. 3472) следующие изменения и дополнения:
1. В статье 2:
последнее предложение части второй изложить в следующей редакции:
“Акция является именной ценной бумагой.”;
часть третью изложить в следующей редакции:
“Облигация – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право её владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок её номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации и/или иные имущественные права. Доходом по облигации является процент, определяемый как:
процент от номинальной стоимости облигации;
стоимость имущественных прав;
разница между номинальной стоимостью или стоимостью имущественного эквивалента и ценой размещения (дисконт);
разница между ценой продажи и ценой размещения или ценой покупки облигации;
разница между номинальной стоимостью или стоимостью имущественного эквивалента и ценой покупки облигации.”;
дополнить новыми частями четвертой и пятой следующего содержания:
“Опцион эмитента – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право её владельца на покупку в предусмотренный в опционе эмитента срок и/или при наступлении указанных в нем обстоятельств, определенного количества акций эмитента такого опциона, по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой. Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, устанавливаемыми федеральными законами. При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам эмитента определяется в соответствии с ценой, определенной в таком опционе.
Финансовые инструменты рынка ценных бумаг:
эмиссионные ценные бумаги;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и иные ценные бумаги;
производные финансовые инструменты (финансовые инструменты срочных сделок) рынка ценных бумаг - фьючерсные и форвардные контракты, опционы и свопы, исполнение обязательств по которым находится в зависимости от изменения цен ценных бумаг либо от изменения индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен ценных бумаг (фондовых индексов), в том числе фьючерсные и форвардные контракты, опционы и свопы, предусматривающие исключительно обязанность сторон уплачивать/уплатить денежные суммы в зависимости от изменения цен ценных бумаг, либо изменения значения фондового индекса.”;
часть четвертую считать частью шестой и изложить в следующей редакции:
“Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам, и имеющих одинаковую номинальную стоимость, в случаях, когда наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый номер государственной регистрации, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.”
дополнить новой частью седьмой следующего содержания:
“Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам данного выпуска эмиссионных ценных бумаг, имеющих одинаковые условия эмиссии.”
части пятую - пятнадцатую считать соответственно частями восьмой - восемнадцатой;
часть шестнадцатую считать частью девятнадцатой и изложить в следующей редакции:
“Профессиональные участники рынка ценных бумаг – юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона.”
дополнить частью двадцатой следующего содержания:
“Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, оказывающий эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, а также, если это предусмотрено договором с эмитентом, оказывающий услуги по организации размещения ценных бумаг, и получивший аккредитацию в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.”;
части семнадцатую-восемнадцатую считать соответственно частями двадцать первой –двадцать второй;
дополнить частью двадцать третьей следующего содержания:
“Публичное размещение/публичное обращение ценных бумаг – размещение ценных бумаг путем открытой подписки; размещение/обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг; обращение путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы.”.
2. Статью 3 изложить в следующей редакции:
“Статья 3. Брокерская деятельность
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг) либо от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.
В случае оказания брокером эмитенту и/или финансовому консультанту на рынке ценных бумаг услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг, брокер вправе приобрести за свой счет неразмещенные в срок, предусмотренный договором с эмитентом и/или финансовым консультантом, ценные бумаги.
Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.
В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находится на отдельном банковском счете (счетах), открываемых брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете(счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет(счета), кроме случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа в порядке, установленном настоящей статьей.
Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете(счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находится на специальном брокерском счете (счетах) отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования могут зачисляться брокером на его собственный счет.
Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли- продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения в порядке, установленном настоящей статьей. Сделки, совершаемые клиентом с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.
Порядок и условия предоставления займов, в том числе сумма займа или порядок ее определения, устанавливается договором с клиентом, в том числе договором о брокерском обслуживании. При этом подтверждением заключения договора займа, его условий, и факта его исполнения в части предоставления займа, признается отчет брокера о совершенных сделках или иной документ, определенный условиями договора.
Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качестве обеспечения обязательств по предоставленным займам брокер вправе принимать ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам.
Ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, оцениваются брокером для целей определения размеров предоставленного обеспечения по рыночной стоимости ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом скидки, размер которой устанавливается договором брокера с клиентом, в том числе договором о брокерском обслуживании, с учетом ограничений, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Ценные бумаги, выступающие обеспечением подлежат обязательной переоценке в порядке, устанавливаемом нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае неисполнения клиентом условий договора с брокером в части возврата заемных денежных средств и/или ценных бумаг, в части уплаты процентов за пользование заемными денежными средствами и/или ценными бумагами, а также в случае, если размер обеспечения, рассчитанный с учетом скидок, станет меньше суммы предоставленного клиенту займа, брокер обращает взыскание на ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента, во внесудебном порядке, путем их реализации на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.
Перечень ценных бумаг, принимаемых брокером в качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным брокером займам, минимальный размер скидок, порядок определения рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых брокером в качестве обеспечения, порядок и условия их переоценки, а также требования к срокам, порядку и условиям реализации ценных бумаг, выступающих обеспечением обязательств клиента, устанавливаются договором брокера с клиентом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. В статье 5:
из части первой слова: “или индивидуальным предпринимателем” исключить;
дополнить статью новой частью второй следующего содержания:
“Наличие лицензии на деятельность по управлению ценными бумагами требуется только в случае если доверительное управление, связано с распоряжением по усмотрению управляющего ценными бумагами, включая ценные бумаги, полученные им в процессе управления, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и денежными средствами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.”;
части вторую – пятую считать соответственно частями третьей – шестой. ”
4. Дополнить статью 6 новыми частями следующего содержания:
“Клиринговая организация обязана утвердить правила осуществления клиринговой деятельности.
Клиринговая организация обязана регистрировать правила осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в них, в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг”
5. Дополнить статью 9 новой частью следующего содержания:
“Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, указанные в настоящей статье, а также изменения и дополнения в них, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.”
6. Дополнить статьей следующего содержания:
“Статья 101. Требования к должностным лицам и контролерам профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. Функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:
лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушения лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;
лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления.
Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. Кандидатуры единоличного исполнительного органа и руководителей контрольных подразделений (контролеров) профессиональных участников рынка ценных бумаг подлежат согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, обязан согласовать предложенные кандидатуры или направить профессиональному участнику рынка ценных бумаг мотивированный отказ в согласовании кандидатур в течение тридцати дней с момента представления кандидатур на согласование.
В согласовании указанных кандидатур может быть отказано в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным настоящей статьей, и квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.”
7. Статью 11 изложить в следующей редакции:
“Статья 11. Фондовая биржа
1. Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным настоящей главой.
2. Фондовая биржа может быть создана в форме некоммерческого партнерства или акционерного общества, а с 1 января 2005 года - в форме открытого акционерного общества.
3. Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 и более процентов акций каждой категории (типа), а одному члену фондовой биржи – некоммерческого партнерства не может принадлежать 20 и более процентов голосов на общем собрании членов такой биржи.
Указанные в абзаце первом настоящего пункта ограничения не применяются к акционерам (членам) фондовой биржи, которые являются фондовыми биржами.
Членами фондовой биржи, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг.
4. Фондовая биржа не вправе совмещать свою деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.
В случае совмещения деятельности фондовой биржи с деятельностью валютной биржи и/или клиринговой деятельностью для осуществления каждого из указанных видов деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение.
5. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, контролер и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах.
6. Фондовые биржи, созданные в форме некоммерческого партнерства, могут быть преобразованы в открытые акционерные общества. Решение о преобразовании принимается членами фондовой биржи большинством в три четверти голосов всех членов фондовой биржи.”
8. Статью 12 изложить в следующей редакции:
“Статья 12. Участники торгов на фондовой бирже
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только члены такой биржи.
Порядок допуска к участию в торгах и исключение из числа участников торгов, определяется в правилах, устанавливаемых фондовой биржей.
Неравноправное положение участников торгов на фондовой бирже, а также передача права на участие в торгах на фондовой бирже третьим лицам не допускаются.”
9. Статью 13 изложить в следующей редакции:
“Статья 13. Требования к деятельности фондовой биржи
1. Фондовая биржа обязана утвердить:
правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже;
правила торгов на фондовой бирже, которые должны содержать правила совершения и регистрации сделок, меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами и использования служебной информации.
Фондовая биржа, оказывающая услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, обязана также утвердить правила листинга/делистинга ценных бумаг и/или правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга, а фондовая биржа, оказывающая услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с производными финансовыми инструментами рынка ценных бумаг обязана также утвердить соответствующие спецификации.
Фондовая биржа обязана регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, указанные в настоящем пункте, а также изменения и дополнения в них.
2. Фондовая биржа должна осуществлять постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками, с целью выявления использования служебной информации, манипулирования ценами, и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные листы, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Участники торгов обязаны представлять фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления ею контроля, в соответствии с правилами торгов на фондовой бирже.
3. Фондовая биржа обязана обеспечить гласность и публичность проводимых торгов путем оповещения участников торгов о месте и времени проведения торгов, о списке и котировке ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже, о результатах торговых сессий, а также предоставить другую информацию, указанную в статье 9 настоящего Федерального закона.
4. Фондовая биржа вправе устанавливать размеры и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за услуги, оказываемые фондовой биржей, а также штрафов за нарушение установленных фондовой биржей правил.
Фондовая биржа не вправе устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.”
10. Статью 14 изложить в следующей редакции:
“Статья 14. Допуск ценных бумаг и производных финансовых инструментов к торгам на фондовой бирже
К торгам на фондовой бирже могут быть допущены соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации ценные бумаги, в процессе их размещения и обращения и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов допускаются к выдаче и обращению на фондовой бирже в случаях и в порядке, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Фондовая биржа устанавливает процедуру включения в котировальные листы (листинг) и исключения из котировальных листов (делистинг) ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Включение ценных бумаг в котировальные листы осуществляется фондовой биржей на основании договора с эмитентом ценных бумаг, а инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда – договора с управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда. В котировальные листы могут включаться только ценные бумаги, соответствующие требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом фондовая биржа вправе устанавливать дополнительные требования к допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже. Фондовая биржа не вправе отказать в заключении договора о листинге эмитенту, ценные бумаги которого включены в перечень ценных бумаг, подлежащих обязательному допуску к торгам на организаторах торговли на рынке ценных бумаг.
Ценные бумаги могут быть допущены к обращению на фондовой бирже без прохождения процедуры листинга в соответствии с правилами допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга.
Сделки с производными финансовыми инструментами совершаются на торгах фондовой биржи в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.”
11. В тексте статьи 15 слова: “членами фондовой биржи” заменить словами: “участниками торгов на фондовой бирже”.
12. Статью 16 изложить в следующей редакции:
“Статья 16. Общие положения
Эмиссионные ценные бумаги могут быть именными или на предъявителя. Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут выпускаться только в документарной форме.
При выпуске эмиссионных ценных бумаг на предъявителя на каждую ценную бумагу выдается сертификат. По требованию владельца может выдаваться один сертификат на две и более приобретаемые им эмиссионные ценные бумаги на предъявителя одного выпуска.
Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя должен содержать реквизиты, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Сертификат эмиссионной ценной бумаги на предъявителя (за исключением сертификатов эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением) должен соответствовать требованиям к форме (в том числе к бланкам ценных бумаг), установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Общее количество эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, указанных во всех выданных эмитентом сертификатах, не должно превышать количества эмиссионных ценных бумаг на предъявителя в выпуске.
Решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг на предъявителя может быть определено, что такие бумаги подлежат обязательному хранению в определенном эмитентом депозитарии (эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением). Сертификат эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением не может быть выдан на руки владельцу (владельцам) таких ценных бумаг.
Любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или бездокументарной форме, независимо от их наименования, являются эмиссионными ценными бумагами, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги, указанной в статье 2 настоящего Федерального закона.
Эмиссионные ценные бумаги, выпущенные российскими эмитентами, допускаются к размещению за пределами Российской Федерации, в том числе в форме ценных бумаг иностранных эмитентов, выпускаемых в соответствии с иностранным правом, и удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, по разрешению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае если, обращение эмиссионных ценных бумаг, выпущенных российским эмитентом, организуется за пределами Российской Федерации на основании договора с российским эмитентом (в том числе в форме ценных бумаг иностранных эмитентов, выпускаемых в соответствии с иностранным правом, и удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов), такое обращение допускается только по разрешению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Порядок выдачи указанных разрешений определяется нормативным актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.”
13. Статью 17 изложить в следующей редакции:
“Статья 17. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг
1. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
полное наименование эмитента, его место нахождения и почтовый адрес;
дату принятия решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение о размещении эмиссионных ценных бумаг;
дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
наименование уполномоченного органа эмитента, утвердившего решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;
права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой;
порядок и условия размещения эмиссионных ценных бумаг;
указание количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
указание общего количества выпущенных эмиссионных ценных бумаг с данным государственным регистрационным номером и их номинальную стоимость;
указание являются ли эмиссионные ценные бумаги именными или на предъявителя.
К решению о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в документарной форме прилагается описание или образец сертификата.
2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг хозяйственного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом), либо органом, осуществляющим в соответствии с федеральными законами функции совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг юридических лиц иных организационно - правовых форм утверждается высшим органом управления, если иное не установлено федеральными законами.
Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается залогом, гарантией или иными предусмотренными настоящим Федеральным законом способами, должно также содержать сведения о лице, предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения. Состав сведений о лице, предоставляющем обеспечение, определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В этом случае решение о выпуске облигаций должно быть также подписано лицом, предоставляющим такое обеспечение. Облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается одним из указанных способов, предоставляет ее владельцу также права требования к лицу, предоставившему такое обеспечение.
Решение о выпуске именных облигаций или документарных облигаций с обязательным централизованным хранением также должно содержать указание на дату, на которую составляется список владельцев облигаций для исполнения эмитентом обязательств по облигациям. Такая дата не может быть установлена ранее четырнадцати дней до наступления срока исполнения обязательств по облигациям. При этом, исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в список владельцев облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения облигаций после даты составления списка владельцев облигаций.
3. Эмитент не вправе после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг изменить решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в части объема прав по эмиссионной ценной бумаге, установленных этим решением.
4. Решение о выпуске ценных бумаг составляется в двух или трех экземплярах, заверенных в регистрирующем органе. Один экземпляр хранится в регистрирующем органе, второй - у эмитента, а третий передается на хранение регистратору (если таковой имеется). В случае расхождений в тексте между экземплярами решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг преимущественную силу имеет текст документа, хранящийся в регистрирующем органе.
5. При государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг на каждом экземпляре решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг делается отметка о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
6. Эмитент и/или регистратор по требованию заинтересованного лица обязан предоставить ему копию решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг за плату, не превышающую затрат на ее изготовление. ”
14. В статье 18:
часть четвертую изложить в следующей редакции:
“Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты:
полное наименование эмитента, его место нахождения и почтовый адрес;
вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;
государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг;
права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой;
в случае выпуска облигаций с обеспечением, - порядок и условия исполнения обязательств за счет предоставленного обеспечения или порядок и условия исполнения обязательств лицом, предоставившим обеспечение;
указание количества эмиссионных ценных бумаг удостоверенных данным сертификатом;
указание общего количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске эмиссионных ценных бумаг;
указание на то, выпущены ли эмиссионные ценные бумаги в документарной форме с обязательным централизованным хранением или в документарной форме без обязательного централизованного хранения;
указание на то, что эмиссионные ценные бумаги являются эмиссионными ценными бумагами на предъявителя;
печать эмитента;
подпись лица исполняющего функции единоличного исполнительного органа эмитента;
другие реквизиты, предусмотренные законодательством Российской Федерации для конкретного вида ценных бумаг.
часть пятую исключить.
часть шестую считать частью пятой.
часть седьмую исключить.”
15. Статью 19 изложить в следующей редакции:
“Статья 19. Процедура эмиссии и ее этапы
1. Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено федеральными законами, включает следующие этапы:
принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
размещение эмиссионных ценных бумаг;
государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых не прошел регистрацию в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, не подлежат размещению.
В случае эмиссии ценных бумаг при учреждении акционерного общества или при реорганизации юридических лиц в форме слияния, разделения, выделения и преобразования размещение ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
2. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки, среди круга лиц, число которых превышает 500.
В случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, каждый из этапов процедуры эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием информации.
3. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией их проспекта, он может быть зарегистрирован впоследствии. При этом регистрация проспекта ценных бумаг осуществляется регистрирующим органом в течение тридцати дней с даты получения проспекта ценных бумаг и иных документов, необходимых для его регистрации. В случае, если проспект ценных бумаг подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, регистрация проспекта ценных бумаг осуществляется в течение четырнадцати дней с даты получения проспекта ценных бумаг и иных документов, необходимых для его регистрации.
4. Особенности процедуры эмиссии облигаций Банка России определяются Правительством Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5. Процедура эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг, а также условия их размещения регулируются федеральными законами или в порядке, ими установленном.”
16. Статью 20 изложить в следующей редакции:
“Статья 20. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
1. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется регистрирующими органами, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента.
К заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются документы, исчерпывающий перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в течение тридцати дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации.
Регистрирующий орган вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. В этом случае течение срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, может быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на тридцать дней.
В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется в течение четырнадцати дней с даты получения регистрирующим органом документов, представленных для государственной регистрации.
4. При государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер.
При государственной регистрации каждого дополнительного выпуска ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
По истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска аннулируется.
Порядок присвоения государственных регистрационных номеров выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Регистрирующий орган отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.”
17. Абзац третий части первой статьи 21 заменить абзацами следующего содержания:
“несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
непредставление в течение тридцати дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
абзац четвертый считать абзацем пятым”.
18. Статью 22 изложить в следующей редакции:
“Статья 22. Общие требования к содержанию проспекта ценных бумаг
1. Проспект ценных бумаг должен содержать:
краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, аудиторе, оценщике и финансовом консультанте эмитента, а также иных лицах подписавших проспект;
краткие сведения о порядке и условиях размещения эмиссионных ценных бумаг;
основную информацию о финансово-экономическом состоянии эмитента и факторах риска;
подробную информацию об эмитенте;
сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента;
подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента;
сведения об участниках (акционерах) эмитента и совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность;
бухгалтерскую отчетность эмитента и иную финансовую информацию;
подробные сведения о порядке и условиях размещения ценных бумаг;
дополнительные сведения об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах.
Требования к информации, которая должна быть указана на титульном листе проспекта ценных бумаг, устанавливаются Стандартами эмиссии ценных бумаг. Проспект ценных бумаг также должен содержать введение, в котором кратко излагается основная информация, приведенная далее в проспекте ценных бумаг.
2. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, аудиторе, оценщике и финансовом консультанте эмитента, а также иных лицах подписавших проспект, содержат перечисление лиц, входящих в состав органов управления эмитента, а также сведения о банковских счетах эмитента, аудиторе (аудиторах) эмитента, заверивших годовую бухгалтерскую отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет, оценщике и консультантах эмитента.
3. Краткие сведения об объемах, сроках, порядке и условиях размещения по каждому виду, категории (типу) размещаемых эмиссионных ценных бумаг содержат следующую информацию:
вид, категория (тип) и форма размещаемых ценных бумаг;
номинальная стоимость каждого вида, категории (типа) размещаемых ценных бумаг;
предполагаемый объем выпуска в денежном выражении и количество ценных бумаг предполагаемых к размещению;
цена (порядок определения цены) размещения ценных бумаг;
порядок и сроки размещения ценных бумаг;
порядок и условия оплаты размещаемых ценных бумаг;
порядок и условия заключения договоров в ходе размещения ценных бумаг;
круг потенциальных приобретателей размещаемых ценных бумаг;
порядок раскрытия информации о размещении и результатах размещения ценных бумаг.
4. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента предоставляется за пять последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, а также за последний завершенный отчетный период, и содержит сведения о:
показателях финансово – экономической деятельности эмитента;
рыночной капитализации эмитента и его обязательствах;
целях эмиссии и направлениях использования средств, полученных в результате размещения ценных бумаг;
рисках, возникающих в связи с приобретением размещаемых ценных бумаг.
5. Подробная информация об эмитенте содержит сведения:
об истории создания и развитии эмитента;
об основной хозяйственной деятельности эмитента;
о планах будущей деятельности эмитента;
об участии эмитента в промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях, а также данные о дочерних и зависимых хозяйственных обществах эмитента;
о составе, структуре и стоимости основных средств эмитента, в том числе о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также сведения о любых фактах обременения основных средств эмитента.
6. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента содержат информацию о финансовом состоянии эмитента и динамике его изменения за пять последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, а также причинах и факторах, которые, по мнению органов управления эмитента, привели к такому изменению, в том числе:
информацию о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента, факторах, оказавших влияние на изменение выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности, включая влияние инфляции, изменения курсов иностранной валюты, решений государственных органов, иных экономических, финансовых, политических, международных факторов;
информацию о ликвидности эмитента, размере, структуре и достаточности капитала и оборотных средств эмитента;
информацию о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований;
описание тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента.
7. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и сведения о сотрудниках (работниках) эмитента содержат:
информацию о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, в том числе, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа управления эмитента, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управления эмитента (в том числе информация об управляющей компании), лицах, осуществляющих функции ревизора и/или членов ревизионной комиссии эмитента; в том числе сведения о характере любых родственных связей между любыми указанными лицами;
сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления (за исключением физического лица осуществляющего функции единоличного исполнительного органа) эмитента и органа контроля за его финансово-хозяйственной деятельностью, выплаченных эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также о существующих соглашениях и договоренностях относительно таких выплат в текущем финансовом году;
сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента и контроля за его финансово-хозяйственной деятельностью;
данные о численности, и обобщенные данные об образовании и составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменениях численности работников эмитента, в случае, если такое изменение является для эмитента существенным;
сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками, касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента (приобретения акций эмитента), включая любые соглашения, которые предусматривают выпуск или предоставление сотрудникам опционов эмитента;
доли участия лиц, указанных в абзаце первом настоящего пункта, в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента и его дочерних и зависимых обществ, а также доли принадлежащих указанным лицам обыкновенных акций эмитента и его дочерних и зависимых обществ, а также сведения об опционах эмитента и его дочерних и зависимых обществ, предоставленных таким лицам на акции эмитента.
8. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность, содержат:
сведения об общем количестве участников (акционеров) эмитента;
сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда), либо не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, в том числе, о размере доли участника (акционера) эмитента в его уставном (складочном) капитале (паевом фонде), а также доли принадлежащих ему обыкновенных акций эмитента;
для участников (акционеров) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда), либо не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, сведения об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда), либо не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций, в том числе, с указанием их доли в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а также доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента.
сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права (“золотой акции”);
сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента;
сведения об изменениях в составе и размере участия участников (акционеров) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, за пять последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет;
сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность за пять последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, а также за период до даты утверждения проспекта ценных бумаг;
сведения о размере дебиторской задолженности за пять последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, в том числе с разбивкой по дебиторам, размер задолженности по которым составляет не менее 10 процентов от общего размера дебиторской задолженности, а также дебиторской задолженности перед аффилированными лицами;
9. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация содержит:
годовую бухгалтерскую отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет, заверенную независимым аудитором;
квартальную бухгалтерскую отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал;
консолидированную бухгалтерскую отчетность эмитента и его дочерних и зависимых обществ за три последних завершенных финансовых года, либо за каждый завершенный финансовый год, за исключением случаев, когда составление такой консолидированной бухгалтерской отчетности в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации эмитентом не осуществляется;
консолидированную бухгалтерскую отчетность эмитента в соответствии с требованиями международных стандартов за три последних завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год, заверенную независимым аудитором, и сопровождаемую заключением такого аудитора, за исключением случаев, когда составление такой консолидированной бухгалтерской отчетности в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации эмитентом не осуществляется;
сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж;
сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года;
сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента;
10. Подробные сведения о порядке и условиях размещения ценных бумаг включают информацию:
о размещаемых ценных бумагах, цене размещения (порядке ее определения), наличии преимущественных или иных прав на приобретение размещаемых ценных бумаг, любых ограничениях на приобретение и обращение размещаемых ценных бумаг;
о динамике изменения цен на ценные бумаги эмитента, в случае если такие ценные бумаги были допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе, фондовой биржей;
о порядке и условиях размещения ценных бумаг,
сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещению ценных бумаг;
сведения о круге потенциальных приобретателей ценных бумаг;
об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе, фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых ценных бумаг;
о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале эмитента, в результате размещения ценных бумаг;
о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг;
о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг, в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством.
11. Дополнительные сведения об эмитенте и размещенных им эмиссионных ценных бумагах содержат:
сведения о размере и структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента и его изменении за пять последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, с указанием решений уполномоченных органов управления эмитента, явившихся основанием для такого изменения;
Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента с указанием:
Прав, предоставляемых акциями их владельцам;
Номинальной стоимости каждой акции;
Количества находящихся в обращении акций;
Количества дополнительных акций, находящихся в процессе размещения;
Количества объявленных акций;
Количества акций, находящихся на балансе эмитента;
Количества дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента;
Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента;
Сведения о структуре органов управления эмитента и их компетенции, а также структуре органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и их компетенции;
Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента;
Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом за пять последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, размер обязательств по которым составляет не менее 10 процентов балансовой стоимости активов эмитента по данным его бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период;
Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, и которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам;
Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента;
Сведения об объявленных (начисленных) и выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также доходах по облигациям эмитента за пять последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, включая порядок выплаты дивидендов и иных доходов;
Сведения о лицах, предоставивших обеспечение в случае выпуска эмитентом облигаций с обеспечением, а также условиях обеспечения исполнения обязательств по облигациям эмитента;
Сведения о кредитных рейтингах эмитента, а также их изменении за пять последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет;
Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций;
Сведения о формировании и использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента за пять последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет;
Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента.
12. Объем информации, включаемой в проспект ценных бумаг в соответствии с настоящей статьей, определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
13. Если иное не установлено настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами, информация, содержащаяся в проспекте ценных бумаг, указывается на дату его утверждения уполномоченным органом управления эмитента.
14. В случае, если регистрация проспекта ценных бумаг осуществляется после государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг требования пункта 3 и пункта 10 (за исключением абзаца седьмого) настоящей статьи не применяются. ”
19. Дополнить статьей 221 следующего содержания:
“Статья 221. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг
1. Проспект ценных бумаг хозяйственного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) либо органом, осуществляющим в соответствии с федеральными законами функции совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества. Проспект ценных бумаг юридических лиц иных организационно-правовых форм утверждается органом, осуществляющим функции исполнительного органа эмитента, если иное не установлено федеральными законами.
2. Проспект ценных бумаг должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг. Проспект ценных бумаг также должен быть подписан аудитором, в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, независимым оценщиком, подтверждающими достоверность информации в указанной ими части проспекта ценных бумаг. В случаях публичного размещения и/или обращения ценных бумаг проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим, тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и/или оценщиком.
В случае выпуска облигаций с обеспечением, лицо, предоставившее обеспечение, обязано подписать проспект ценных бумаг, подтверждая тем самым достоверность информации об обеспечении.
3. Лица, подписавшие проспект ценных бумаг, при наличии их вины, несут солидарно между собой субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими. При этом, иск о возмещении ущерба по основаниям, указанным в настоящей статье, может быть предъявлен в суд в течение одного года со дня обнаружения нарушения, но не позднее трех лет со дня начала размещения, а в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, с даты начала публичного обращения ценных бумаг.”
20. В статье 23:
части первую и вторую изложить в следующей редакции:
“В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации.
В случае открытой подписки эмитент обязан опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, в том числе указав порядок доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 10 тысяч экземпляров. В случае закрытой подписки, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, эмитент обязан опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, в том числе указав порядок доступа потенциальных владельцев ценных бумаг к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 1 тысячи экземпляров.”
части третью – седьмую исключить.”
21. В статье 24:
часть первую изложить в следующей редакции:
“Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.”;
в части второй слова “учредительных документах и проспектах о выпуске ценных бумаг” заменить словами “решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг”;
в тексте части третьей слова “проспекте эмиссии” заменить словами “решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг”
часть пятую изложить в следующей редакции:
“Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.”;
часть шестую изложить в следующей редакции:
“Запрещается размещение ценных бумаг дополнительного выпуска путем открытой подписки ранее чем через две недели после обеспечения всем потенциальным владельцам возможности доступа к информации о выпуске, которая должна быть раскрыта в соответствии с настоящим Федеральным законом. Информация о цене размещения ценных бумаг может раскрываться в день начала размещения ценных бумаг.”.
22. В статье 25:
в названии и по тексту слова “отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг” заменить словами “отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг” в соответствующих падежах;
дополнить новой частью четвертой следующего содержания:
“Одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган представляются документы, исчерпывающий перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.”;
часть четвертую считать частью пятой.”
23. Статью 26 дополнить частью следующего содержания:
“Срок исковой давности для признания недействительным выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, и отчета об итогах их выпуска составляет три месяца с момента регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих ценных бумаг.”.
24. Дополнить статьей 271:
“Статья 271. Особенности эмиссии опционов эмитента
Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество объявленных акций эмитента меньше количества акций, право на приобретение которых предоставляют такие опционы.
Количество акций определенной категории (типа), право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать 5 процентов акций этой категории (типа), размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента.
Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их обращение.
Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала акционерного общества. ”
25. Дополнить статьями 272 -- 275следующего содержания:
“Статья 272 Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением
1. Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом (далее - облигации с залоговым обеспечением), поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией.
К отношениям, связанным с обеспечением исполнения обязательств по облигациям залогом имущества эмитента или третьего лица, положения Гражданского кодекса Российской Федерации и иных федеральных законов применяются с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.
Облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права, возникающие из такого обеспечения. С переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.
2. При эмиссии облигаций с обеспечением условия обеспечивающего обязательства должны содержаться в решении о выпуске облигаций, и, если в соответствии с настоящим Федеральным законом государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, - в проспекте облигаций, а для документарной формы выпуска - также в сертификатах облигаций.
3. В случае, если обеспечение предоставлено третьим лицом решение о выпуске облигаций и/или проспект облигаций должны быть подписаны также лицом, предоставившим такое обеспечение.
4. Обеспечение по облигациям ограничивается номинальной стоимостью облигации, стоимостью иного имущественного эквивалента, доходами в виде процентов от номинальной стоимости облигации (стоимости иных имущественных прав).
5. В случае, если обеспечение по облигациям предоставляется иностранным лицом к отношениям связанным с обеспечением облигаций применяются нормы права Российской Федерации. Все споры, возникшие вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения лицом, предоставившим обеспечение, своих обязанностей, подсудны судам Российской Федерации.
Статья 273. Облигации с залоговым обеспечением
1. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть только ценные бумаги и недвижимое имущество.
Имущество, являющееся предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением, подлежит оценке независимым оценщиком.
2. Каждый владелец облигации с залоговым обеспечением одного выпуска имеет равные со всеми другими владельцами облигаций этого же выпуска права в отношении имущества, являющегося предметом залога, а также в отношении страхового возмещения, сумм возмещения, причитающихся залогодателю в случае изъятия (выкупа) заложенного имущества для государственных или муниципальных нужд, его реквизиции или национализации.
3. Договор залога, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца (приобретателя) прав на такие облигации. При этом письменная форма договора о залоге считается соблюденной. В случае, если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом недвижимого имущества (ипотекой), то требования о нотариальной форме договора ипотеки и его государственной регистрации считаются соблюденными, при условии нотариального удостоверения и государственной регистрации учреждением юстиции решения о выпуске облигаций с залоговым обеспечением.
4. Нотариальное удостоверение и государственная регистрация учреждением юстиции решения о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, осуществляются после государственной регистрации выпуска таких облигаций. Государственная регистрация ипотеки осуществляется учреждением юстиции одновременно с государственной регистрацией решения о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой.
Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой до государственной регистрации ипотеки запрещается.
5. В случае, если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом недвижимого имущества (ипотекой), для государственной регистрации ипотеки вместо нотариально удостоверенного договора об ипотеке и его копии, а также документа, подтверждающего возникновение обеспеченного ипотекой обязательства, представляется нотариально удостоверенное решение о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, и копия такого решения. При государственной регистрации ипотеки в качестве сведений о первоначальном залогодержателе регистрационная запись об ипотеке в едином государственном реестре прав на недвижимое имущество должна содержать государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату его государственной регистрации, а также указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций выпуска с указанным государственным регистрационным номером.
В случае признания выпуска облигаций, обеспеченных ипотекой, несостоявшимся регистрационная запись об ипотеке погашается на основании заявления залогодателя с приложением к нему документа, подтверждающего принятие регистрирующим органом решения о признании соответствующего выпуска облигаций несостоявшимся.
6. Если ценные бумаги не являются именными, они могут быть предоставлены в обеспечение по облигациям только при условии учета прав на них в депозитарии.
7. В случае, если облигации обеспечены залогом ценных бумаг, права на которые учитываются в системе ведения реестра или в депозитарии, после государственной регистрации выпуска таких облигаций и до начала их размещения залогодатель обязан зафиксировать обременение соответствующих ценных бумаг залогом у лица, осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги. и представить доказательства такой фиксации в орган, осуществивший государственную регистрацию соответствующего выпуска облигаций, при государственной регистрации отчета об итогах выпуска.
8. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым обеспечением, имущество, являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному требованию любого из владельцев таких ценных бумаг, направленному залогодателю, лицу, указанному в решении о выпуске в качестве лица, которое будет осуществлять реализацию заложенного имущества, а также эмитенту таких ценных бумаг в случае, если залогодателем является третье лицо.
Владельцы облигаций с залоговым обеспечением имеют право заявлять указанные требования в течение двух месяцев со дня наступления срока исполнения обязательства (истечения последнего дня срока, если исполнение обязательств предусмотрено в течение определенного периода времени).
Торги по реализации заложенного имущества, которым обеспечены обязательства по облигациям, не могут быть проведены ранее истечения срока, установленного для предъявления требований владельцев указанных облигаций.
Денежные средства, полученные от реализации заложенного имущества, направляются лицам, являющимся владельцами облигаций с залоговым обеспечением, имеющим право на осуществление прав, удостоверенных указанными ценными бумагами, и заявившим свои требования в течение срока, установленного настоящей статьей для направления требований о реализации заложенного имущества или по истечении этого срока, но не позднее последнего дня срока, установленного в решении о выпуске этих ценных бумаг для реализации заложенного имущества. Сумма, вырученная от реализации заложенного имущества и оставшаяся после удовлетворения в указанном порядке требований владельцев облигаций с залоговым обеспечением подлежит зачислению в депозит нотариуса. Владельцы, не направившие указанные письменные требования о реализации заложенного имущества и не получившие средств от его реализации, имеют право получить их через депозит нотариуса в установленном порядке.
В случае, если по основаниям, предусмотренным законодательством, заложенное имущество должно перейти в собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением имущество, являющееся предметом залога по облигациям, переходит в общую долевую собственность всех владельцев облигаций, обеспеченных залогом.
Статья 274. Облигации, обеспеченные поручительством
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигаций. При этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям может предусматривать только солидарную ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств по облигациям.
Поручителем по указанному в настоящей статье договору могут выступать только коммерческие организации, размер чистых активов которых не меньше суммы, указанной в договоре поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, а также суммы иных обязательств, обеспеченных этим поручителем, на момент исполнения поручителем обязательств.
Статья 275. Облигации, обеспеченные банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией
Банковская гарантия, государственная или муниципальная гарантия, предоставляемые в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, не могут быть отозваны.
Государственная гарантия может быть предоставлена в обеспечение исполнения обязательств по облигациям при условии, что сумма такой государственной гарантии не более соответствующей суммы, отраженной в федеральном законе о бюджете на соответствующий год.
Срок, на который выдается гарантия, включая государственную или муниципальную гарантию, должен не менее, чем на шесть месяцев превышать дату (срок окончания) погашения облигаций, обеспеченных такой гарантией.
Условиями гарантии должно быть предусмотрено, что права требования к гаранту переходят к лицу, к которому переходят права на облигацию.
Гарантия, которой обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, должна предусматривать только солидарную ответственность гаранта и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств по облигациям (за исключением обеспечения исполнения обязательств по облигациям государственной или муниципальной гарантией).”
26. Дополнить новой статьей 28 следующего содержания:
“Статья 28. Ограничения на обращение ценных бумаг
Обращение ценных бумаг до полной их оплаты и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска запрещается. При этом публичное обращение ценных бумаг, в том числе ценных бумаг иностранных эмитентов, до регистрации проспекта ценных бумаг, запрещается.”
27. Статью 28 считать статьей 281.
28. В статье 29:
часть третью исключить;
части четвертую и пятую считать соответственно частями третьей и четвертой;
часть шестую исключить;
части седьмую, восьмую и девятую считать соответственно частями пятой, шестой и седьмой;
часть десятую считать частью восьмой и изложить в следующей редакции:
“В случае, если законодательством или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации установлены ограничения на долю участия иностранных лиц в капитале российских эмитентов, о совершенных сделках по приобретению иностранными владельцами ценных бумаг, выпущенных такими российскими эмитентами, сторонам по сделке надлежит уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. ”;
часть одиннадцатую исключить;
часть двенадцатую считать частью девятой. ”.
29. В статье 30:
часть четвертую изложить в следующей редакции:
“В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в следующих формах:
ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);
сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах)”.
часть пятую изложить в следующей редакции:
“Ежеквартальный отчет должен содержать сведения и информацию, содержащиеся в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона в проспекте ценных бумаг, за исключением сведений о порядке и условиях размещения эмиссионных ценных бумаг. ”;
часть шестую изложить в следующей редакции:
“Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год включается в состав ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за первый квартал.”;
дополнить новыми частями седьмой – одиннадцатой следующего содержания:
“В случае составления консолидированной бухгалтерской отчетности эмитента и его дочерних и зависимых обществ, такая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год включается в состав ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за второй квартал.
Годовая бухгалтерская отчетность эмитента, а также консолидированная бухгалтерская отчетность эмитента и его дочерних и зависимых обществ за два предшествующих завершенных финансовых года в составе ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг не представляется.
В ежеквартальный отчет за четвертый квартал бухгалтерская отчетность не включается;
Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее сорока пяти дней с даты окончания отчетного квартала.
Ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации. Ежеквартальный отчет должен предоставляться владельцам эмиссионных ценных бумаг эмитента по их требованию за плату, не превышающую накладные расходы по изготовлению брошюры. Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут ответственность за полноту и достоверность сообщенных в нем сведений. ;
части седьмую и восьмую считать частями двенадцатой и тринадцатой;
часть девятую считать частью четырнадцатой и абзац первый этой части после слов: “какого-либо эмитента” дополнить словами: “за исключением облигаций”;
части десятую – тринадцатую считать частями пятнадцатой – девятнадцатой;
часть четырнадцатую считать частью двадцатой и изложить в следующей редакции:
“Состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. ”
30. В статье 32:
абзац третий части первой исключить;
из части второй исключить слова “– юридического лица”.
31. В статье 39:
часть вторую дополнить текстом следующего содержания: “Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России.”
дополнить частями следующего содержания:
“Для целей настоящего Федерального закона под аккредитацией в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг понимается официальное признание и регистрация этим органом путем внесения брокера и/или дилера в реестр финансовых консультантов на рынке ценных бумаг. Аккредитация финансовых консультантов на рынке ценных бумаг осуществляется на основании заявления брокера/дилера в течение десяти дней со дня поступления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующего заявления с приложением документов, подтверждающих соответствие заявителя требованиям, установленным в соответствии с настоящим Федеральным законом.
Брокеры и/или дилеры могут быть аккредитованы в качестве финансовых консультантов при условии соответствия их собственного капитала требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и при наличии в штате работников, отвечающих установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалификационным требованиям.
Отзыв аккредитации осуществляется по соответствующему заявлению брокера/дилера, а также по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случаях:
аннулирования лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности;
несоответствия финансового консультанта требованиям, установленным настоящим Федеральным законом; а также
если на основании решения суда эмитент был привлечен к ответственности за недостоверность, неполноту информации, содержащейся в подписанном им проспекте ценных бумаг или в связи с наличием в таком проспекте ценных бумаг информации, вводящей в заблуждение.
Аккредитация брокера и/или дилера в качестве финансового консультанта на рынке ценных бумаг не допускается в течение одного года после ее отзыва по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. ”.
32. В статье 40:
часть первую изложить в следующей редакции:
“Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг проводит государственную политику в области рынка ценных бумаг, осуществляет контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности, устанавливает стандарты эмиссии ценных бумаг.”;
часть вторую изложить в следующей редакции:
“Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг являет коллегиальным органом, в состав которого входит 11 членов, включая председателя, являющихся федеральными государственными служащими. ”
часть третью изложить в следующей редакции:
“Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг возглавляет председатель, являющийся по должности федеральным министром.”
33. В статье 42:
в пункте 2 слова “порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг” заменить словами “порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.”
пункт 4 изложить в следующей редакции:
“4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, листингу и делистингу, устанавливает требования к ценным бумагам, подлежащим обязательному допуску к листингу на фондовой бирже, а также включает ценные бумаги в соответствующий перечень ценных бумаг и исключает их из такого перечня, устанавливает требования к производным финансовым инструментам, расчетно-депозитарной деятельности. Устанавливает совместно с федеральным органом исполнительной власти по управлению финансами Российской Федерации правила бухгалтерского учета и отчетности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг. Устанавливает правила учета операций с ценными бумагами и с производными финансовыми инструментами, а также правила составления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг”.
пункт 13 изложить в следующей редакции:
“13) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию (проверку соответствия квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным требованиям) в форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационного аттестата, а также определяет порядок проведения аттестации, перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных экзаменов и порядок их сдачи;”
пункт 15 изложить в следующей редакции:
“15) разрабатывает рекомендации по применению законодательства, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;”.
пункт 21 исключить.
34. В статье 44:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
“3) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами, профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Банком России;”;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
“6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций; осуществлять самостоятельно либо совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций; назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций”;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
“10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;”
35. Дополнить статьей 441 следующего содержания:
“Статья 441. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
При осуществлении полномочий предоставленных настоящим Федеральным законом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан:
1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, кроме информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям запросов по предоставлению информации, представлять мотивированное обоснование необходимости получения запрашиваемой информации;
3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через тридцать дней с даты получения соответствующих документов, либо предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;
4) предоставлять в течение тридцати дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам относящимся к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.”
36. В пункте 2 статьи 51:
дополнить новым абзацем вторым следующего содержания:
“Под манипулированием ценами понимаются действия, совершаемые с целью создания видимости повышения и/или понижения цен и/или торговой активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровня цен и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг, с целью побуждения инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые и/или обращаемые ценные бумаги, в том числе:
распространение ложной или недостоверной информации;
совершение сделок с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в результате которых не изменяется владелец этих ценных бумаг;
одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам;
соглашение двух или нескольких участников торгов или их представителей, о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам.”;
абзац второй считать абзацем третьим;
абзац третий считать абзацем четвертым и изложить в следующей редакции:
“В случае обнаружения фактов, дающих основание предполагать наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами, определенных настоящим пунктом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг проводит проверку указанных фактов в порядке установленном законодательством и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. По результатам проведенной проверки и с учетом объяснений указанных лиц федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит решение о признании факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и о привлечении виновного лица (лиц) к ответственности, предусмотренной законодательством, и/или о приостановлении/ аннулировании выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг, виновному в манипулировании ценами, лицензии, либо о направлении материалов проверки в правоохранительные органы.”
дополнить абзацем пятым следующего содержания:
“Указанное решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении/аннулировании выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в силу по истечении пятнадцати дней с момента его получения профессиональным участником рынка ценных бумаг, а в случае обжалования указанного решения в суд - с момента вступления в законную силу решения суда. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг считается полученным профессиональным участником рынка ценных бумаг с момента вручения копии решения представителю профессионального участника рынка ценных бумаг под расписку, либо по истечении шести дней с момента направления копии решения профессиональному участнику рынка ценных бумаг по почте заказным письмом.”
37. Дополнить статьей 511 следующего содержания:
“Статья 511. Особенности размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов
1. Ценные бумаги иностранных эмитентов допускаются к размещению и публичному обращению в Российской Федерации, только если страна эмитента включена в список федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг включает страну в список только при условии наличия соглашения между ним и органом (организацией), регулирующим рынок ценных бумаг соответствующей страны, предусматривающего порядок их взаимодействия. В указанный список включаются также международные финансовые организации в порядке, определяемом федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. В случае публичного размещения и/или публичного обращения ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций, учет прав на такие ценные бумаги осуществляется депозитариями, являющимися юридическими лицами по законодательству Российской Федерации и соответствующими требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к таким депозитариям.
3. Требования настоящего Федерального закона к документам, представляемым для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг иностранными эмитентами, в том числе международными финансовыми организациями, а также для регистрации проспектов ценных бумаг и государственной регистрации отчетов об итогах выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг таких эмитентов, составу сведений, включаемых в эти документы, их оформлению, а также к составу сведений и порядку раскрытия информации иностранными эмитентами, в том числе международными финансовыми организациями, применяются с учетом изъятий, определяемых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.”
38. В тексте Федерального закона:
слова “Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг” и “Федеральная комиссия” заменить словами “федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг” в соответствующем падеже и числе;
слова “регистрация выпуска ценных бумаг” и слова “регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг” заменить соответственно словами “государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг” в соответствующем падеже и числе;
слова “проспект эмиссии”, “проспект эмиссии ценных бумаг” заменить соответственно словами “проспект ценных бумаг” в соответствующем падеже и числе;
слова “сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента” заменить словами “сообщения о существенных фактах” в соответствующем падеже и числе.
С т а т ь я 2. С момента вступления в силу настоящего Федерального закона ранее выданные сертификаты именных ценных бумаг приравниваются к выпискам из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Требования пункта 6 статьи 1 настоящего Федерального закона в части согласования кандидатур указанных в нем лиц не распространяются на лиц, занимавших соответствующие должности до вступления настоящего Федерального закона в силу.
Федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг во исполнение настоящего Федерального закона в шестимесячный срок разработать и утвердить необходимые нормативные акты, а также разработать процедуру объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг, эмиссия которых была осуществлена до вступления в силу настоящего Федерального закона.
Федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иным органам, осуществляющим регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, в шестимесячный срок осуществить объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг, которые были зарегистрированы до вступления в силу настоящего Федерального закона.
С т а т ь я 3. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением пунктов указанных в части второй настоящей статьи.
Пункт 18 статьи 1 настоящего Федерального закона в части перечня сведений подлежащих включению в проспект ценных бумаг, пункт 29 статьи 1 настоящего Федерального закона в части требований к сведениям подлежащих включению в ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг вводятся в действие по истечении шести месяцев с даты вступления в силу настоящего Федерального закона, пункт 19 статьи 1 в части обязательности подписания проспекта ценных бумаг финансовым консультантом на рынке ценных бумаг вводится в действие с 1 сентября 2002 года.”
Президент
Российской Федерации
Количество просмотров: 46
|
