Участникам семинаров предоставляются уникальные варианты документов,

разработанные ведущими экспертами в данной области:

Инструкции о внутреннем контроле

Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма

Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов

Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации

Основные вопросы семинара:

1. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и иных с позиции опыта их применения.

2. Требования к внутреннему контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с позиции опыта их применения. Типовые правила внутреннего контроля. Идентификация клиентов и их представителей.

3. Система внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Назначение, цели, общие принципы построения.

4. Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору для финансовых организаций, Международной организации комиссий по ценным бумагам государств (IOSCO) по организации системы внутреннего контроля.

5. Основные элементы внутреннего контроля финансовой организации.

6. Общая организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

7. Требования к проверкам эмитентов и профессиональных участников с точки зрения соблюдения ими установленных норм внутреннего контроля.

8. Типичные объекты (операции) проверок контролером профессионального участника рынка ценных бумаг.

9. Ответственность профессионального участника и его сотрудников за нарушения требований нормативно-правовой базы по внутреннему контролю.

На семинаре выступят:

Пома С. И. – эксперт ФКЦБ России.

Курицын В. А. - начальник Управления контроля за проведением операций с ценными бумагами ФКЦБ России

Место и время проведения семинара:

Семинар будет проходить в помещении Московского фондового центра по адресу: ул. Буженинова, д. 30. Проезд до станции метро “Преображенская площадь”. Начало регистрации в 9.30. Начало семинара в 10.00.

Стоимость и скидки:

Стоимость участия в семинаре для одного участника составляет 5 500 (пять тысяч пятьсот) рублей с учетом НДС. Скидки в размере от 10 до 15 процентов предоставляются клиентам Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10 процентов). В стоимость включаются обед в ресторане, кофе-брейк и методические материалы.

Для участия в семинаре необходимо зарегистрироваться на сайте www.lin.ru либо подать заявку до 16 апреля:

имя Веры Микиной или Светланы Кузнецовой по тел./ф. (095) 101-22-73, 963-0402, 964-0480, 964-3190;

e-mail: ecc@mfc.ru; Интернет: http:// www.educenter.ru

[p]