Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма
11 февраля 2006
Продолжительность: 1 день
Семинар проводят:
Вильчик Сергей Петрович – начальник отдела финансового мониторинга и контроля за операциями движения капитала Московского ГТУ Банка России.
Петров Андрей Владимирович – имеет практический опыт работы в банках, в настоящее время в должности зам. нач. Управления мониторинга банковских операций, специалист-практик по вопросам организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Начало занятий: 9.30
Стоимость обучения – 7 500 рублей. НДС не облагается.
Слушателям, до 1 февраля 2006 г. приславшим вопросы по тематике семинара на E-mail: info@ifbsm.ru (Рыбальченко Наталья), предоставляется скидка 5%.
Содержание:
1. Надзор за соблюдением кредитными организациями законодательства в области противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма (ПОД/ФТ).
2. Проведение инспекционных проверок кредитных организаций:
• проверка организации в кредитной организации внутреннего контроля по соблюдению законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ;
• проверка соответствия практической деятельности кредитной организации положениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ;
• проверка соответствия практической деятельности кредитной организации собственным правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
3. Характерные ошибки кредитных организаций при реализации требований законодательства, нормативных актов и рекомендаций Банка России по ПОД/ФТ.
4. Вопросы применения мер воздействия за нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
5. Модели организация в банках внутреннего контроля в целях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Положительные и отрицательные моменты.
6. Правила, программы и порядки внутреннего контроля анка по ПОД/ФТ:
• программа идентификации клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей;
• порядок осуществления идентификации и фиксирования полученных сведений;
• порядок изучения клиентов;
• порядок анкетирования клиентов;
• порядок оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
• программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций;
• программа проверки информации о клиентах и совершаемых ими операциях;
• программа документального фиксирования сведений, предусмотренных федеральным законом;
• порядок работы с клиентами банка, совершающими операции, подлежащие обязательному контролю, и подозрительные операции
• порядок отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и совершения операций;
• порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
• программа хранения документов и информации;
• порядок обеспечения конфиденциальности информации.
7. Программа подготовки и обучения работников банка.
8. Актуальные вопросы ПОД/ФТ с учетом требований действующего законодательства, нормативных и иных документов Банка России:
• организация работы по выявлению, подготовке и предоставлению сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю (ООК);
• проблемные вопросы, возникающие при выявлении ООК, и пути их решения (операции с недвижимым имуществом, беспроцентные займы, лизинговые операции, операции с драгоценными металлами и камнями и другие операции).
9. Реализация принципа «Знай своего клиента» в практической работе банка по ПОД/ФТ:
• идентификации клиентов и выгодоприобретателей;
• изучение клиентов, выгодоприобретателей;
• проверка и анализ полученных сведений, их использование в процессе осуществления внутреннего контроля;
• ведение анкет клиентов;
• оценка риска легализации преступных доходов.
10. Организация проверок работы внутренних структурных подразделений банка по реализации ими правил и программ внутреннего контроля по ПОД/ФТ.
11. «Круглый стол» – обсуждение имеющихся проблем, вопросов, обмен мнениями, опытом.
По окончании обучения ММФБШ на основании лицензии выдает сертификат, принимаемый Банком России в качестве документа о повышении квалификации банковских специалистов.
ММФБШ оставляет за собой право внесения оперативных изменений в программу
