Московская биржа анонсировала
новый кодекс участников торгов и клиринга на последнем заседании комитета по
фондовому рынку в конце прошлой недели. Об этом “Ъ” сообщили источники на рынке,
на бирже информацию подтвердили. Документ (есть в распоряжении “Ъ”) представляет
собой свод принципов и правил поведения, «которыми участники договорились
руководствоваться при взаимодействии друг с другом, своими клиентами, иными
организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, связанную в том
числе с организацией биржевых торгов и совершением сделок на таких торгах, их
последующим клирингом и получением иных услуг на финансовом рынке». Основная
цель кодекса, как пояснил директор юридического департамента Московской биржи
Александр Смирнов, «формирование и поддержание стандартов добросовестного
поведения участников биржевых рынков, следование которым будет способствовать
росту доверия к финансовому рынку и созданию благоприятной инвестиционной
среды».
Кодекс был подготовлен по
совместной инициативе профучастников и Московской биржи. По информации “Ъ”, его
появление стало ответом на последствия «кейса Энергобанка» — историю, случившуюся два с половиной года
назад и приведшую из-за атаки вируса к убыткам самого банка и последующим
судебным разбирательствам с тремя крупнейшими российскими брокерами — БКС,
«Финам» и «Открытие Брокер» (см. справку). Однако ни
биржа, ни участники рынка связь этой истории с кодексом не
комментируют.
Тем не менее значительная часть
положений кодекса посвящена правилам поведения «при использовании технических
средств и программного обеспечения (ПО)». Так, правилами устанавливается, что
все участники торгов и клиринга должны использовать только лицензионное ПО,
средства гарантированного энергообеспечения, антивирусные средства защиты;
применять достаточные процедуры защиты данных от потери и разрушения; регулярно
тестировать и модернизировать средства ПО; соблюдать требования разработчиков.
Кроме того, рекомендуется принимать все доступные меры для предотвращения,
выявления и минимизации негативных последствий, в том числе и случаев
несанкционированного доступа к ПО и техническим средствам участника, а также
своевременно информировать контрагентов о попытках или случаях
несанкционированного доступа к техническим средствам и ПО и технических
сбоях.
Помимо этого, предлагается
признать недопустимым использование ПО, автоматизированных систем для
высокочастотной торговли, а также введение новых сервисов и доработок, которые
представляют угрозу нормальному функционированию технических систем других
участников рынка и инфраструктурной организации. По словам гендиректора
«Открытие Брокер» Юрия Минцева, кодекс написан в
соответствии с лучшими международными практиками. «Биржа не стала изобретать
велосипед и поступила так, как давно поступают во всем мире. В то же время уже
действуют и применяются всеми участниками СРО стандарты НАУФОР, которыми
регламентируются правила добросовестного поведения на рынке»,— указывает президент ИХ «Финам»
Владислав Кочетков.
На первом этапе (в течение
двух-трех лет) кодекс будет носить рекомендательный характер. Однако возможно,
что соблюдение его норм в некоторых случаях станет обязательным, как, например,
произошло с кодексом корпоративного управления, который должен соблюдаться
компаниями, чьи ценные бумаги находятся в первом и втором котировальных списках.
«Мы понаблюдаем, как кодекс выполняется участниками торгов, получим историю его
применения, и только после этого планируем сделать его обязательным»,— сообщили на Московской бирже. В ближайшее время кодекс
будет обсуждаться участниками рынка в рамках заседаний всех пользовательских
комитетов биржи.
Коммерсантъ
27.11.2017
