На главную Карта сайта
 
Законодательные и нормативные акты Проекты нормативных актов Правительства Российской Федерации и федеральных ведомств Архив Проектов нормативных актов Правительства РФ и федеральных ведомств

Проект "Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам".



Проект

УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 24 июля 2004 г. №




П О Л О Ж Е Н И Е

о Федеральной службе по финансовым рынкам

I. Общие положения


1. Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков.

2. Руководство федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации.

3. Федеральная служба по финансовым рынкам в своей деятельности руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также настоящим Положением.

4. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.


II. Полномочия

5. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

5.1. вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, по которым требуется решение Правительства Российской Федерации по вопросам, относящимся к сфере ведения Федеральной службы по финансовым рынкам;

5.2. на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации самостоятельно принимает нормативные правовые акты по:

5.2.1. утверждению стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;

5.2.2. утверждению единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

5.2.3. утверждению обязательных требований к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

5.2.4. утверждению обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативов достаточности собственных средств и иных требований, направленных на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг;

5.2.5. утверждению обязательных требований к операциям с ценными бумагами, норм допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности;

5.2.6. по определению порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

5.2.7. по утверждению требований к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов;

5.2.8. по утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и изменений и дополнений в них, стандартов раскрытия информации и форм отчетности негосударственных пенсионных фондов;

5.2.9. иные нормативные правовые акты, принятие которых отнесено федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;

5.3. на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет следующие функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности:

5.3.1. регистрирует:

5.3.1.1. выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспекты ценных бумаг;

5.3.1.2. правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правила доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменения и дополнения в них;

5.3.1.3. правила негосударственных пенсионных фондов, а также изменения и дополнения в них;

5.3.1.4. документы профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.3.2. осуществляет уведомительную регистрацию негосударственных пенсионных фондов, подавших заявление осуществлять деятельность по обязательному негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика;

5.3.3. осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

5.3.4. контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

5.3.5 приостанавливает эмиссию ценных бумаг;

5.3.6. проводит проверки:

5.3.6.1. эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

5.3.6.2. профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также их саморегулируемых организаций;

5.3.7. выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, а также саморегулируемым организациям;

5.3.8. запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг;

5.3.9. обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями), предъявление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации может осуществляться уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений;

5.3.10. рассматривает факты нарушения законодательства Российской Федерации о товарных биржах и принимает соответствующие решения на основе законодательства Российской Федерации;

5.3.11. рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;

5.3.12. согласовывает:

5.3.12.1. решения совета негосударственного пенсионного фонда о его реорганизации и состав ликвидационной комиссии негосударственного пенсионного фонда;

5.3.12.2. кодекс профессиональной этики специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги;

5.3.13. утверждает планы мероприятий специализированного депозитария и управляющих компаний, являющихся субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств;

5.3.14. иные функции по контролю и надзору, отнесенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;

5.4. обобщает практику применения законодательства в установленной сфере деятельности;

5.5. издает методические материалы и рекомендации по вопросам, отнесенным к компетенции Федеральной службы по финансовым рынкам;

5.6. осуществляет функции главного распорядителя и получателя средств федерального бюджета в части средств, предусмотренных на содержание Федеральной службы по финансовым рынкам и финансовое обеспечение возложенных на Федеральную службу по финансовым рынкам функций;

5.7. организует проведение в установленном порядке конкурсов и заключение государственных контрактов на размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд Федеральной службы по финансовым рынкам, а также на проведение научно-исследовательских работ для иных государственных нужд в установленной сфере деятельности, в том числе проводит в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации, конкурсы по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними договоров Пенсионным фондом Российской Федерации;

5.8. организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

5.9. обеспечивает защиту сведений, составляющих государственную тайну, в пределах своей компетенции;

5.10. обеспечивает мобилизационную подготовку Федеральной службы по финансовым рынкам, а также контроль и координацию деятельности находящихся в ее ведении организаций по мобилизационной подготовке;

5.11. организует профессиональную подготовку работников Федеральной службы по финансовым рынкам, их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;

5.12. в установленном порядке взаимодействует с органами государственной власти иностранных государств и международными организациями в установленной сфере деятельности;

5.13. осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам;

5.14. обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.15. Федеральная служба по финансовым рынкам с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:

5.15.1. издавать индивидуальные правовые акты;

5.15.2. запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Федеральной службы по финансовым рынкам вопросам;

5.15.3. заказывать проведение необходимых расследований, испытаний, экспертиз, анализов и оценок, а также научных исследований по вопросам осуществления надзора в установленной сфере деятельности;

5.15.4. давать разъяснения юридическим и физическим лицам по вопросам, отнесенным к компетенции Федеральной службы по финансовым рынкам;

5.15.5. привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к установленной сфере деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам, научные и иные организации, ученых и специалистов;

5.15.6. пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований в установленной сфере деятельности;

5.15.7. создавать координационные, совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числе межведомственные, в установленной сфере деятельности.

6. Федеральная служба по финансовым рынкам не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности функции по управлению государственным имуществом и оказание платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации.

Установленные частью первой настоящего пункта ограничения полномочий Федеральной службы по финансовым рынкам не распространяются на полномочия руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам по управлению имуществом Федеральной службы по финансовым рынкам, закрепленным за ней на праве оперативного управления, решению кадровых вопросов и вопросов организации деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам, а также полномочия по контролю деятельности в возглавляемой им Федеральной службе по финансовым рынкам (ее структурных подразделениях и территориальных органах).

При осуществлении нормативного правового регулирования в установленной сфере деятельности Федеральная служба по финансовым рынкам также не вправе устанавливать не предусмотренные К федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации функции полномочия федеральных органов государственной субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также не вправе устанавливатьаничения на осуществление прав и свобод граждан,прав коммерческих и некоммерческих организаций, за исключением случаев, когда возможность введения таких ограничений актами уполномоченных федеральных органов государственной исполнительной власти предусмотрена Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами и издаваемыми на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.


III. Организация деятельности

7. Федеральную службу по финансовым рынкам возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Правительством Российской Федерации.

8. Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Федеральную службу по финансовым рынкам полномочий в установленной сфере деятельности.

9. Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам имеет заместителей назначаемых на должность и освобождаемых от должности Правительством Российской Федерации по представлению руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам, если иное не предусмотрено законом.

10. Количество заместителей руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам устанавливается Правительством Российской Федерации.

11. Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам:

11.1. распределяет обязанности между своими заместителями;

11.2. вносит в Правительство Российской Федерации:

11.2.1. проект положения о Федеральной службы по финансовым рынкам;

11.2.2. предложения о предельной численности и фонде оплаты труда работников центрального аппарата и территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам;

11.2.3. предложения по кандидатурам на должности заместителей руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам;

11.2.4.ежегодный план и прогнозные показатели деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам, а также отчет об их исполнении;

11.3. утверждает положения о структурных подразделениях Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органах;

11.4. назначает на должность и освобождает от должности работников центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам, руководителей территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам и заместителей руководителей территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам;

11.5. решает в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственной службе вопросы, связанные с прохождением федеральной государственной службы в Федеральной службы по финансовым рынкам;

11.6. утверждает структуру и штатное расписание центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам в пределах установленных Правительством Российской Федерации фонда оплаты труда и численности работников, смету расходов на содержание центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;

11.7. утверждает численность и фонд оплаты труда работников территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам в пределах показателей, установленных Правительством Российской Федерации, а также смету расходов на их содержание в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;

11.8. вносит в Министерство финансов Российской Федерации предложения по формированию федерального бюджета и финансированию Федеральной службы по финансовым рынкам;

11.9. представляет в Правительство Российской Федерации в установленном порядке предложения о создании, реорганизации и ликвидации федеральных государственных организаций и учреждений, находящихся в ведении Федеральной службы по финансовым рынкам;

11.10. представляет в установленном порядке работников Федеральной службы по финансовым рынкам, ее территориальных органов и других лиц, осуществляющих деятельность в установленной сфере, к присвоению почетных званий и награждению государственными наградами Российской Федерации.

12. Структурными подразделениями Федеральной службы по финансовым рынкам являются управления по основным направлениям деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам. В состав управлений включаются отделы.

13. Финансирование расходов на содержание центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам, территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам и иных подведомственных организаций осуществляется за счет средств, предусмотренных в федеральном бюджете на содержание федеральных органов исполнительной власти .

14. Федеральная служба по финансовым рынкам является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, иные печати, штампы и бланки установленного образца, счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации в органах федерального казначейства.

15. Местом нахождения Федеральной службы по финансовым рынкам является г. Москва.

[p]


Количество просмотров: 47





ГОРЯЧИЕ ТЕМЫ ФОРУМОВ
 

14.02.2024
Образование ЕИО на ВОСА

23.01.2024
Обязательное предложение

22.01.2024
проблемы со входом на lin,ru

03.07.2023
Подписание протокола ОСА

 
ГОРЯЧИЕ ДОКУМЕНТЫ
 
Указание Банка России от 30.10.2017 N 4593-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 11 сентября 2014 года N 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1–4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправоме

Проект Федерального закона N 319413-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" (ред., приня

 
| | | | | |
  Rambler's Top100
Дизайн сайта Studioland Design Group