Указание Банка России от 13.09.2015 N 3795-У "О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов".
Дата публикации: 12.01.2016
Регламентирована процедура проведения Банком России
проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений
Банк России проводит в отношении
поднадзорных лиц дистанционные проверки, к которым относятся дистанционные
проверки отдельных сведений и комплексные дистанционные проверки. В отношении
эмитентов Банк России проводит выездные проверки, к которым относятся выездные
проверки деятельности эмитентов и выездные проверки на общем собрании
акционеров.
Положением определены, в том
числе:
круг должностных лиц Банка
России, обладающих правом поручать проведение комплексных дистанционных проверок
и выездных проверок;
порядок осуществления
дистанционных проверок деятельности поднадзорных лиц;
порядок проведения выездных
проверок, в том числе по обращению акционера или инвестора;
права уполномоченных
представителей Банка России при осуществлении выездной проверки деятельности
эмитента, обязанности эмитента при проведении проверки;
сроки проведения выездной
проверки и др.
По результатам проведения
выездной проверки составляется акт выездной проверки деятельности эмитента или
отчет о проведении выездной проверки на общем собрании
акционеров.
Банком России принимаются
следующие меры к поднадзорному лицу:
направление предписания об
устранении нарушений законодательства, в том числе связанных с неисполнением
предписания Банка России о представлении документов;
направление поднадзорному лицу
предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в
дальнейшей деятельности.
В приложениях к Указанию
приведены формы необходимых документов, в том числе поручение на проведение
выездной проверки, требование о представлении документов и др.
Указание вступает в силу по
истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка
России".
|
