Приказ Минфина России от 13.04.2012 N 46н "Об утверждении Порядка
присвоения статуса центрального депозитария"
Статус центрального депозитария может быть присвоен организации при условии
осуществления ею функций расчетного депозитария не менее 3-х лет
Особенности правового положения и деятельности центрального депозитария
установлены Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ. В развитие
положений данного Закона регламентирована процедура присвоения статуса
центрального депозитария.
Решение о присвоении данного статуса принимается ФСФР России
при условии соответствия организации установленным требованиям: это должна быть
российская организация в форме акционерного общества, являющаяся небанковской
кредитной организацией, имеющая лицензию на осуществление депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг, осуществлявшая функции расчетного
депозитария не менее 3-х лет, размер собственных средств - не менее 4 млрд.
рублей.
Определен перечень представляемых в ФСФР России документов и требования к ним,
порядок и срок рассмотрения документов и принятия решения, основания отказа
присвоения статуса, порядок размещения сведений о лице, которому присвоен
данный статус.
МИНИСТЕРСТВО
ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 13 апреля 2012 г. N 46н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ПРИСВОЕНИЯ СТАТУСА ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
В соответствии с частью 1 статьи 22 Федерального закона от 7 декабря 2011 г.
N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356) приказываю:
утвердить прилагаемый Порядок присвоения статуса центрального депозитария.
Министр
А.Г.СИЛУАНОВ
Утвержден
приказом Министерства финансов
Российской Федерации
от 13 апреля 2012 г. N 46н
ПОРЯДОК
ПРИСВОЕНИЯ СТАТУСА ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Федеральным законом от 7
декабря 2011 г. N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356) и определяет
порядок присвоения Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - ФСФР
России) статуса центрального депозитария.
2. ФСФР России принимает решение о присвоении статуса центрального
депозитария только юридическому лицу (далее - соискатель), которое
соответствует следующим требованиям:
1) является акционерным обществом, созданным в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
2) является небанковской кредитной организацией;
3) имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных
бумаг;
4) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария
соискатель (его правопредшественник) не менее трех
лет осуществлял функции расчетного депозитария;
5) размер собственных средств соискателя составляет не менее четырех
миллиардов рублей.
3. Для получения статуса центрального депозитария в ФСФР России соискателем
представляются:
1) заявление о присвоении статуса центрального депозитария;
2) документы, указанные в пункте 4 настоящего Порядка;
3) отчет об операционном аудите соискателя или заключение лица, осуществляющего
операционный аудит;
4) иные документы, предусмотренные нормативными правовыми актами ФСФР России
<*>.
--------------------------------
<*> Часть 2 статьи 22 Федерального закона от 7 декабря 2011 г. N
414-ФЗ "О центральном депозитарии".
4. Для получения статуса соискателем представляются следующие внутренние
документы центрального депозитария, подлежащие согласованию с ФСФР России:
1) условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;
2) правила внутреннего контроля центрального депозитария;
3) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
4) кодекс профессиональной этики центрального депозитария;
5) правила электронного взаимодействия, в том числе форматы сообщений,
используемые центральным депозитарием;
6) порядок совершения операций и документооборота при осуществлении
депозитарной деятельности центрального депозитария;
7) правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности
центрального депозитария;
8) правила защиты информации центральным депозитарием и правила раскрытия
информации центральным депозитарием;
9) тарифы на услуги центрального депозитария, связанные с совершением
операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет
номинального держателя централизованного депозитария или в отношении которых он
является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг;
10) положение о комитете пользователей услуг центрального депозитария.
5. Заявление о присвоении статуса центрального депозитария должно содержать:
1) полное и краткое фирменное наименование соискателя;
2) адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон и факс соискателя;
3) перечень прилагаемых к заявлению документов с указанием количества листов
и экземпляров каждого документа.
6. ФСФР России при присвоении статуса центрального депозитария выполняет
следующие действия:
1) рассматривает заявление и документы, представленные соискателем;
2) проводит проверку соответствия соискателя требованиям, установленным
Федеральным законом "О центральном депозитарии", иных федеральных
законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов;
3) принимает решение о присвоении статуса центрального депозитария
соискателю либо об отказе в присвоении статуса центрального депозитария
соискателю.
7. ФСФР России принимает решение о присвоении соискателю статуса
центрального депозитария или об отказе в присвоении соискателю статуса
центрального депозитария в срок, не превышающий четыре месяца с даты подачи заявления и документов, указанных в пункте 3
настоящего Порядка.
8. Решение о присвоении статуса центрального депозитария соискателю либо об
отказе в присвоении статуса центрального депозитария оформляется приказом ФСФР
России.
9. ФСФР России принимает решение об отказе в присвоении статуса центрального
депозитария по следующим основаниям:
1) несоответствие соискателя требованиям Федерального закона "О
центральном депозитарии", иных федеральных законов и принятых в
соответствии с ними нормативных правовых актов, в том числе из-за наличия у
соискателя счетов депо, не предусмотренных статьей 25 Федерального закона
"О центральном депозитарии";
2) обнаружение недостоверных сведений, содержащихся в представленных
соискателем документах;
3) наличие заключения лица, осуществляющего операционный аудит, о
несоответствии программно-технических средств соискателя функциям центрального
депозитария;
4) наличие статуса центрального депозитария у иного юридического лица.
10. В случае принятия ФСФР России решения об отказе в присвоении статуса
центрального депозитария по основаниям, установленным в подпунктах 1 - 3 пункта
9 настоящего Порядка, соискатель после устранения выявленных нарушений вправе
повторно подать соответствующие документы на получение статуса центрального
депозитария в ФСФР России.
11. ФСФР России размещает на своем официальном сайте в
информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в сети
"Интернет") сведения о лице, которому присвоен статус центрального
депозитария, с указанием его официального наименования на русском языке, адреса
его места нахождения, номеров его контактных телефонов и факсов, адреса его
официального сайта в информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в
сети "Интернет") и даты принятия решения о присвоении
статуса центрального депозитария.
