Проект Положения о специалистах рынка ценных бумаг.
Проект
Текст пложения без
приложений
Утверждено
приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам
от _________ 2004
№
Положение
О
специалистах рынка ценных бумаг
I. Общие
положения
1. Настоящее Положение разработано в
соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О
рынке ценных бумаг» и устанавливает:
1.1 квалификационные
требования, предъявляемые к специалистам рынка ценных бумаг, – работникам,
перечень должностей которых приведен в приложении № 1 к настоящему Положению,
работающим по основной работе в профессиональном участнике рынка ценных бумаг,
или организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами, организации, осуществляющей деятельность специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая
деятельность в области рынка ценных бумаг), либо собирающейся осуществлять
деятельность в области рынка ценных бумаг и этой организацией направлено
соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее -
Федеральная служба);
1.2 порядок проведения
аттестации;
1.3 порядок ведения Реестра аттестованных
лиц;
1.4 порядок и основания аннулирования
квалификационных аттестатов;
1.5
порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре
аттестованных лиц.
2. Специалисты рынка ценных бумаг
имеют право на получение квалификации “специалист рынка ценных бумаг” по одной
из следующих специализаций в области рынка ценных бумаг, указываемой в
квалификационном аттестате:
2.1 брокерская, дилерская
деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами;
2.2 организация торговли
(деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;
2.3 ведение реестров владельцев ценных бумаг;
2.4
депозитарная деятельность;
2.5 деятельность по
доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами;
2.6
деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
2.7 корпоративные финансы.
3. Аттестация
соискателей осуществляется Федеральной службой в форме приема квалификационных
экзаменов и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия
квалификации специалистов рынка ценных бумаг требованиям, установленным
настоящим Положением.
4. Для аттестации соискателей
Федеральной службой создается Аттестационная комиссия Федеральной службы (далее
– Аттестационная комиссия), состав и порядок деятельности которой утверждаются
приказом Федеральной службы. Решения Аттестационной комиссии оформляются
протоколами и утверждаются приказами Федеральной службы.
5. Аттестационная комиссия принимает следующие решения:
5.1 о присвоении квалификации и выдаче квалификационного
аттестата;
5.2 об отказе в присвоении
квалификации;
5.3 о подтверждении необходимого уровня
профессиональной квалификации;
5.4 о регистрации в
Реестре аттестованных лиц;
5.5 об аннулировании
квалификационных аттестатов;
5.6 о выдаче дубликатов
квалификационных аттестатов.
II. Квалификационные требования,
предъявляемые к специалистам рынка ценных бумаг
6.
Специалисты рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным
требованиям:
6.1 иметь квалификационный аттестат по
специализации, соответствующей виду деятельности в области рынка ценных
бумаг;
6.2 иметь высшее образование (за исключением лиц,
указанных в разделе IV приложения № 1 к настоящему Положению);
6.3 иметь высшее экономическое или юридическое образование (для
соискателей квалификационного аттестата по специализации «корпоративные
финансы»);
6.4 пройти процедуру регистрации в Реестре
аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационным аттестатом свыше одного
года).
7. Лица, указанные в разделах I, II и Ш приложения
№ 1 к настоящему Положению, в дополнение к требованиям, установленным пунктом 6
настоящего Положения, должны удовлетворять следующим
требованиям:
7.1 иметь опыт работы в должности
руководителя отдела или иного структурного подразделения организации,
осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг, саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее двух
лет;
7.2 отсутствие факта работы в организациях,
осуществляющих деятельность в области рынка ценных бумаг, у которых была
аннулирована лицензия и в которых указанное лицо являлось лицом, осуществляющим
руководство текущей деятельностью этой организации, контролером или лицом,
ответственным за организацию и ведение бухгалтерского учета организации,
осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в период
совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев
аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в
соответствии с законодательством Российской Федерации), если с даты
аннулирования прошло менее трех лет;
7.3 отсутствие
факта аннулирования квалификационного аттестата Федеральной
службы.
8. В случае, если организация имеет коллегиальный
исполнительный орган (дирекцию, правление и др.), то не менее половины членов
этого органа должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным
пунктом 6 настоящего Положения.
9. В случае, если
организация осуществляет несколько видов деятельности в области рынка ценных
бумаг либо собирается осуществлять и этой организацией направлено
соответствующее заявление в Федеральную службу, то:
9.1.
Лица, указанные в разделе 1 приложения № 1 к настоящему Положению должны иметь
квалификационный аттестат по специализации в области рынка ценных бумаг,
соответствующей одному из видов деятельности в области рынка ценных
бумаг;
9.2. контролер должен иметь квалификационные
аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области
рынка ценных бумаг всем видам деятельности организации в области рынка ценных
бумаг.
III. Порядок проведения
аттестации 10. Аттестация соискателей осуществляется
путем проведения (приема) двух квалификационных экзаменов (базового и
специализированного), присвоения квалификации и выдачи квалификационного
аттестата.
11. Квалификационные экзамены проводятся в
соответствии с Регламентом проведения квалификационных экзаменов в компьютерной
форме согласно приложению № 2 к настоящему Положению и Регламентом проведения
квалификационных экзаменов в письменной форме согласно приложению № 3 к
настоящему Положению.
12. Экзаменационные вопросы для
квалификационных экзаменов, проводимых в компьютерной или письменной форме,
составляются в виде теста способом случайной выборки из баз данных
экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов.
13. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов составляются в
соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов, стандартом тестов
экзаменационных вопросов и перечнем нормативных правовых актов, знание которых
обязательно для квалифицированного выполнения функций специалистов рынка ценных
бумаг (далее – квалификационные минимумы).
Квалификационные минимумы утверждаются приказом Федеральной
службы.
14. В случае, если в квалификационный экзамен
включены экзаменационные вопросы на знание теоретических основ рынка ценных
бумаг и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный минимум должен
включать перечень рекомендуемой литературы для подготовки к сдаче
квалификационного экзамена.
15. Базовый квалификационный
экзамен является основанием для допуска к сдаче специализированного
квалификационного экзамена.
16. Присвоение квалификации
осуществляется по результатам успешной сдачи специализированного
квалификационного экзамена, а также в иных случаях, определенных настоящим
Положением.
17. Федеральная служба осуществляет
проведение (прием) базового квалификационного экзамена и следующих
специализированных квалификационных экзаменов:
17.1.
специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг
по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными
бумагами (далее – экзамен первой серии);
17.2
специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг
по организации торговли (деятельности фондовых бирж) и клиринговой деятельности
(далее – квалификационный экзамен второй серии);
17.3
специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг
по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее – экзамен третьей
серии);
17.4 специализированный квалификационный экзамен
для специалистов рынка ценных бумаг по депозитарной деятельности (далее –
экзамен четвертой серии);
17.5 специализированный
квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами (далее – экзамен пятой серии);
17.6
специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг
по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – экзамен
шестой серии);
17.7 специализированный квалификационный
экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по корпоративным финансам (далее –
экзамен седьмой серии).
18. Базовый квалификационный
экзамен, экзамены первой – четвертой, шестой и седьмой серий проводятся в один
этап. Длительность базового квалификационного экзамена не может превышать ста
двадцати минут. Длительность экзаменов первой – четвертой, шестой и седьмой
серий не может превышать шестидесяти минут.
Экзамен пятой
серии проводится в два этапа: длительность первого этапа не может превышать ста
двадцати минут; длительность второго этапа не может превышать трехсот
шестидесяти минут.
Экзамен седьмой серии проводится в три
этапа: длительность первого этапа не может превышать ста восьмидесяти минут;
длительность второго этапа не может превышать двухсот сорока минут; длительность
третьего этапа не может превышать трехсот шестидесяти минут.
Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных
вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих рынок ценных
бумаг, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов
таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая
статистика, экономический и финансовый анализы.
Экзамены
первой – четвертой, шестой и седьмой серий и первые этапы экзаменов пятой и
седьмой серий представляют собой тест экзаменационных вопросов на углубленное
знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в
области рынка ценных бумаг.
Второй этап экзамена седьмой
серии представляет собой тест экзаменационных вопросов на умение производить
повышенной степени сложности расчеты с использованием инструментов таких
отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая
статистика, экономический и финансовый анализы.
Второй
этап экзамена пятой серии и третий этап экзамена седьмой серии (задача)
представляет собой проведение нескольких исследований, предназначенных для
определения теоретических знаний соискателя в соответствии с квалификационным
минимумом и знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных
бумаг.
19. Обеспечение организационно-технических условий
приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных
экзаменов (далее – апелляция), прием документов для проверки лиц на соответствие
установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и направления
представлений на присвоение квалификации, на регистрацию, внесение изменений в
Реестр аттестованных лиц осуществляется организациями из числа саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и территориальных
органов Федеральной службы (далее – уполномоченные организации).
Перечень уполномоченных организаций утверждается
приказом Федеральной службы.
20.
Организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов
устанавливаются приказом Федеральной службы.
21. Для
организации подготовительных работ и приема квалификационных экзаменов
Федеральная служба и уполномоченные организации формируют экзаменационные
комиссии. В состав экзаменационной комиссии уполномоченной организации должны
быть включены не менее двух представителей Федеральной службы. Состав
экзаменационных комиссий утверждается приказами Федеральной
службы.
22. К квалификационному экзамену допускаются
соискатели, направившие в одну из уполномоченных организаций следующие
документы:
22.1 анкету-заявление соискателя
квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 4 к настоящему
Положению;
22.2 выписку из протокола экзаменационной
комиссии о сдаче базового квалификационного экзамена в случае, если при сдаче
соискателем базового квалификационного экзамена обеспечение
организационно-технических условий его приема осуществляла другая уполномоченная
организация, либо заверенную в установленном порядке копию квалификационного
аттестата – при наличии у соискателя квалификационного аттестата для допуска к
сдаче специализированного квалификационного экзамена;
22.3 копию документа государственного образца о высшем профессиональном
образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, включая
граждан государств - участников Содружества независимых государств (далее- СНГ),
- документ иностранного государства (включая государства - участники СНГ) о
высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного
государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании
Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти в
области образования (далее - документ о высшем образовании) – при наличии у
соискателя высшего образования.
23. Основаниями для
отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:
23.1 наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной
информации;
23.2 непредставление документов, указанных в
пункте 22 настоящего Положения;
23.3 отсутствие успешного
прохождения соискателем базового квалификационного экзамена или истечение свыше
двух лет с даты базового квалификационного экзамена, за исключением случая
наличия у соискателя квалификационного аттестата, выданного в порядке присвоения
квалификации по результатам квалификационных экзаменов - при допуске к одному из
специализированных квалификационных экзаменов;
23.4
аннулирование квалификационного аттестата, если с момента такого аннулирования
прошло менее трех лет;
23.5 аннулирование лицензии на
осуществление деятельности в области рынка ценных бумаг у организаций, в которых
аттестованное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей
деятельностью, или контролером либо лицом, ответственным за организацию и
ведение бухгалтерского учета организаций, осуществлявших деятельность по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, в период совершения нарушения,
повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии
на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством
Российской Федерации), если с момента такого аннулирования прошло менее трех
лет;
23.6 истечение свыше одного года с даты успешного
прохождения предыдущего этапа - при допуске к каждому последующему этапу
экзамена седьмой серии;
23.7 отсутствие у соискателя
высшего экономического или юридического образования - при допуске к экзамену
седьмой серии.
24. Сдавшими квалификационные экзамены
считаются соискатели, набравшие при сдаче базового квалификационного экзамена,
экзаменов шестой - седьмой серий от 80 до 100 баллов либо набравшие при сдаче
любого из экзаменов первой – пятой серий от 40 до 50 баллов.
25. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом
экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не
позднее 10 рабочих дней с даты проведения квалификационного экзамена.
Владельцу квалификационного аттестата, сдавшему
дополнительный квалификационный экзамен с целью подтверждения необходимого
уровня профессиональной подготовки, в течение 10 рабочих дней с даты проведения
дополнительного квалификационного экзамена уполномоченной организацией
предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах
сдачи дополнительного квалификационного экзамена.
Соискателю, не имеющему квалификационного аттестата, но успешно сдавшему
базовый квалификационный экзамен, обеспечение организационно-технических условий
приема которого осуществляла одна уполномоченная организация, и намеревающемуся
для сдачи специализированного квалификационного экзамена подать документы в
другую уполномоченную организацию, на основании письменного заявления в течение
10 рабочих дней с даты проведения базового квалификационного экзамена
уполномоченной организацией предоставляется выписка из протокола экзаменационной
комиссии о результатах сдачи базового квалификационного
экзамена.
26. Соискатели, не набравшие при сдаче базового
квалификационного экзамена, экзамена первой – седьмой серий, необходимого в
соответствии с пунктом 24 настоящего
Положения количества баллов, имеют право на апелляцию.
27. Апелляция рассматривается Апелляционной комиссией Федеральной службы.
Состав и порядок деятельности Апелляционной комиссии утверждаются приказом
Федеральной службы.
28. Соискатель, имеющий право на
апелляцию, не позднее 30 рабочих дней с даты проведения квалификационного
экзамена подает в уполномоченную организацию, осуществлявшую обеспечение
организационно-технических условий приема квалификационного экзамена, заявление
на пересмотр результатов экзамена по форме согласно приложению № 5 к настоящему
Положению. Уполномоченная организация в срок не позднее 15 рабочих дней с даты
подачи указанного заявления обязана обеспечить организационно-технические
условия для проведения апелляции.
29. Уполномоченная
организация не позднее 5 рабочих дней с даты проведения апелляции направляет в
Апелляционную комиссию сопроводительное письмо с приложением заявления
соискателя на апелляцию и письменного обоснования правильности ответов
соискателя на экзаменационные вопросы.
30. Апелляционная
комиссия в срок не позднее 15 рабочих дней с даты поступления документов из
уполномоченной организации рассматривает апелляцию соискателя.
31. Решение Апелляционной комиссии оформляется протоколом, который
подписывается членами Апелляционной комиссии и утверждается председателем
Апелляционной комиссии.
Копия протокола Апелляционной
комиссии направляется в уполномоченную организацию, обеспечивавшую
организационно-технические условия для проведения апелляции.
32. Уполномоченная организация в срок, не превышающий 5 рабочих дней с
даты получения копии протокола Апелляционной комиссии, уведомляет соискателя о
результатах рассмотрения апелляции.
33. Уполномоченная
организация в срок, не превышающий 7 рабочих дней с даты проведения
специализированного экзамена (получения копии протокола Апелляционной комиссии),
направляет в Федеральную службу представление на присвоение квалификации по
форме согласно приложению № 6 к настоящему Положению.
34.
Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты успешной
сдачи соискателем специализированного квалификационного экзамена (утверждения
апелляции), принимает решение о присвоении соискателю квалификации и выдаче
квалификационного аттестата.
35. Аттестационная комиссия
не позднее 30 рабочих дней с даты утверждения Аттестационной комиссией решения о
присвоении квалификации оформляет квалификационный аттестат по форме согласно
приложению № 7 к настоящему Положению и направляет его в уполномоченную
организацию, направившую представление на присвоение квалификации, для выдачи
аттестованному лицу.
36. В случае утраты или повреждения
квалификационного аттестата по заявлению его владельца, составленному по форме
согласно приложению № 8 к настоящему Положению и направленному в уполномоченную
организацию, выдавшую квалификационный аттестат, Аттестационная комиссия не
позднее двух месяцев с даты подачи заявления оформляет и направляет в
уполномоченную организацию дубликат квалификационного аттестата для выдачи
владельцу квалификационного аттестата.
37. Аттестованное
лицо при получении квалификационного аттестата (дубликата квалификационного
аттестата) должно предъявить документ, подтверждающий личность, и расписаться в
ведомости за полученный им квалификационный аттестат (дубликат квалификационного
аттестата). Обязательным условием выдачи квалификационного аттестата (дубликата
квалификационного аттестата) представителю аттестованного лица является наличие
доверенности, оформленной в установленном порядке.
IV. Порядок ведения Реестра аттестованных
лиц
38. Для контроля за соответствием специалистов
рынка ценных бумаг квалификационным требованиям, установленным настоящим
Положением, и раскрытия информации о специалистах рынка ценных бумаг Федеральная
служба ведет Реестр аттестованных лиц.
39. Реестр
аттестованных лиц содержит следующие данные о каждом аттестованном
лице:
39.1. паспортные данные (данные документа,
удостоверяющего личность): фамилия, имя, отчество; название, серия, номер и дата
выдачи документа, удостоверяющего личность, и наименование органа, выдавшего
документ, удостоверяющий личность;
39.2. дата и номер
приказа Федеральной службы об утверждении решения Аттестационной комиссии о
присвоении квалификации;
39.3. наименование специализации
в области рынка ценных бумаг;
39.4. серия и номер бланка
квалификационного аттестата;
39.5. дата и номер приказа
Федеральной службы об утверждении решения Аттестационной комиссии о регистрации
в Реестре аттестованных лиц;
39.6. данные по документу о
высшем образовании: серия и номер, наименования специализации и квалификации,
год окончания высшего учебного заведения;
39.7. данные
по основному месту работы: наименование организации, почтовый адрес, номер и
дата выдачи соответствующей лицензии и срок ее действия, название должности,
занимаемой аттестованным лицом;
39.8. дата и номер
приказа Федеральной службы об утверждении решения Аттестационной комиссии об
аннулировании квалификационного аттестата (для лиц, в отношении которых было
принято решение об аннулировании квалификационного аттестата).
40. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц
аттестованное лицо на момент представления документов на регистрацию в указанном
Реестре должно удовлетворять следующим требованиям:
40.1.
работать по основному месту работы в организации, деятельность которой
соответствует специализации в области рынка ценных бумаг, указанной в
квалификационном аттестате аттестованного лица;
40.2. не
иметь судимости за преступления в сфере экономики;
40.3.
иметь высшее образование (для аттестованных лиц, работающих по основному месту
работы в качестве лица, осуществляющего руководство текущей деятельностью
организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг, в
качестве контролера или лица, ответственного за организацию и ведение
бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами);
40.4. иметь высшее экономическое
или юридическое образование (для аттестованных лиц, работающих по основному
месту работы в качестве специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным
финансам).
41. Для прохождения процедуры регистрации в
Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо в срок, не превышающий одного года
с даты присвоения квалификации, направляет в уполномоченную организацию,
выдавшую квалификационный аттестат, следующие документы:
41.1 анкету-заявление на регистрацию в Реестре аттестованных лиц по форме
согласно приложению № 9 к настоящему Положению;
41.2
копию документа о высшем образовании (при наличии);
41.3
копию квалификационного аттестата;
41.4 копию трудовой
книжки (выписку из трудовой книжки);
41.5 копию лицензии
участника рынка ценных бумаг (управляющей компании или специализированного
депозитария), являющегося основным местом работы соискателя;
41.6 документы, подтверждающие участие в подготовке не менее одного
проспекта ценных бумаг (для специалистов по корпоративным
финансам);
41.7 документ (копию документа) установленного
Министерством внутренних дел Российской Федерации образца, подтверждающий
соответствие аттестованного лица требованиям пункта 40.2 настоящего
Положения.
42. Для прохождения процедуры регистрации в
Реестре аттестованных лиц в срок, превышающий срок, предусмотренный пунктом
41 настоящего Положения, аттестованное
лицо в дополнение к требованиям, установленным пунктом 40 настоящего Положения,
должно удовлетворять следующим требованиям:
42.1. в
течение не менее половины срока, прошедшего с даты присвоения квалификации
(регистрации в Реестре аттестованных лиц) работать по основному месту работы в
качестве специалиста рынка ценных бумаг или работника саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, либо работника
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы или их
территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации или
финансовых органов субъектов Российской Федерации, Федерального агентства по
управлению федеральным имуществом или его территориальных органов, Российского
фонда федерального имущества либо фондов имущества субъектов Российской
Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности
которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно
связанным со специализацией в области рынка ценных бумаг, либо работника
организации-эмитента, в соответствии со своими должностными обязанностями
выполняющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
указанной организации-эмитента (для прохождения процедуры регистрации в Реестре
аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг «ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг»);
42.2. подтвердить
наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения
дополнительного квалификационного экзамена. Стандарт экзаменационного теста
дополнительного квалификационного экзамена утверждается приказом Федеральной
службы.
43. Для прохождения процедуры регистрации в
Реестре аттестованных лиц в срок, превышающий срок, установленный пунктом 41
настоящего Положения, в дополнение к документам, определенным указанным пунктом,
аттестованное лицо должно направить в уполномоченную организацию, выдавшую
квалификационный аттестат:
43.1. копию трудовой книжки
(выписку из трудовой книжки), подтверждающую соответствие аттестованного лица
требованиям, установленным пунктом 42.1 настоящего Положения;
43.2. выписку из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи
дополнительного квалификационного экзамена.
44.
Уполномоченная организация в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты
получения документов, направленных на регистрацию в Реестре аттестованных лиц,
направляет в Федеральную службу представление на регистрацию аттестованного лица
в Реестре аттестованных лиц по форме согласно приложению № 10 к настоящему
Положению либо в адрес аттестованного лица – мотивированный отказ в подготовке
представления.
45. Основаниями для отказа уполномоченной
организации аттестованному лицу в подготовке представления, указанного в пункте
44 настоящего Положения, являются:
45.1. выявление в
представленных документах неполной и (или) недостоверной
информации;
45.2. несоответствие аттестованного лица
требованиям пунктов 40 и 42 настоящего Положения;
45.3.
непредставление документов, указанных в пунктах 41 и 43 настоящего
Положения;
45.4. аннулирование лицензии у организации,
осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг, в котором
аттестованное лицо являлось лицом, осуществляющим руководство текущей
деятельностью этой организации, контролером или лицом, ответственным за
организацию и ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей
деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами в период совершения нарушения,
повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии
на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством
Российской Федерации), если с даты аннулирования прошло менее трех
лет;
45.5. наличие судимости за преступления в сфере
экономики.
46. Аттестационная комиссия в срок, не
превышающий 30 рабочих дней с даты получения представления от уполномоченной
организации, принимает решение о регистрации аттестованного лица в Реестре
аттестованных лиц.
Решения Аттестационной комиссии о
регистрации аттестованного лица в Реестре аттестованных лиц, оформленные
протоколами Аттестационной комиссии, утверждаются приказами Федеральной службы.
47. В случае изменения данных, указанных в пунктах 39.1.
и 39.7. настоящего Положения, аттестованное лицо в срок, не превышающий одного
месяца с даты возникновения этих изменений, обязано направить в уполномоченную
организацию, выдавшую квалификационный аттестат, заявление по форме согласно
приложению № 11 к настоящему Положению с приложением копии квалификационного
аттестата и документа(ов), подтверждающего (их) указанные изменения. Такими
документами могут быть: копия документа, удостоверяющего личность, копия
свидетельства о браке, копия трудовой книжки (выписка из трудовой книжки) и
др.
48. В случае изменения должности аттестованное лицо в
дополнение к документам, указанным в пункте 47 настоящего Положения, обязано
представить копию документа о высшем образовании.
49.
Основаниями для отказа во внесении изменений в Реестр аттестованных лиц
являются:
49.1. выявление в представленных документах
неполной и (или) недостоверной информации;
49.2.
непредставление документов, указанных в пунктах 47 и 48 настоящего
Положения.
50. Уполномоченная организация в срок, не
превышающий 30 рабочих дней с даты получения документов, указанных в пунктах 47
и 48 настоящего Положения, осуществляет внесение представленных изменений в
Реестр аттестованных лиц либо направляет в адрес аттестованного лица
мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления
оснований, перечисленных в пункте 49 настоящего Положения.
V. Порядок и основания аннулирования
квалификационных аттестатов
51. Аттестационная
комиссия принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата в случае
неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах.
52. При наличии
оснований, указанных в пункте 51 настоящего Положения, организация,
осуществляющая деятельность в области рынка ценных бумаг, либо уполномоченная
организация должны направить в Федеральную службу ходатайство об аннулировании
квалификационного аттестата аттестованного лица.
53.
Решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационных аттестатов
оформляются протоколами и утверждаются приказами Федеральной
службы.
54. В случае аннулирования квалификационного
аттестата уполномоченная организация, выдавшая квалификационный аттестат,
уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, в
срок не позднее 20 рабочих дней с даты принятия решения.
VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся в
Реестре аттестованных лиц
55. Для обеспечения
доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих
квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, на официальной
странице Федеральной службы в сети Интернет раскрываются следующие сведения об
аттестованных лицах:
55.1. фамилия, имя,
отчество;
55.2. сведения о специализации в области рынка
ценных бумаг, включая дату и номер приказа Федеральной службы об утверждении
протокола Аттестационной комиссии о присвоении квалификации, серию и номер
бланка квалификационного аттестата;
55.3. название
должности согласно приложению № 1 к настоящему Положению;
55.4. сведения о регистрации в Реестре аттестованных лиц, включая дату и
номер приказа Федеральной службы об утверждении протокола Аттестационной
комиссии о регистрации в Реестре аттестованных лиц;
55.5.
сведения об аннулировании квалификационных аттестатов, включая основания, дату и
номер приказа Федеральной службы об аннулировании квалификационных аттестатов о
лицах, квалификационные аттестаты которых аннулированы.
56. Для получения выписки из Реестра аттестованных лиц о составе
раскрываемой информации об аттестованном лице, прошедшем процедуру регистрации в
Реестре аттестованных лиц, по форме согласно приложению № 12 к настоящему
Положению аттестованное лицо может обратиться в уполномоченную организацию,
выдавшую квалификационный аттестат.
57. При получении
выписки из Реестра аттестованных лиц аттестованное лицо обязано предъявить
документ, удостоверяющий личность, и расписаться в ведомости за получение
выписки. Обязательным условием выдачи выписки из Реестра аттестованных лиц
представителю аттестованного лица является наличие доверенности, оформленной в
установленном порядке.
58. Копии документов,
представляемых в соответствии с
настоящим Положением, должны быть засвидетельствованы
нотариально.
[p]
Количество просмотров: 45
|
