На главную Карта сайта
 
Законодательные и нормативные акты Нормативные акты федеральных ведомств

Постановление ФКЦБ России от 26.03.01 № 7 "Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы"



ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Зарегистрировано в Минюсте России 19 апреля 2001 г.
Регистрационный № 2675


26 марта 2001 года
№ 7

Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы


В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года № 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года № 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года № 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Регистратору надлежит обеспечить исполнение своими филиалами следующих требований, устанавливаемых настоящим постановлением.

2. Руководитель филиала регистратора должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) к руководителям организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

3. В штате филиала регистратора должно быть не менее одного специалиста, соответствующего квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией к специалистам организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

4. В штате филиала регистратора должен быть контролер (в филиале должно быть создано структурное подразделение), в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием операций регистратора, осуществляемых филиалом, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

5. Контролер, состоящий в штате филиала регистратора, должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией, к контролерам организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

6. Все филиалы регистратора должны осуществлять прием документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах, ведение которых осуществляется регистратором, в сроки и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов по осуществлению вышеуказанных операций регистратора устанавливается регистратором.

7. Оригиналы или копии всех документов, содержащих данные системы ведения реестра, подготовленные или полученные филиалом регистратора при осуществлении им операций, предусмотренных пунктом 6 настоящего постановления, должны не реже одного раза в месяц передаваться регистратору по месту его нахождения в порядке, установленном регистратором.

8. Установить, что настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2002 года.


Председатель

И.В. Костиков

Количество просмотров: 23





ГОРЯЧИЕ ТЕМЫ ФОРУМОВ
 

20.11.2024
Обязательное предложение

12.08.2024
N 287-ФЗ от 08.08.2024

30.07.2024
Замена учредителя АО до регистрации ЮЛ

08.07.2024
Избрание Рев.комиссии с меньшим составом

 
ГОРЯЧИЕ ДОКУМЕНТЫ
 
Проект Федерального закона N 319413-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" (ред., приня

Указание Банка России от 30.10.2017 N 4593-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 11 сентября 2014 года N 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1–4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправоме

 
| | | | | |
  Rambler's Top100
Дизайн сайта Studioland Design Group