ФЕДЕРАЛЬНАЯ
СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 19 января 2012 г. N 12-ДП-02/1668
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ
В ФСФР РОССИИ ИНФОРМАЦИИ О СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННОСТИ, РАСЧЕТА
СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ, СВЕДЕНИЙ О КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ
ИНВЕСТОРАХ, УВЕДОМЛЕНИЙ О ЗАКЛЮЧЕНИИ/ПРЕКРАЩЕНИИ
ДЕЙСТВИЯ (РАСТОРЖЕНИИ) ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ
НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг и
управляющие компании паевых инвестиционных фондов о следующем.
Согласно пунктам 2.1.10, 2.15 Положения о лицензионных
требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н
(далее - Положение о лицензионных требованиях и условиях), с 01.01.2012
профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимо направлять в ФСФР
России полную информацию о структуре собственности, а также расчет собственных
средств по состоянию на последний календарный день
каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой
торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным
активом которых является биржевой товар, утвержденным приказом ФСФР России от
23.10.2008 N 08-41/пз-н, до раскрытия информации в соответствии с
приказом ФСФР России от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках
раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также
управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет", в виде электронного документа с
электронной цифровой подписью.
На основании пункта 3 приказа ФСФР России от 18.03.2008 N 08-12/пз-н
"Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными
инвесторами" (далее - Приказ) с 01.01.2009 лица, осуществляющие признание
квалифицированным инвестором, обязаны ежеквартально представлять в ФСФР России
сведения о квалифицированных инвесторах в форме электронного документа,
подписанного электронной цифровой подписью.
В целях применения пунктов 2.1.10, 2.15 Положения о
лицензионных требованиях и условиях при предоставлении профессиональными
участниками рынка ценных бумаг справки о структуре собственности по состоянию
на 31.03.2012, расчета собственных средств по состоянию на 31.01.2012, а также
в целях применения пункта 3 Приказа при предоставлении профессиональными
участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями паевых инвестиционных
фондов сведений о квалифицированных инвесторах за I квартал 2012 года
необходимо использовать программу "Электронная анкета ФСФР России"
(версия 2.16.2). Указанная программа доступна на официальном сайте ФСФР России
в сети Интернет (www.ffms.ru) для скачивания
начиная с 12.01.2012.
Также с 12.01.2012 на сайте ФСФР России размещена программа для заполнения
регистраторами уведомлений о заключении/прекращении действия (расторжении)
договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг в форме
электронного документа.
На основании изложенного и в соответствии с пунктом 2.8.3 Положения о
лицензионных требованиях и условиях регистраторам с 01.02.2012 следует
представлять вышеуказанные уведомления в ФСФР России в форме электронного
документа с использованием электронно-цифровой подписи.
Дополнительно сообщаем, что уведомления, направляемые профессиональными
участниками рынка ценных бумаг в ФСФР России в соответствии с пунктами 2.13 и
2.14 Положения о лицензионных требованиях и условиях, рекомендуется
представлять в бумажном виде.
Руководитель
Д.В.ПАНКИН