Информационное письмо ФСФР России от 28.12.2011 N
11-ДП-01/37972 "Об осуществлении клиринговой деятельности в 2012
году"
С 1 января 2012 года ФСФР РФ прекращает выдачу лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой
деятельности
Это связано с тем, что с указанной даты вступает в силу
Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности", содержащий новые
положения о лицензировании клиринговой деятельности.
ФСФР РФ также напомнила, что в соответствии с
указанным Федеральным законом в течение 2012 года установленные в нем
требования, в том числе требования к правилам клиринга, к документам лица,
осуществляющего функции центрального контрагента, положения о клиринговом
обеспечении, порядок открытия, закрытия торговых и клиринговых счетов и
осуществления операций по ним, не распространяются на организации,
осуществляющие предусмотренную Федеральным законом деятельность на дату
вступления его в силу как на основании лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, так и без
лицензии, если указанная деятельность в соответствии с законодательством
Российской Федерации не подлежала лицензированию.
Таким образом, ФСФР России считает, что
указанные организации имеют право до 01.01.2013 осуществлять предусмотренную
Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности" деятельность в
порядке, действовавшем до 01.01.2012, а также вносить изменения в документы,
регламентирующие порядок осуществления клиринга (правила клиринга, правила
осуществления клиринговой деятельности и т.п.), или утверждать новую редакцию
таких документов в установленном этими организациями порядке. При этом регистрация изменений действующих правил осуществления
клиринговой деятельности (новая редакция правил) профессиональных участников
рынка ценных бумаг в течение 2012 года будет осуществляться ФСФР РФ на основании
действующих в указанный период статей 6 и 44.1 Федерального закона "О рынке
ценных бумаг" в порядке, предусмотренном Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N
05-14/пз-н.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ
СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 28
декабря 2011 г. N 11-ДП-01/37972
ОБ
ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В 2012 ГОДУ
В связи с вступлением в силу с 01.01.2012 Федерального закона от
07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Федеральный
закон), а также поступающими запросами профессиональных участников рынка ценных
бумаг Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
1. Согласно части 1 статьи 30 Федерального закона, осуществление
клиринговой деятельности после его вступления в силу допускается только на
основании лицензии, которая выдается в соответствии с указанным Федеральным
законом.
В этой связи ФСФР России прекращает выдачу лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой
деятельности с 01.01.2012.
2. В соответствии с частями 2 и 3 статьи 30
Федерального закона в течение 2012 года установленные в нем требования, в том
числе требования к правилам клиринга, к документам лица, осуществляющего функции
центрального контрагента, положения о клиринговом обеспечении, порядок открытия,
закрытия торговых и клиринговых счетов и осуществления операций по ним, не
распространяются на организации, осуществляющие предусмотренную Федеральным
законом деятельность на дату вступления его в силу как на основании
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
клиринговой деятельности, так и без лицензии, если указанная деятельность в
соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежала
лицензированию.
Таким образом, ФСФР России считает, что
указанные организации имеют право до 01.01.2013 осуществлять предусмотренную
Федеральным законом деятельность в порядке, действовавшем до 01.01.2012, а также
вносить изменения в документы, регламентирующие порядок осуществления клиринга
(правила клиринга, правила осуществления клиринговой деятельности и т.п.), или
утверждать новую редакцию таких документов в установленном этими организациями
порядке. При этом регистрация изменений действующих
правил осуществления клиринговой деятельности (новая редакция правил)
профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение 2012 года будет
осуществляться ФСФР России на основании действующих в указанный период статей 6
и 44.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в порядке, предусмотренном
Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-14/пз-н "Об
утверждении Порядка регистрации документов профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг".
Действующие на 01.01.2012 документы организаций, осуществляющих
клиринговую деятельность, которая не подлежала лицензированию на дату вступления
в силу Федерального закона, а также изменения в указанные документы, которые
могут быть внесены в течение 2012 года, регистрации не подлежат.
Д.В.ПАНКИН
