Федеральный закон от 21.11.2011 N
325-ФЗ "Об организованных торгах"
Принятым Федеральным законом систематизирована и уточнена
действующая нормативная база, регулирующая деятельность бирж и организаторов
торговли, в том числе определена единая терминология, применяемая в данной
сфере.
Установлено, в частности, что организатором торговли может являться только
хозяйственное общество, причем биржей - только акционерное общество.
Организатор торгов должен получить лицензию, соответственно, биржи или
"торговой системы" и обладать собственными средствами в размере не
менее 100 миллионов рублей (биржа) или не менее 50 миллионов рублей (торговая
система).
Законом установлены также требования к учредителям,
органам управления и работникам организатора торговли (квалификация, функции,
значение факта допущенных ранее правонарушений в данной сфере, ограничение доли
учредителя, зарегистрированного в оффшоре, и т.д.),
требования к рассчитываемым организатором торговли индексам и иным показателям,
требования к участникам торгов, основные положения организации торгов и
связанных с ними процедур и технологий (раскрытие информации, защита
информации, разрешение споров), основные положения государственного
регулирования и государственного контроля за
осуществлением деятельности по организации торгов.
Закон вступает в силу с 1 января 2012 года, за исключением
значительного числа положений, предусматривающих необходимость переходного
периода (в частности изменение организационно-правовой формы действующих бирж,
что будет возможно со дня официального опубликования Закона, а также получение
биржами и иными организаторами торговли новых лицензий), который окончательно
должен завершиться к 1 января 2014 года.
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
ОБ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ
Принят
Государственной Думой
2 ноября 2011 года
Одобрен
Советом Федерации
9 ноября 2011 года
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Сфера применения настоящего Федерального закона
1. Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, возникающие на
организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках, устанавливает
требования к организаторам и участникам таких торгов, определяет основы
государственного регулирования указанной деятельности и контроля
за ее осуществлением.
2. Действие настоящего Федерального закона не распространяется на отношения,
возникающие при заключении договоров путем проведения торгов в форме аукциона
или конкурса в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также
на отношения на оптовом рынке электрической энергии (мощности), регулируемые
Федеральным законом от 26 марта 2003 года N 35-ФЗ "Об
электроэнергетике".
Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе
1. В настоящем Федеральном законе используются следующие
основные понятия:
1) биржевые торги - организованные торги, проводимые биржей;
2) внутренний контроль - контроль организатора торговли за соответствием
деятельности, осуществляемой им на основании лицензии биржи или лицензии
торговой системы, требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с
ними нормативных правовых актов, правилам организованных торгов, а также
учредительным документам и иным документам организатора торговли;
3) заявка - предложение и (или) принятие предложения заключить один или
несколько договоров на организованных торгах;
4) контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или
косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в
подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления
имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или)
акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является
осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации,
более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной
организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и
(или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления
подконтрольной организации;
5) маркет-мейкер - участник торгов, который на
основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли,
принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или)
объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на
условиях, установленных таким договором;
6) организатор торговли - лицо, оказывающее услуги по проведению организованных
торгов на товарном и (или) финансовом рынках на
основании лицензии биржи или лицензии торговой системы;
7) организованные торги - торги, проводимые на регулярной
основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к
участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных
бумаг, иностранной валюты, договоров репо и
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
8) подконтрольное лицо (подконтрольная организация) - юридическое лицо,
находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица;
9) товар - не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных
бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного
состояния, допущенные к организованным торгам;
10) участник торгов - лицо, которое допущено к участию в организованных торгах;
11) финансовая организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг,
клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого
инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда,
специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного
фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд,
кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный
фонд, организатор торговли.
2. Термины "центральный контрагент", "клиринговый брокер",
"оператор товарных поставок" и "правила клиринга"
используются в настоящем Федеральном законе в значении, определенном
Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и
клиринговой деятельности" (далее - Федеральный закон "О клиринге и
клиринговой деятельности").
Статья 3 вступает в силу с 1 января 2013 года (статья 30 данного документа).
Статья 3. Договор об оказании услуг по проведению организованных торгов
1. По договору об оказании услуг по проведению организованных торгов
организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно
(систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а
участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги. Оплата услуг не
осуществляется в случаях, установленных федеральными законами.
2. Заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов
осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого
предусмотрены правилами организованных торгов.
3. Организатор торговли вправе отказаться от исполнения
договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником
торгов в случае нарушения таким участником торгов требований,
предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов. При этом
возмещение убытков, связанных с таким отказом, организатором торговли участнику
торгов не осуществляется.
Статья 4 вступает в силу с 1 января 2013 года (статья 30 данного документа).
Статья 4. Правила организованных торгов
1. Организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии
регистрации правил организованных торгов в федеральном органе исполнительной
власти в области финансовых рынков.
2. Организатор торговли вправе проводить организованные торги
по торговым (биржевым) секциям в зависимости от групп (категорий) участников
торгов, и (или) видов заключаемых договоров, и (или) предметов заключаемых на
торгах договоров, и (или) от иных оснований, установленных правилами
организованных торгов. В этом случае организатор торговли вправе
утвердить отдельные правила организованных торгов для каждой торговой
(биржевой) секции.
3. В правилах организованных торгов должны содержаться:
1) требования к участникам торгов;
2) требования к способам и периодичности идентификации участников торгов;
3) указание времени или порядок определения времени проведения торгов;
4) порядок допуска лиц к участию в организованных торгах;
5) порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к
торгам;
6) основания и порядок начала, приостановления или
прекращения заключения договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами;
7) правила листинга (делистинга) ценных бумаг;
8) порядок и условия подачи заявок, в том числе заявок, в которых указывается
клиринговый брокер;
9) порядок установления соответствия заявок друг другу, включая признаки, по
которым это соответствие определяется, и порядок фиксации такого соответствия;
10) наименование клиринговой организации, если по итогам
организованных торгов осуществляется клиринг;
11) указание на то, что клиринг по итогам организованных торгов осуществляется
без участия центрального контрагента и (или) с участием центрального
контрагента, а также наименование лица, осуществляющего функции центрального
контрагента;
12) порядок заключения на организованных торгах договоров, в том числе
договоров с участием центрального контрагента;
13) указание последствий подачи заявок и заключения договоров
на организованных торгах с нарушением правил организованных торгов, в том числе
в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в
работе информационно-коммуникационных средств связи, с помощью которых
обеспечивается проведение организованных торгов;
14) указание случаев и порядок приостановки, прекращения и возобновления
организованных торгов;
15) требования к маркет-мейкерам и
порядку осуществления ими своих функций и обязанностей, если выполнение функций
и обязанностей маркет-мейкерами предусмотрено
правилами организованных торгов;
16) иные положения в соответствии с настоящим Федеральным законом.
4. Указанные в пунктах 5 - 7 части 3 настоящей статьи положения
включаются в правила организованных торгов, если организатор торговли
осуществляет или намерен осуществлять организованные торги соответственно
товарами, ценными бумагами, иностранной валютой, а также торги, на которых
заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
5. Правила организованных торгов могут содержаться в одном или нескольких
документах организатора торговли.
6. Правила организованных торгов могут содержать не предусмотренные настоящим
Федеральным законом положения, не противоречащие настоящему Федеральному закону
и нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков.
7. В порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, могут
заключаться и иные договоры, не указанные в пункте 7 части 1 статьи 2
настоящего Федерального закона.
8. Организаторы торговли вправе в одностороннем порядке вносить изменения в
правила организованных торгов.
9. Правила организованных торгов и вносимые в них изменения подлежат
регистрации в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых
рынков.
10. Правила организованных торгов и вносимые в них изменения вступают в силу не
ранее чем через пять дней после дня раскрытия информации об этом в соответствии
со статьей 22 настоящего Федерального закона, если иной срок вступления в силу
не определен организатором торговли в соответствии с настоящим Федеральным
законом. Изменения правил организованных торгов, связанные с исключением из
указанных правил положений третейского соглашения или изменением третейского
суда, вступают в силу не ранее чем через три месяца после дня раскрытия
информации об этом в соответствии со статьей 22 настоящего Федерального закона.
11. Организаторы торговли, осуществляющие проведение организованных торгов, на
которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, обязаны утвердить спецификации таких договоров, соответствующие
требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков. Указанные спецификации договоров, а также
вносимые в них изменения должны быть зарегистрированы в федеральном органе
исполнительной власти в области финансовых рынков.
12. Правилами организованных торгов могут быть предусмотрены случаи, когда
договоры на организованных торгах не считаются заключенными при приостановлении
торгов в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев
в работе информационно-коммуникационных средств связи,
с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов.
