Проект
Федеральная
служба по финансовым рынкам
Об утверждении Положения
о требованиях к порядку, сроку и объему раскрытия
(предоставления) информации о передаче выплат по ценным бумагам депозитарием,
осуществляющим обязательное централизованное
хранение ценных бумаг
В соответствии с пунктом 7 статьи 71 Федерального закона
от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28,
ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; №
31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст.
2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст.
4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50,
ст. 6247; № 50, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст.
28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; №
29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, №
17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст.
3880; № 29, ст. 4291) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717
(Российская газета, 2011, № 192),
п р и к а з ы в а ю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к порядку, сроку и объему
раскрытия (предоставления) информации о передаче выплат по ценным бумагам
депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных
бумаг.
2. Настоящий приказ вступает в силу с 01.01.2012.
Руководитель
Д.В. Панкин
УТВЕРЖДЕНО
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от _____ № _____
П О Л О Ж Е Н И Е
о требованиях к порядку, сроку и объему раскрытия
(предоставления) информации о передаче выплат по ценным бумагам
депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное
хранение ценных бумаг
1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к
порядку, сроку и объему раскрытия (предоставления) информации о передаче
доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с
обязательным централизованным хранением (далее – выплаты по ценным бумагам)
депозитарием, который на основании договора с эмитентом осуществляет
обязательное централизованное хранение таких ценных бумаг (далее –
депозитарий).
1.2. В случае, если обязанность по осуществлению
выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением
(далее – ценные бумаги) исполняется эмитентом путем перечисления денежных
средств депозитарию, депозитарий обязан раскрыть, а если такими ценными
бумагами являются ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных
инвесторов, – предоставить информацию о передаче выплат по соответствующим
ценным бумагам своим депонентам.
1.3. Информация о передаче выплат по ценным бумагам
раскрывается депозитарием в форме сообщения путем его опубликования в
информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и
предоставляемом одним из информационных агентств (далее – лента новостей),
которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по
раскрытию информации на рынке ценных бумаг, и на сайте депозитария в сети
Интернет (далее – страница в сети Интернет), а также путем направления
сообщения своим депонентам способами, предусмотренными договорами между
депозитарием и его депонентами.
Сообщение депозитария о передаче депонентам выплат по ценным бумагам (далее
– сообщение о передаче выплат по ценным бумагам) должно быть опубликовано
депозитарием в ленте новостей и на странице в сети Интернет не позднее дня
передачи им таких выплат своим депонентам.
1.4. Информация о передаче выплат по ценным бумагам,
предназначенным для квалифицированных инвесторов, предоставляется депозитарием
в форме сообщения путем его направления своим депонентам способами,
предусмотренными договорами между депозитарием и его депонентами, а также путем
его опубликования в специальном разделе страницы депозитария в сети Интернет,
доступ к которому предоставляется лицам, являющимся квалифицированными
инвесторами, а также иным лицам, которым в соответствии с законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах может предоставляться информация о
ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Сообщение депозитария о передаче депонентам выплат по ценным бумагам,
предназначенным для квалифицированных инвесторов, должно быть опубликовано
депозитарием в специальном разделе страницы в сети Интернет не позднее дня
передачи им таких выплат своим депонентам.
1.5. В сообщении о передаче выплат по ценным бумагам указываются:
вид, серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг, по которым
передаются выплаты;
наименование и место нахождения эмитента ценных бумаг, по которым передаются
выплаты;
номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного
выпуска), по которому передаются выплаты, и срок (порядок определения срока)
погашения таких ценных бумаг;
государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения в случае,
если в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» выпуск
(дополнительный выпуск) ценных бумаг не подлежит государственной регистрации);
наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную
регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование
органа, присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг
идентификационный номер в случае, если в соответствии с Федеральным законом «О
рынке ценных бумаг» выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг не подлежит
государственной регистрации);
содержание обязательства эмитента, во исполнение которого
передаются выплаты по ценным бумагам (выплата процентного (купонного) дохода по
ценным бумагам, погашение ценных бумаг, досрочное погашение ценных бумаг,
иное), а если таким обязательством является выплата процентного (купонного)
дохода по ценным бумагам – также процентный (купонный) период (год, квартал или
даты начала и окончания купонного периода), за который осуществляется выплата
дохода;
размер денежных средств, подлежащих выплате в расчете на одну ценную бумагу
выпуска (дополнительного выпуска), по которому передаются выплаты;
дата, в которую обязательство эмитента, во исполнение которого передаются
выплаты по ценным бумагам, должно быть исполнено, а если такое обязательство
подлежит исполнению в течение определенного срока (периода времени), – дата
окончания этого срока;
дата получения депозитарием подлежащих передаче выплат по ценным бумагам;
дата передачи полученных депозитарием выплат по ценным бумагам своим
депонентам;
полное и сокращенное фирменные наименования депозитария, его место
нахождения, ИНН, ОГРН, номер телефона, факса, электронной почты, адрес страницы
в сети Интернет, используемой депозитарием для раскрытия информации, номер,
дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности
на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
_______________
Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной
экспертизы с 20 по 26 сентября 2011 года.
Последняя редакция: 20.09.2011 11:10