Аккредитованным
организациям, осуществляющим аттестацию специалистов финансового рынка, и
организациям, претендующим на
осуществление аттестации специалистов финансового рынка
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
о
рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных
экзаменов для специалистов финансового рынка
В целях формирования единого подхода к разработке
документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов
финансового рынка (далее – Регламент), ФСФР России доработала рекомендации,
ранее доведенные письмами ФСФР России от 26.09.2006
№ 06-ОВ-02/15379 и от 09.12.2008 № 08-ВМ-02/27047, и подготовила новую редакцию
письма для организаций, аккредитованных ФСФР России на осуществление аттестации
специалистов финансового рынка (далее –аккредитованные
организации) по указанному вопросу. С учетом изложенного, Федеральная служба по
финансовым рынкам рекомендует аккредитованным организациям и организациям,
претендующим на осуществление аттестации специалистов финансового рынка:
1. Проводить квалификационные экзамены для
специалистов финансового рынка (далее – экзамены):
а) в письменной (бумажной) или электронной форме
в виде теста, сформированного способом случайной выборки из баз данных
экзаменационных вопросов, предоставляемых аккредитованной организации ФСФР
России, с использованием программно-технического обеспечения и в соответствии с
программами экзаменов, утверждаемыми ФСФР России;
б) в один этап продолжительностью не более 120
минут;
в) в присутствии не менее трех членов
аттестационной комиссии аккредитованной организации в течение всего времени
проведения экзамена, а в случае проведения экзамена одновременно в нескольких
аудиториях - в присутствии в каждой аудитории не менее двух членов
аттестационной комиссии аккредитованной организации в течение всего времени
проведения экзамена;
г) в случае, если аккредитованная организация
письменно уведомила ФСФР России не позднее чем за 10
рабочих дней об утвержденном графике проведения квалификационных экзаменов на
каждый месяц. Отчет о непроведенных экзаменах
направляется в Федеральную службу не позднее 5 рабочих дней по истечении
отчетного месяца с указанием причины отмены экзамена.
2. Отменять прием экзаменов в случае, если для
сдачи экзаменов, проводящихся в одно время в одной
аудитории, явилось менее трех граждан.
3. Отказывать гражданину в
допуске к сдаче специализированного экзамена, в случае если гражданин не
представил квалификационный аттестат, выданный ФКЦБ России, ФСФР России,
аккредитованной организацией, либо выписку из протокола аттестационной комиссии
другой аккредитованной организации, подтверждающую сдачу базового экзамена в
течение 5 лет, предшествующих дате подачи документов для записи на
специализированный экзамен, или не сдал в этой аккредитованной организации
базовый экзамен в течение 5 лет, предшествующих дате подачи документов
для записи на специализированный экзамен.
4. Отказывать гражданину в допуске к сдаче
экзаменов в случаях если:
а) гражданин представил в аккредитованную
организацию документы, содержащие ложную или недостоверную информацию;
б) был аннулирован квалификационный аттестат,
выданный гражданину, и с даты такого аннулирования
прошло менее трех лет;
в) были аннулированы результаты сдачи гражданином
экзамена и с даты такого аннулирования прошло менее
трех месяцев;
г) гражданин пытался пройти регистрацию для сдачи
экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, и с
даты такой попытки прошло менее одного года;
д) гражданин не имеет при себе основного
документа, удостоверяющего личность (паспорт), или документа, его заменяющего;
е) гражданин не прошел процедуру регистрации для
сдачи экзамена до момента объявления членами аттестационной комиссии о начале
экзамена.
5. Уведомлять не позднее следующего рабочего дня
ФСФР России посредством факсимильной связи с последующим письменным
уведомлением при попытке гражданина пройти регистрацию для сдачи экзамена по
чужому документу, удостоверяющему личность, о таком гражданине, а также о лице,
на которое оформлен указанный документ.
6. До начала экзамена информировать граждан,
прошедших регистрацию для сдачи экзамена, о следующем:
а) продолжительность экзамена;
б) количество вопросов в тесте;
в) основания и последствия аннулирования
результатов экзамена;
г) срок и способ ознакомления с результатами
экзамена;
д) возможность пересмотра результатов экзамена и
срок рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена;
е) срок и способ получения аттестата.
7. Не допускать во время приема у граждан
экзамена:
а) использование гражданами нормативных актов и
инструктивных материалов, справочной и специальной литературы, а также средств
мобильной связи и иных средств хранения и передачи
информации;
б) переговоры и иные контакты между гражданами в
целях сдачи экзамена;
в) выход граждан за пределы аудитории;
г) задержку гражданами сдачи экзаменационных
работ после объявления членами аттестационной комиссии об окончании экзамена;
д) вынос гражданами экзаменационных работ из
аудитории после окончания экзамена.
8. В случае грубого или неоднократного нарушения
гражданином Регламента:
а) удалять гражданина из аудитории;
б) аннулировать результаты сдачи гражданином
экзамена;
в) составлять в присутствии гражданина акт о
нарушениях;
г) не позднее следующего рабочего дня уведомлять
ФСФР России о произошедшем посредством факсимильной
связи с последующим направлением копии указанного акта в ФСФР России.
9. Собирать у граждан по окончании приема
экзамена подписанные ими экзаменационные работы и подшивать их в дело с
указанием даты, времени и члена аттестационной комиссии, подшившего
экзаменационные работы.
Д.В. Панкин
