Проект Приказа ФСФР России "Об утверждении Положения о
порядке и сроках представления акционерным инвестиционным фондом, управляющей
компанией и специализированным депозитарием отчетов, содержащих сведения об
организации, её деятельности и о размере собственных средств, отчетов о смене
руководителя отдельного структурного подразделения и контролера, уведомлений об
изменении состава исполнительных органов, состава совета директоров
(наблюдательного совета), а также форм указанных отчетов и уведомлений".
Проект
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ
ПРИКАЗ
Об утверждении Положения о порядке и сроках
представления акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией и
специализированным депозитарием отчетов, содержащих сведения об организации, её
деятельности и о размере собственных средств, отчетов о смене руководителя
отдельного структурного подразделения и контролера, уведомлений об изменении
состава исполнительных органов, состава совета директоров (наблюдательного
совета), а также форм указанных отчетов и уведомлений
В соответствии с подпунктами 4 и 5 статьи 8, статьей 38,
подпунктами 3 и 7 пункта 2 статьи 39, статьей 44, подпунктом 7 пункта 2 статьи
45, пунктом 9 статьи 51, статьей 54, подпунктами 1 и 5 пункта 2 статьи 55
Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание
законодательства 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17
(ч. 1), ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30 (ч. 2), ст. 3616; 2009, № 48,
ст. 5731)
п р и к а з ы в а ю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках представления
акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией и специализированным
депозитарием отчетов, содержащих сведения об организации, её деятельности и о
размере собственных средств, отчетов о смене руководителя отдельного
структурного подразделения и контролера, уведомлений об изменении состава
исполнительных органов, состава совета директоров (наблюдательного совета), а
также форм указанных отчетов и уведомлений.
2. Отменить приказ
Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.03.2008 № 08-10/пз-н «О порядке, сроках и форме уведомления об изменении
состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного
фонда» (зарегистрирован в Минюсте России 09.04.2008 № 11507).
В.Д. Миловидов
Утверждено
приказом ФСФР России
от _________ № _________
Положение о порядке и сроках представления
акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией и специализированным
депозитарием отчетов, содержащих сведения об организации, её деятельности и о
размере собственных средств, отчетов о смене руководителя отдельного
структурного подразделения и контролера, уведомлений об изменении состава
исполнительных органов, состава совета директоров (наблюдательного совета), а
также форм указанных отчетов и уведомлений
1. Положение о порядке и сроках представления акционерным
инвестиционным фондом, управляющей компанией и специализированным депозитарием
отчетов, содержащих сведения об организации, её деятельности и о размере
собственных средств, отчетов о смене руководителя отдельного структурного
подразделения и контролера, уведомлений об изменении состава исполнительных
органов, состава совета директоров (наблюдательного совета), а также форм
указанных отчетов и уведомлений (далее – Положение) определяет порядок, сроки и
формы представления организацией, имеющей лицензию на
осуществление деятельности инвестиционного фонда (акционерный инвестиционный
фонд), организацией, имеющей лицензию на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами (управляющая компания) и организацией,
имеющей лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов (специализированный депозитарий):
отчета, содержащего
сведения об акционерном инвестиционном фонде;
отчетов, содержащих
сведения об управляющей компании, о её деятельности и о размере собственных
средств;
отчетов, содержащих сведения о специализированном депозитарии, о его
деятельности и о размере собственных средств;
отчета о смене руководителя
филиала управляющей компании и специализированного депозитария, а также
руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей
деятельность специализированного депозитария;
отчета о смене руководителя
службы внутреннего контроля/контролера управляющей компании (специализированного
депозитария);
уведомления об изменении состава исполнительных органов
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного
депозитария;
уведомления об изменении состава совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария.
2. Акционерный инвестиционный фонд ежеквартально (по состоянию на последний
календарный день квартала) представляет в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг:
не позднее 15 дней, следующих за отчетным
месяцем, сведения об акционерном инвестиционном фонде по форме согласно
приложению № 1 к Положению;
не позднее 5 рабочих дней с
даты наступления соответствующего события уведомление об изменении
исполнительных органов по форме согласно приложению № 2.1 к Положению
(приложению № 2.2 к Положению) или уведомление об изменении состава совета
директоров (наблюдательного совета) по форме согласно приложению № 3 к
Положению.
2.1. В случае если акционерный инвестиционный
фонд не заключил договора о передаче полномочий единоличного исполнительного
органа с управляющей компанией, одновременно с уведомлением об изменении
исполнительных органов по форме, установленной приложением № 2.1 к Положению, в
отношении лица, избранного (назначенного) на должность единоличного
исполнительного органа, представляются заверенные в установленном порядке
копии:
а) протокола общего собрания акционеров или протокола заседания совета
директоров (наблюдательного совета) об избрании (назначении);
б)
квалификационного аттестата по специализации «управление инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами» (аттестат пятого типа) или соответствующего ему квалификационного
аттестата, выданного в установленном порядке;
в) трудовой книжки (трудовых
договоров);
г) диплома о высшем образовании.
В срок не
позднее 2 месяцев с даты направления уведомления об изменении исполнительных
органов в отношении лица, избранного (назначенного) на должность единоличного
исполнительного органа, в ФСФР России направляются следующие документы:
д) справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в
установленном порядке;
е) выписка (справка) из реестра дисквалифицированных
лиц, полученная в установленном порядке;
2.2. В
случае заключения акционерным инвестиционным фондом договора о передаче
полномочий единоличного исполнительного органа управляющей компании,
соответствующей требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ
«Об инвестиционных фондах», одновременно с уведомлением об изменении
исполнительных органов по форме, установленной приложением № 2.2 к Положению,
представляются заверенные в установленном порядке копии:
а) решения общего
собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) о
передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного
органа инвестиционного фонда;
б) договора о передаче управляющей компании
полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;
в)
документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа (лиц, являющихся членами коллегиального
исполнительного органа), лиц, являющихся членами совета директоров
(наблюдательного совета), управляющей копании.
2.3. К уведомлению об
изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) в отношении каждого
избираемого (назначаемого) лица прилагаются следующие документы:
а) копия
протокола общего собрания акционеров об избрании члена совета директоров
(наблюдательного совета), заверенная в установленном порядке;
б) копия
трудовой книжки избираемого (назначаемого) лица, заверенная в установленном
порядке.
В срок не позднее 2 месяцев с даты
представления уведомления об изменении состава совета директоров
(наблюдательного совета) в ФСФР России в отношении каждого избираемого
(назначаемого) лица направляются следующие документы:
в) справка о наличии
(отсутствии) судимости, полученная в установленном порядке;
г) выписка
(справка) из реестра дисквалифицированных лиц, полученная в установленном
порядке;
3. Управляющая компания представляет в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
ежемесячно не позднее 30 дней,
следующих за отчетным месяцем, расчет размера собственных средств, произведенный
на последний календарный день отчетного месяца, в порядке и по форме,
установленными приказом ФСФР России 23 октября 2008 г. № 08-41/пз-н «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов» (Зарегистрирован в Минюсте России
04.02.2009 № 13265), и пояснительную записку к расчету размера собственных
средств, содержащую расшифровку показателей строк, по которым отражены активы и
пассивы управляющей компании;
ежеквартально (по состоянию на последний день
квартала) не позднее 15 дней, следующих за отчетным кварталом, сведения об
управляющей компании по форме согласно приложению № 4 к Положению и сведения о
деятельности управляющей компании по форме согласно приложению № 5 к
Положению;
не позднее 5 рабочих дней с даты наступления
соответствующего события уведомление об изменении исполнительных органов по
форме согласно приложению № 2.1 к Положению, уведомление об изменении состава
совета директоров (наблюдательного совета) по форме согласно приложению № 3 к
Положению, отчет о смене руководителя филиала, руководителя службы внутреннего
контроля/контролера по форме согласно приложению № 6 к Положению.
4. Специализированный депозитарий представляет в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
ежемесячно не
позднее 30 дней, следующих за отчетным месяцем, расчет размера собственных
средств, произведенный на последний календарный день отчетного месяца, в порядке
и по форме, установленными приказом ФСФР России 23 октября 2008 г. № 08-41/пз-н «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов» (Зарегистрирован в Минюсте России
04.02.2009 № 13265), и пояснительную записку к расчету размера собственных
средств, содержащую расшифровку показателей строк, по которым отражены активы и
пассивы управляющей компании;
ежеквартально (по состоянию на последний день
квартала) не позднее 15 дней, следующих за отчетным кварталом, сведения о
специализированном депозитарии по форме согласно приложению № 4 к Положению и
сведения о деятельности специализированного депозитария по форме согласно
приложению № 7 к Положению;
не позднее 5 рабочих дней с
даты наступления соответствующего события уведомление об изменении
исполнительных органов по форме согласно приложению № 2.1 к Положению,
уведомление об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) по
форме согласно приложению № 3 к Положению, отчет о смене руководителя отдельного
структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного
депозитария, руководителя службы внутреннего контроля/контролера по форме
согласно приложению № 6 к Положению.
Требования по представлению
расчета размера собственных средств и пояснительной записки к нему не
распространяются на специализированные депозитарии – отдельные структурные
подразделения кредитных организаций.
5.1. К уведомлению об изменении исполнительных органов управляющей компании
(специализированного депозитария) в отношении лица, избранного (назначенного) на
должность единоличного исполнительного органа (коллегиального исполнительного
органа), прилагаются заверенные в установленном порядке копии:
а) протокола
заседания совета директоров (наблюдательного совета) или протокола общего
собрания акционеров (протокола общего собрания участников) об избрании
(назначении) на должность;
б) трудовой книжки (трудовых договоров).
К уведомлению об изменении исполнительных органов управляющей
компании (специализированного депозитария) в отношении лица, избранного
(назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, также
прилагаются заверенные в установленном порядке копии:
в) квалификационного
аттестата по специализации «управление инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами» (аттестат
пятого типа или соответствующий ему квалификационный аттестат), выданного в
установленном порядке;
г) диплома о высшем образовании.
В срок не позднее 2 месяцев с даты направления уведомления об
изменении исполнительных органов в отношении лица, избранного (назначенного) на
должность единоличного исполнительного органа (коллегиального исполнительного
органа), в ФСФР России направляются следующие документы:
д) справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в
установленном порядке;
е) выписка (справка) из реестра дисквалифицированных
лиц, полученная в установленном порядке;
5.2. К
уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета)
управляющей компании (специализированного депозитария) в отношении каждого
избираемого (назначаемого) лица прилагаются заверенные в установленном порядке
копии:
а) протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) или
копия протокола общего собрания акционеров (копия протокола общего собрания
участников) об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета),
заверенная в установленном порядке;
б) трудовой книжки избираемого
(назначаемого) лица, заверенная в установленном
порядке.
В срок не позднее 2 месяцев с даты
направления уведомления об изменении состава совета директоров
(наблюдательного совета) в отношении каждого избираемого (назначаемого) лица в
ФСФР России направляются следующие документы:
в) справка о наличии
(отсутствии) судимости, полученная в установленном порядке;
г) выписка
(справка) из реестра дисквалифицированных лиц, полученная в установленном
порядке;
5.3. К отчету о смене руководителя филиала управляющей компании,
руководителя отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность
специализированного депозитария, руководителя службы внутреннего
контроля/контролера управляющей компании (специализированного депозитария)
прилагаются заверенные в установленном порядке копии документов, установленные
подпунктами «а»-«г», и в срок не позднее 2 месяцев с
даты направления отчета, документы, установленные подпунктами «д» и «е» пункта 5.1 настоящего Положения.
6. Отчеты и уведомления, установленные настоящим Положением, представляются в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью либо на бумажных
носителях.
Все документы, направляются в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг с сопроводительным письмом, в котором указывается
основание для направления документов. Сопроводительное письмо должно быть
подписано уполномоченным лицом организации, представляющей
документы.
Документы, представленные на бумажных носителях и насчитывающие
более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью на
прошивке и заверены подписью уполномоченного лица организации, представляющей
документы.
Приложения: Сведения об акционерном инвестиционном фонде;
Уведомление об изменении
единоличного/коллегиального исполнительного органа; Уведомление об изменении
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда; Уведомление об
изменении состава совета директоров/наблюдательного совета; Сведения об
управляющей компании (специализированном депозитарии); Сведения о деятельности
управляющей компании; Отчет о смене руководителя филиала, руководителя службы
внутреннего контроля/контролера; Сведения о деятельности специализированного
депозитария.
