Проект Приказа ФСФР России "О внесении изменений в некоторые приказы
Федеральной службы по финансовым рынкам".
Проект
ФЕДЕРАЛЬНАЯ
СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
П Р И К А З
О
внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам
В соответствии с пунктами 3, 4 и 6 статьи 42
Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (далее - Закон) (Собрание законодательства Российской Федерации,
1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33,
ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст.
5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст.
45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249;
2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст.
28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642) и Положением
о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением
Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст.
3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, №
12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6,
ст. 738),
приказываю:
1. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. №
07-21/пз-н, (далее - Порядок) (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 23 апреля 2007 г., регистрационный № 9315)1, следующие
изменения:
1.1. Пункт 1.11 признать утратившим силу.
1.2. Глава III «Лицензионные требования и условия» дополнить пунктами 3.10,
3.11 и 3.12 следующего содержания:
«3.10. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении
полномочий единоличного исполнительного органа лицензиат обязан одновременно с
принятием указанного решения принять решение об образовании временного
единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного
органа. При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут
осуществляться только лицом, отвечающим требованиям, установленным пунктами
3.1.4, 3.1.6 и 3.1.7 настоящего Порядка.
3.11. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице,
назначенном на должность единоличного исполнительного органа, в случае,
предусмотренном пунктом 3.10 настоящего Порядка, и/или контролера лицензиата,
не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением
копий документов, подтверждающих соответствие указанных работников
квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах, документов, подтверждающих соответствие лица,
назначенного на должность единоличного исполнительного органа,
требованиям пункта
3.1.6 настоящего Порядка, документов, подтверждающих соответствие
контролера требованиям пункта 3.1.5 настоящего Порядка, документов,
подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа,
заверенных в установленном порядке.
Уведомление должно содержать исходящий номер и исходящую
дату, полное наименование лицензиата на русском языке, дату государственной
регистрации, государственный регистрационный номер, название органа,
осуществившего государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер
налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной регистрационный
номер, место нахождения лицензиата, сведения о наличии лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий,
дату выдачи, срок действия, причину направления уведомления (назначение
единоличного исполнительного органа или контролера организации), Ф.И.О.
(отчество при наличии) назначенного единоличного исполнительного органа или
контролера организации, серию, номер бланка квалификационного аттестата,
наименование специализации в области финансового рынка, Ф.И.О. (отчество при
наличии) предыдущего единоличного исполнительного органа или контролера
организации; документ должен быть заверен подписью руководителя лицензиата или
иного уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата.
1.3. Признать утратившими силу пункты 4.1, 4.2, 5.3, 5.4, а также первый и
четвертый абзацы пункта 6.11.
1.4. Пункт 6.5.1 изложить в следующей редакции:
«6.5.1 прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг с даты вступления в
силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о
приостановлении действия выданной лицензии, предусмотренной пунктом 2.1 статьи 51
Закона;».
1.5. Пункт 6.12.1 изложить в следующей редакции:
«6.12.1 прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг с даты вступления в
силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об
аннулировании выданной лицензии, предусмотренной пунктом 2.1 статьи 51
Закона;».
1.6. Пункт 6.12.4 изложить в следующей редакции:
«6.12.4 передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение
5 рабочих дней с даты вступления в силу решения федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании выданной лицензии,
предусмотренной пунктом 2.1 статьи 51 Закона.».
1.4. Главу VI «Приостановление действия лицензии и аннулирование
лицензии» дополнить пунктом 6.14 следующего содержания:
«6.14. В случае непредставления бланка аннулированной лицензии в сроки,
предусмотренные пунктом 6.12.4, лицензирующий орган не позднее 60 дней с даты
принятия решения об аннулировании лицензии направляет в
правоохранительные органы сведения о непредставлении бланка аннулированной
лицензии.».
2. Внести в приказ ФСФР России от 09 октября 2007 г. № 07-102/пз-н
«Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке
ценных бумаг» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14
ноября 2007 г., регистрационный № 10489), следующие изменения:
2.1. В пункте 2.2 слова «19 часов» заменить словами «20 часов».
3. Внести в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 09 октября 2007 г. № 07-102/пз-н
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный № 10489),2 следующие изменения:
3.1. В абзацах втором и третьем пункта 5.1 слова «18 часов» заменить словами
«19 часов».
3.2. В первом предложении пункта 5.2 слова «19 часов» заменить словами «20
часов».
3.3. В абзаце втором пункта 5.8.5 слова «16 часов» заменить словами
«17 часов».
3.4. В абзацах седьмом, восьмом, девятом и десятом пункта 7.17 слова «18 часов»
заменить словами «19 часов».
4. В абзацах втором и третьем пункта 7 Положения о предоставлении информации
о заключении сделок, утвержденного приказом ФСФР России от 22 июня 2006 г. №
06-67/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 18
декабря 2006 г., регистрационный № 8620),3 слова «18 часов» заменить словами
«19 часов».
Руководитель
В.Д. Миловидов
1 С изменениями, внесенными приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам от 09 августа 2007 г. № 07-87/пз-н «О внесении изменений
в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06
марта 2007 г. № 07-21/пз-н» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 03 сентября 2007 г., регистрационный № 10090), приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 сентября 2007
г. № 07-100/пз-н
«О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым
рынкам» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15
октября 2007 г., регистрационный №10327) и приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 07 октября 2008 г. № 08-39/пз-н «О внесении изменений в
Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
06 марта 2007 г. № 07-21/пз-н» (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 07 ноября 2008 г., регистрационный № 12588).
2 С изменениями, внесенными приказом Федеральной
службой по финансовым рынкам
от 13 ноября 2008 г. № 08-52/пз-н «О внесении изменений в некоторые приказы
Федеральной службы по финансовым рынкам» (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 15 декабря 2008 г., регистрационный № 12864), и
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 декабря 2008 г. №
08-59/пз-н «О внесении изменений в Положение о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 09 октября 2007 г. № 07-102/пз-н»
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 02 февраля
2009 г., регистрационный № 13231).
3 С изменениями, внесенными приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам от 29 марта 2007 г. № 07-34/пз-н «О внесении
изменений в Положение о предоставлении информации о заключении сделок,
утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006
г. № 06-67/пз-н» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17
мая 2007 г., регистрационный № 9501).
