Проект Приказа ФСФР России "Об утверждении Порядка обращения
иностранных ценных бумаг и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для
квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги".
Проект
ФЕДЕРАЛЬНАЯ
СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
П
Р И К А З
Об
утверждении Порядка обращения иностранных ценных бумаг
и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных
инвесторов, и иностранные ценные бумаги
В соответствии со статьей 7, пунктом 3 статьи 26.7, с
подпунктами 3 и 4 статьи 42, пунктом 2 статьи 44 Федерального закона от
22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28,
ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; №
31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст.
172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18,
ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; № 50, ст. 6249; 2008,
№ 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст.
2154; № 23, ст. 2770; № 29 ст. 3642) и Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской
Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст.
5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3,
ст. 378; № 6, ст. 738),
п р и к а з ы в а ю:
1.Утвердить прилагаемый Порядок обращения иностранных ценных бумаг и учета прав
на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и
иностранные ценные бумаги (далее - Порядок).
2. Дополнить Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами,
утвержденный приказом ФСФР РФ от 03.04.2007
№ 07-37/пз-н пунктом 2.2.1 следующего содержания:
« 2.2.1. Управляющий вправе приобретать иные иностранные ценные бумаги, не
указанные в пункте 2.2 Порядка, только для клиентов (учредителей управления),
являющихся:
а) квалифицированными инвесторами или
б) иностранным юридическим лицом, которое в соответствии с его личным законом
является иностранным банком или иностранной инвестиционной фирмой
(иностранным посредником рынка ценных бумаг) и страной личного закона такого
лица являются государства, указанные в подпунктах 1 и 2 пункта 2
статьи 51.1 Федерального закона
от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».».
Руководитель
В.Д. Миловидов
УТВЕРЖДЕН
Приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам
от _____________ №__________
Порядок
обращения иностранных ценных бумаг и учета прав на ценные бумаги,
предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги
1. Приобретение и отчуждение иностранных ценных бумаг, не допущенных к
публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, а
также предоставление (принятие) указанных ценных бумаг в качестве обеспечения
исполнения обязательств могут осуществляться только через брокеров, за
исключением следующих случаев:
1.1. стороной такой сделки или лицом, в пользу которого совершаются указанные
операции, является иностранное юридическое лицо, являющееся в соответствии с
его личным законом иностранным банком или иностранной инвестиционной
фирмой (иностранным посредником рынка ценных бумаг) и страной личного закона
такого лица являются государства, указанные в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи
51.1 Федерального закона от 22.04.1996
«О рынке ценных бумаг» (именуемое в дальнейшем «регулируемое иностранное
лицо»);
1.2. сделка по приобретению иностранных ценных бумаг совершается на основании
условий трудового договора (контракта), а приобретателем иностранных ценных
бумаг является российский гражданин, являющийся стороной указанного трудового
договора (контракта).
2. Брокер и управляющий вправе совершать сделки по приобретению
иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и обращению,
только при условии, что клиент, за счет которого совершается сделка, является
квалифицированным инвестором (в силу федерального закона или признан таковым
этим брокером или управляющим) или иностранным регулируемым лицом.
3. Депозитарии вправе зачислять иностранные ценные бумаги, не допущенные к
публичному размещению и обращению на территории Российской Федерации, и ценные
бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, (далее – ценные
бумаги, ограниченные в обороте) на счет депо владельца/залогодержателя или
обременять такие ценные бумаги в случаях, если зарегистрированным лицом или
лицом, в пользу которого обременяются ценные бумаги, является:
а) лицо, являющееся квалифицированным инвестором в силу закона или
признанное таковым в соответствии с действующим законодательством;
б) иностранное регулируемое лицо;
в) номинальный держатель.
4. Зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета лиц, указанных
в пункте 3 настоящего Порядка, депозитарий вправе только при наличии документов
(копий документов, заверенных в установленном порядке), подтверждающих
соответствующий правовой статус зарегистрированного лица:
4.1. лица, являющиеся квалифицированными инвесторами в силу закона, обязаны
представить депозитарию надлежащим образом заверенные копии учредительных
документов и соответствующих лицензий (при их наличии);
4.2. лица, признанные квалифицированными инвесторами в установленном законом
порядке, обязаны предоставить депозитарию выписку из реестра лиц, признанных
квалифицированным инвестором, и соответствующий документ, подтверждающий
правомочия лица, составившего такой реестр и осуществившего квалификацию
инвестора;
4.3. иностранное регулируемое лицо обязано представить депозитарию
соответствующим образом заверенные копии учредительных документов и
соответствующих лицензий (разрешений) на осуществление деятельности
иностранного банка или иностранной инвестиционной фирмы (иностранного
посредника рынка ценных бумаг);
4.4. номинальный держатель обязан предоставить депозитарию надлежащим образом
заверенную копию лицензии на осуществление депозитарной деятельности.
Указанные в настоящем пункте документы должны быть предоставлены депозитарию до
совершения операции по зачислению ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет
депо зарегистрированного лица.
5. Депозитарий, зачисляющий ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счет
депо клиента, обязан требовать от такого лица подтверждения соблюдения
требований, соответствие которым необходимо для зачисления ценных бумаг,
ограниченных в обороте, на его счет, и осуществлять проверку соблюдения
указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки и порядке,
установленные договором или соглашением сторон. При этом депозитарий вправе
отказать в совершении операции по зачислению ценных бумаг, ограниченных в
обороте, на счет депо по основаниям, установленным договором или соглашением
сторон.
6. Депозитарии вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на
счет депо владельца/залогодержателя иных лиц, не указанных в пункте 3
настоящего Порядка в следующих случаях:
а) лицо приобрело указанные ценные бумаги в результате универсального
правопреемства, конвертации, реорганизации;
б) указанные ценные бумаги распределены в пользу зарегистрированных лиц в
результате корпоративных действий эмитента или в результате распределения
имущества ликвидируемого юридического лица;
в) зарегистрированное лицо представит документ, подтверждающий, что оно
являлось квалифицированным инвестором на дату заключения сделки с указанными
ценными бумагами:
г) иностранные ценные бумаги зачисляются на счет лица, указанного в пункте 1.2
настоящего Порядка.
7. Для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, не
допущенных к публичному размещению и (или) обращению в Российской
Федерации, депозитарии открывают счет лица, действующего в интересах
других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на эти ценные
бумаги.
8. Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет
депо владельца/залогодержателя (обременять указанные ценные бумаги в пользу
лица), если получатель ценных бумаг (лицо, в пользу которого регистрируется
обременение ценных бумаг) является лицом, указанным в пункте 3 настоящего
Порядка, или приобрело ценные бумаги в случаях, предусмотренных подпунктами «а»
- «в» пункта 6 настоящего Порядка.
9. Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, зачисляющий такие ценные бумаги на счет
зарегистрированного лица, или регистрирующий обременения таких ценных бумаг в
пользу зарегистрированного лица, обязан требовать от этого лица подтверждения
соблюдения требований, соответствие которым необходимо для зачисления ценных
бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на его счет, и
осуществлять проверку соблюдения указанных требований. При этом
зарегистрированное лицо обязано предоставить держателю реестра соответствующие
документы, подтверждающие его статус и указанные в пункте 4 настоящего Порядка,
до совершения операции по зачислению соответствующих ценных бумаг на счет.
10. Если ценные бумаги, ограниченные в обороте, были зачислены на счет лица
до вступления в силу соответствующих правовых норм, ограничивающих оборот этих
ценных бумаг, либо на основании недостоверных (недействительных) документов,
депозитарий и держатель реестра после вступления в силу указанных правовых норм
или выявления указанных обстоятельств вправе совершать следующие операции:
- по списанию ценных бумаг, ограниченных в обороте, со счета
зарегистрированного лица;
- по зачислению ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет
зарегистрированного лица в случаях, предусмотренных подпунктом «б» пункта 6
настоящего Порядка.
