На главную Карта сайта
 
Законодательные и нормативные акты Проекты нормативных актов Правительства Российской Федерации и федеральных ведомств

Проект Приказа ФСФР России "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов ".

Дата публикации: 21.12.2009


Проект Приказа ФСФР России "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов ".


Проект

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

 

О внесении изменений в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г.
№ 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов»

В соответствии с пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи 17, пунктом 4 статьи 47 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616)
п р и к а з ы в а ю:

1. Внести в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 июня 2008 г., регистрационный № 11888)* (далее Приказ) следующие изменения:
подпункт 4 пункта 3 дополнить словами «, за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев;».

2. Внести в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом, следующие изменения:
1) абзац третий и четвертый пункта 1.4 исключить;
2) дополнить новыми пунктами 1.4.1 и 1.4.2 следующего содержания:
«1.4.1. Регистратор, управляющая компания, специализированный депозитарий, агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированные лица, являющиеся номинальными держателями, должны осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре,  в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
Обмен документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью, необходимыми для совершения операций в реестре, осуществляется на основании соглашения об обмене электронными документами, заключаемого управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также  зарегистрированными лицами, являющимися номинальными держателями, с регистратором.
Зарегистрированные лица, не являющиеся номинальными держателями, вправе осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, с регистратором  в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством российской Федерации и настоящим Положением. В этом случае правила настоящего Положения применяются с учетом особенностей регулирования использования электронного документа.
1.4.2. Документы на бумажном носителе, для которых законодательством Российской Федерации не предусмотрена электронно-цифровая форма с электронной цифровой подписью, могут быть представлены регистратору в форме электронной копии, заверенной электронной цифровой подписью. В этом случае не позднее 30 дней с даты представления электронной копии регистратору предоставляются также лично или по почте копии указанных документов на бумажном носителе, заверенные в установленном для каждого затребованного документа порядке.»;

3) абзац шестой пункта 1.6 дополнить словами «, за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев.»;

4) абзац десятый пункта 3.4 исключить;

5) пункт 4.2 изложить в следующей редакции:
«4.2. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, лицевые счета владельцев открываются только лицам, являющимся квалифицированными инвесторами в силу федерального закона, лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, брокером в случаях предусмотренных федеральными законами, а также иным лицам в случае приобретения ими инвестиционных паев в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.»;

6) пункт 4.28 изложить в следующей редакции:
«4.28. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, для открытия в реестре лицевого счета владельца должны быть предоставлены документы, подтверждающие, что лицо, которому открывается такой лицевой счет, является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, признано квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером – в случаях предусмотренных федеральными законами, либо приобретает инвестиционные паи в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Перечень указанных документов устанавливается Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденными регистратором и зарегистрированными в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Правила ведения реестра);

7) абзац третий пункта 6.15 дополнить словами «, в том числе для зарегистрированного лица - номинального держателя требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;

8) пункт 9.20 дополнить словами «, за исключением случаев, когда такие документы поданы номинальным держателем с нарушением порядка взаимодействия номинального держателя с регистратором.»;

9) абзац третий пункта 9.24 после слов «зарегистрированного лица» дополнить словами «, а для зарегистрированных лиц – номинальных держателей также требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);»;

10) абзац третий пункта 11.18 после слов «зарегистрированного лица» дополнить словами «, а для управляющей компании и зарегистрированного лица – номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);»;

11) абзац третий пункта 13.9 дополнить словами «, а для зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;

12) абзац третий пункта 15.10 дополнить словами «, а для зарегистрированного лица – номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;

13) абзац третий пункта 16.15 после слов «требованиям настоящего» дополнить словом «Положения» и после слов «зарегистрированного лица» дополнить словами «, а для управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);»;

14) в пункте 22.3:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
«В выписке по счету, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по счету, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.»;

15) в пункте 22.4:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
«В выписке по лицевому счету залогодержателя, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по лицевому счету залогодержателя, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.»;

16) дополнить новым пунктом 22.6.1 следующего содержания:
«22.6.1. Лицами, указанными в пункте 1.4. настоящего Положения заявление (запрос) должно быть составлено в виде документа в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью. Несоблюдение требований настоящего Положения к форме представления заявления (запроса) является основанием для отказа в предоставлении выписки по счету.»;

17) пункт 22.7 изложить в следующей редакции:
«22.7. Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.
Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки.»;

18) пункт 22.8 изложить в следующей редакции:
«22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.»;

19) в пункте 23.1:
а) в абзаце первом слова «вручено или» исключить;
б) абзац десятый и одиннадцатый исключить;
в) дополнить абзацами следующего содержания:
«В уведомлении об открытии лицевого счета, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об открытии лицевого счета, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.»;

20) в пункте 23.2:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
«В уведомлении об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.»;

21) в пункте 23.3:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
«В уведомлении об операции по счету, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об операции по счету, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.»;

22) в пункте 23.4:
а) абзац девятый и десятый исключить;
б) дополнить абзацем следующего содержания:
«Уведомление, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.»;

23) пункт 23.9 изложить в следующей редакции:
«23.9. Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.
Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю или направляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете этого зарегистрированного лица.
При представлении информации из реестра по запросу уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего органа, указанному в запросе.».

___________

 * С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 02.07.2009 № 09-24/пз-н «О внесении изменений в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.08.2009, регистрационный № 14577).





ГОРЯЧИЕ ТЕМЫ ФОРУМОВ
 

18.05.2022
Распределение прибыли, если в прошлом году были убытки

16.05.2022
Форма проведения ОСА: собрание или заседание

14.04.2022
Ст. 17 Федерального закона от 08.03.2022 N 46-ФЗ

24.03.2022
Внесение акционером вклада в имущество без увеличения УК

 
ГОРЯЧИЕ ДОКУМЕНТЫ
 
Указание Банка России от 30.10.2017 N 4593-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 11 сентября 2014 года N 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1–4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправоме

Проект Федерального закона N 319413-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" (ред., приня

 
| | | | | |
  Rambler's Top100
Дизайн сайта Studioland Design Group