Проект Приказа ФСФР России "О внесении изменений в приказ ФСФР России
от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н "Об учете прав
на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов ".
Проект
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
О внесении изменений в приказ ФСФР России
от 15 апреля 2008 г.
№ 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи
паевых инвестиционных фондов»
В соответствии с пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи
17, пунктом 4 статьи 47 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября
2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17,
ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616)
п р
и к а з ы в а ю:
1. Внести в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. №
08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи
паевых инвестиционных фондов» (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 25 июня 2008 г., регистрационный № 11888)* (далее Приказ)
следующие изменения:
подпункт 4 пункта 3 дополнить словами «, за исключением случаев, когда такое
уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных
паев;».
2. Внести в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом, следующие изменения:
1) абзац третий и четвертый пункта 1.4 исключить;
2) дополнить новыми пунктами 1.4.1 и 1.4.2 следующего содержания:
«1.4.1. Регистратор, управляющая компания, специализированный депозитарий, агенты
по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированные
лица, являющиеся номинальными держателями, должны осуществлять обмен
документами, необходимыми для совершения операций в реестре, в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации.
Обмен документами в электронно-цифровой форме с электронной
цифровой подписью, необходимыми для совершения операций в реестре,
осуществляется на основании соглашения об обмене электронными документами,
заключаемого управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентами
по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также
зарегистрированными лицами, являющимися номинальными держателями, с регистратором.
Зарегистрированные лица, не являющиеся номинальными держателями, вправе
осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре,
с регистратором в электронно-цифровой форме с электронной цифровой
подписью в порядке, предусмотренном законодательством российской Федерации и
настоящим Положением. В этом случае правила настоящего Положения применяются с
учетом особенностей регулирования использования электронного документа.
1.4.2. Документы на бумажном носителе, для которых законодательством Российской
Федерации не предусмотрена электронно-цифровая форма с электронной цифровой
подписью, могут быть представлены регистратору в форме электронной копии,
заверенной электронной цифровой подписью. В этом случае не
позднее 30 дней с даты представления электронной копии регистратору
предоставляются также лично или по почте копии указанных документов на бумажном
носителе, заверенные в установленном для каждого затребованного документа
порядке.»;
3) абзац шестой пункта 1.6 дополнить словами «, за исключением случаев,
когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей
инвестиционных паев.»;
4) абзац десятый пункта 3.4 исключить;
5) пункт 4.2 изложить в следующей редакции:
«4.2. В случае если инвестиционные паи паевого
инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, лицевые
счета владельцев открываются только лицам, являющимся квалифицированными
инвесторами в силу федерального закона, лицам, признанным квалифицированными
инвесторами управляющей компанией, брокером в случаях предусмотренных
федеральными законами, а также иным лицам в случае приобретения ими
инвестиционных паев в результате универсального правопреемства или по иным
основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.»;
6) пункт 4.28 изложить в следующей редакции:
«4.28. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда
предназначены для квалифицированных инвесторов, для открытия в реестре лицевого
счета владельца должны быть предоставлены документы, подтверждающие,
что лицо, которому открывается такой лицевой счет, является квалифицированным
инвестором в силу федерального закона, признано квалифицированным инвестором
управляющей компанией, брокером – в случаях предусмотренных федеральными
законами, либо приобретает инвестиционные паи в результате универсального
правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг. Перечень указанных документов устанавливается
Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов, утвержденными регистратором и зарегистрированными в федеральном органе
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Правила ведения реестра).»;
7) абзац третий пункта 6.15 дополнить словами «, в том числе для
зарегистрированного лица - номинального держателя требованиям к
электронно-цифровой форме представления документов;»;
8) пункт 9.20 дополнить словами «, за исключением случаев, когда такие
документы поданы номинальным держателем с нарушением порядка взаимодействия
номинального держателя с регистратором.»;
9) абзац третий пункта 9.24 после слов
«зарегистрированного лица» дополнить словами «, а для зарегистрированных лиц –
номинальных держателей также требованиям к электронно-цифровой форме
представления документов);»;
10) абзац третий пункта 11.18 после слов
«зарегистрированного лица» дополнить словами «, а для управляющей компании и
зарегистрированного лица – номинального держателя также и требованиям к
электронно-цифровой форме представления документов);»;
11) абзац третий пункта 13.9 дополнить словами «, а для зарегистрированного
лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме
представления документов;»;
12) абзац третий пункта 15.10 дополнить словами «, а для зарегистрированного
лица – номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме
представления документов;»;
13) абзац третий пункта 16.15 после слов «требованиям
настоящего» дополнить словом «Положения» и после слов «зарегистрированного
лица» дополнить словами «, а для управляющей компании и зарегистрированного
лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме
представления документов);»;
14) в пункте 22.3:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
«В выписке по счету, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в
форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по счету, предоставляемая в соответствии с настоящим
Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной
цифровой подписью.»;
15) в пункте 22.4:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
«В выписке по лицевому счету залогодержателя, предоставляемой в соответствии с
настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по лицевому счету залогодержателя, предоставляемая в
соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть
заверена электронной цифровой подписью.»;
16) дополнить новым пунктом 22.6.1 следующего содержания:
«22.6.1. Лицами, указанными в пункте 1.4. настоящего Положения заявление
(запрос) должно быть составлено в виде документа в электронно-цифровой форме с
электронной цифровой подписью. Несоблюдение требований
настоящего Положения к форме представления заявления (запроса) является
основанием для отказа в предоставлении выписки по счету.»;
17) пункт 22.7 изложить в следующей редакции:
«22.7. Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в
электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с
электронной цифровой подписью регистратора.
Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим
Положением в форме документа на бумажном носителе вручается лично у регистратора
или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному
представителю при отсутствии указания в данных счета иного способа
предоставления выписки.»;
18) пункт 22.8 изложить в следующей редакции:
«22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса или
уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме
документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа,
указанному в запросе.»;
19) в пункте 23.1:
а) в абзаце первом слова «вручено или» исключить;
б) абзац десятый и одиннадцатый исключить;
в) дополнить абзацами следующего содержания:
«В уведомлении об открытии лицевого счета, предоставляемом в соответствии с
настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе должны также
содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об открытии лицевого счета, предоставляемое в
соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть
заверено электронной цифровой подписью.»;
20) в пункте 23.2:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
«В уведомлении об изменении данных анкеты зарегистрированного лица,
предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на
бумажном носителе должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об изменении данных анкеты зарегистрированного
лица, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в
электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой
подписью.»;
21) в пункте 23.3:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
«В уведомлении об операции по счету, предоставляемом в соответствии с настоящим
Положением в форме документа на бумажном носителе должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об операции по счету, предоставляемое в
соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть
заверено электронной цифровой подписью.»;
22) в пункте 23.4:
а) абзац девятый и десятый исключить;
б) дополнить абзацем следующего содержания:
«Уведомление, предоставляемое в соответствии с настоящим
Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой
подписью.»;
23) пункт 23.9 изложить в следующей редакции:
«23.9. Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим
Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.
Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в
форме документа на бумажном носителе вручается лично у регистратора или иного
уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю или
направляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете этого
зарегистрированного лица.
При представлении информации из реестра по запросу уполномоченного законом
государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе
по адресу соответствующего органа, указанному в запросе.».
___________
* С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 02.07.2009 №
09-24/пз-н «О внесении изменений в Положение о
порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 20.08.2009, регистрационный № 14577).
