Проект Приказа ФСФР России "Об утверждении Положения о временной
администрации управляющей компании и специализированного депозитария".
Проект
ФЕДЕРАЛЬНАЯ
СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
П Р И К А З
Об
утверждении Положения о временной администрации
управляющей компании и специализированного депозитария
В соответствии с пунктом 3 статьи 31, пунктом 2 статьи 55,
пунктом 1 статьи 61, статьей 61.4 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ
«Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства 2001, № 49, ст. 4562;
2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17 (ч. 1), ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247;
2008, № 30 (ч. 2), ст. 3616)
п р
и к а з ы в а ю:
утвердить прилагаемое Положение о временной администрации управляющей компании
и специализированного депозитария.
Руководитель
В.Д. Миловидов
УТВЕРЖДЕНО
приказом ФСФР России
от_________ №________
Положение
о временной администрации управляющей компании и специализированного депозитария
Раздел I. Общие положения.
1.1. В целях реализации пункта 1 статьи 61.4 Федерального
закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание
законодательства Российской Федерации 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27,
ст. 2711; 2006, № 17 (ч. 1), ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30 (ч. 2),
ст. 3616) (далее – Федеральный закон «Об инвестиционных фондах») Федеральная
служба по финансовым рынкам в случаях, установленных законодательством
Российской Федерации, назначает временную администрацию в управляющую компанию
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов (далее – управляющая компания), а также в специализированный
депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов (далее – специализированный депозитарий).
1.2. Временная администрация осуществляет свои полномочия с даты назначения временной администрации до даты
прекращения деятельности временной администрации.
1.3. Полномочия временной администрации могут быть прекращены только в случае:
выполнения временной администрацией возложенных на неё функций;
вступления в законную силу решения арбитражного суда о признании управляющей
компании (специализированного депозитария) несостоятельной (банкротом).
Раздел II. Назначение временной
администрации.
2.1. Временная администрация назначается приказом ФСФР России.
2.2. Решение о назначении временной администрации принимается на основании
заключения о назначении временной администрации и документов, подтверждающих
наличие оснований для назначения временной администрации.
Заключение и проект приказа о назначении временной администрации представляется
на рассмотрение руководителя ФСФР России Управлением организации и проведения
надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг или Управлением регулирования и
контроля над коллективными инвестициями (далее – уполномоченное управление).
2.3. Заключение о назначении временной администрации должно содержать:
сведения об управляющей компании (специализированном депозитарии) (полное и
сокращенное фирменные наименования, место нахождения, ОГРН, ИНН организации);
сведения о договорах доверительного управления (договорах об оказании услуг
специализированного депозитария);
основания назначения временной администрации;
предложение о составе временной администрации: о кандидатурах
руководителя временной администрации, заместителя руководителя временной
администрации (при необходимости), членов временной администрации (с указанием
фамилии, имени, отчества каждого кандидата, занимаемой им должности);
предложение о необходимости ограничения либо приостановления полномочий
исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария);
другие данные, которые уполномоченное управление признает существенными для обоснования
своего заключения о назначении временной администрации.
2.4. В случае назначения временной администрации по
основаниям, предусмотренным подпунктами 1 и 2 пункта 1 статьи 64.1 Федерального
закона «Об инвестиционных фондах», заключение о назначении временной
администрации и проект приказа о назначении временной администрации на
рассмотрение руководителя ФСФР России представляются одновременно с проектом
приказа на аннулирование лицензии управляющей компании (специализированного
депозитария).
2.5. В случае получения уполномоченным управлением
документов, содержащих сведения о неисполнении организацией, у которой
аннулирована лицензия, обязанности, предусмотренной подпунктом 1 пункта 15
статьи 61.2 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», уполномоченное
управление представляет на рассмотрение руководителя ФСФР России:
в случае выявления в представленных в уполномоченное управление документах
оснований для назначения временной администрации – заключение и проект приказа
о назначении временной администрации;
в случае отсутствия в представленных в уполномоченное управление документах
оснований для назначения временной администрации – справку с обоснованием
отсутствия оснований для назначения временной администрации.
2.6. Проект приказа ФСФР России о назначении временной администрации должен
содержать:
основание (основания) для назначения временной администрации в соответствии с
требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах»;
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, ОГРН, ИНН
управляющей компании (специализированного депозитария);
дату назначения временной администрации;
состав временной администрации – руководитель временной администрации,
заместитель руководителя временной администрации (при необходимости) и члены
временной администрации (фамилия, имя, отчество, замещаемая должность
федеральной государственной гражданской службы в ФСФР России или
территориальном органе ФСФР России);
функции, возложенные на временную администрацию;
полномочия исполнительных органов управляющей компании (специализированного
депозитария), на которые накладываются ограничение.
2.7. В приказ о назначении временной администрации могут быть внесены изменения
на основании заключения о необходимости внесения изменений в приказ о
назначении временной администрации. Заключение о необходимости внесения
изменений в приказ о назначении временной администрации должно содержать
обоснование необходимости внесения изменений.
2.8. ФСФР России уведомляет управляющую компанию (специализированный
депозитарий) о назначении временной администрации, о внесении изменений в
приказ о назначении временной администрации, не позднее рабочего дня,
следующего за днём принятия соответствующего решения, посредством
фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о
вручении) и посредством факсимильной связи (электронного сообщения).
Раздел III. Состав временной
администрации.
Права и обязанности временной администрации.
3.1. В состав временной администрации входят руководитель временной
администрации, заместитель руководителя временной администрации (при
необходимости) и члены временной администрации.
3.2. Руководителем временной администрации (заместителем руководителя временной
администрации) может быть назначено должностное лицо центрального аппарата ФСФР
России либо территориального органа ФСФР России.
3.3. Временная администрация:
разрабатывает план мероприятий по выполнению функций, возложенных на временную
администрацию с указанием сроков исполнения плана;
проводит инвентаризацию и ревизию имущества, доверительное управление которым
осуществляла управляющая компания (контроль за распоряжением которым
осуществлял специализированный депозитарий);
устанавливает кредиторов управляющей компании и размеры их требований пообязательствам, связанным с имуществом, доверительное
управление которым осуществляла управляющая компания;
устанавливает должников управляющей компании и размеры
требований к ним по обязательствам, связанным с имуществом, доверительное
управление которым осуществляла управляющая компания;
получает от работников управляющей компании (специализированного депозитария) и
иных лиц необходимую информацию и документы в отношении имущества,
доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за
распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий);
принимает меры по обеспечению сохранности имущества, доверительное управление
которым осуществляла управляющая компания (контроль за
распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий);
предпринимает иные действия в целях обеспечения интересов учредителей
доверительного управления;
получает доступ к программно-аппаратным средствам,
обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в отношении имущества,
доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за
распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий, в том числе в
отношении учета прав на ценные бумаги), а также доступ к указанной информации;
ведет (обеспечивает ведение реестра) реестр владельцев инвестиционных паев, в
случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах»;
в случае выявления в ходе осуществления функций временной
администрации признаков совершения преступления временная администрация
направляет информацию в правоохранительные органы;
в случае выявления в ходе осуществления функций временной администрации
признаков несостоятельности (банкротства) управляющей компании
(специализированного депозитария), временная администрация в течение трех
рабочих дней с даты выявления признаков несостоятельности (банкротства)
направляет руководителю ФСФР России отчет, содержащий информацию о выявленных
признаках несостоятельности с приложением копий подтверждающих документов.
отчитывается о результатах, в том числе промежуточных,
своей деятельности перед руководителем ФСФР России.
3.4. В случае ограничения полномочий исполнительных органов управляющей
компании (специализированного депозитария) временная администрация:
выявляет лиц, уполномоченных от имени управляющей компании распоряжаться
имуществом, находящимся в доверительном управлении этой управляющей компании, и
уведомляет их об ограничении полномочий исполнительных органов управляющей
компании;
выявляет лиц, уполномоченных от имени специализированного депозитария давать
согласие на распоряжение и передачу имущества, контроль за
распоряжением которым осуществляет этот специализированный депозитарий, и
уведомляет их об ограничении полномочий исполнительных органов
специализированного депозитария;
контролирует действия управляющей компании, связанные с исполнением
обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве
доверительного управляющего, действия управляющей компании, связанные с
распоряжением и передачей имущества, находившегося в доверительном управлении на
момент аннулирования лицензии управляющей компании;
контролирует действия специализированного депозитария, связанные с исполнением
функций специализированного депозитария, с исполнением обязательств по
договорам на оказание услуг специализированного депозитария и с передачей
имущества и документов другому юридическому лицу.
3.5. В случае ограничения полномочий исполнительных органов управляющей
компании, единоличный исполнительный орган управляющей компании и
уполномоченные им лица вправе распоряжаться имуществом, находящимся в
доверительном управлении этой управляющей компании, только с предварительного
письменного согласия руководителя временной администрации (уполномоченного им
лица из состава временной администрации).
В случае ограничения полномочий исполнительных органов специализированного
депозитария, единоличный исполнительный орган специализированного депозитария и
уполномоченные им лица вправе давать согласие на распоряжение и передачу
имущества, контроль за распоряжением которым
осуществляет этот специализированный депозитарий, только с предварительного
письменного согласия руководителя временной администрации (уполномоченного им
лица из состава временной администрации).
3.6. В случае приостановления полномочий исполнительных органов управляющей компании
(специализированного депозитария) временная администрация:
выявляет лиц, уполномоченных от имени управляющей компании распоряжаться
имуществом, находящимся в доверительном управлении этой управляющей компании, и
уведомляет их о приостановлении полномочий исполнительных органов управляющей
компании;
выявляет лиц, уполномоченных от имени специализированного депозитария давать
согласие на распоряжение и передачу имущества, контроль за
распоряжением которым осуществляет этот специализированный депозитарий, и
уведомляет их о приостановлении полномочий исполнительных органов
специализированного депозитария;
осуществляет полномочия исполнительных органов управляющей компании, связанные
с исполнением обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в
качестве доверительного управляющего, с распоряжением и передачей имущества,
находившегося в доверительном управлении на момент аннулирования лицензии
управляющей;
осуществляет полномочия исполнительных органов специализированного депозитария,
связанные с исполнением функций специализированного депозитария, с исполнением
обязательств по договорам на оказание услуг специализированного депозитария и с
передачей имущества и документов другому юридическому лицу.
3.7. В случае прекращения полномочий исполнительных органов управляющей
компании, единоличный исполнительный орган управляющей компании и
уполномоченные им лица не вправе распоряжаться имуществом, находящимся в
доверительном управлении этой управляющей компании.
В случае прекращения полномочий исполнительных органов специализированного
депозитария, единоличный исполнительный орган специализированного депозитария и
уполномоченные им лица не вправе давать согласие на распоряжение и передачу
имущества, контроль за распоряжением которым
осуществляет этот специализированный депозитарий.
3.8. Руководитель временной администрации:
в случае приостановления полномочий исполнительных органов управляющей компании
(специализированного депозитария) совершает действия от имени управляющей
компании (специализированного депозитария) без доверенности;
вправе отменить доверенности, ранее выданные управляющей
компанией (специализированным депозитарием), и доводит информацию об отмене
доверенностей до сведения лиц, которые являлись поверенными в соответствии с
указанными доверенностями, а также информирует об этом:
держателей реестра владельцев ценных бумаг, в случае если специализированный
депозитарий зарегистрирован в системе ведения реестра в качестве номинального
держателя ценных бумаг;
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, с которыми у управляющей компании
заключены соответствующие договоры;
организации, осуществляющие расчеты по операциям управляющей компании с ценными
бумагами;
вправе выдать новые доверенности в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
распределяет обязанности между руководителем,
заместителем руководителя, членами временной администрации и определяет порядок
взаимодействия между руководителем (заместителем руководителя) и членами
временной администрации;
уведомляет ФСФР России о выявлении признаков несостоятельности (банкротства)
управляющей компании (специализированного депозитария);
подготавливает отчеты о деятельности временной администрации;
обращается в уполномоченное управление в случае необходимости внесения
изменений в приказ о назначении временной администрации.
Раздел IV. Порядок прекращения
деятельности временной администрации
4.1. Деятельность временной администрации прекращается приказом ФСФР России.
Решение о прекращении временной администрации принимается на основании отчета о
деятельности временной администрации.
4.2. Отчет о деятельности временной администрации представляется руководителю
ФСФР России по результатам деятельности временной администрации руководителем
временной администрации.
Отчет о деятельности временной администрации должен содержать:
информацию о проведенной работе, включая обоснованные выводы о результатах
выполнения временной администрацией возложенных на нее функций;
копии распоряжений руководителя временной администрации, выданные при её осуществлении
функции.
4.3. Отчет о деятельности временной администрации, заключение и проект приказа
о прекращении временной администрации представляются на рассмотрение
руководителя ФСФР России уполномоченным управлением.
4.5. Проект приказа о прекращении временной администрации должен содержать:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, ОГРН, ИНН
управляющей компании (специализированного депозитария);
дату и номер приказа ФСФР России о назначении временной администрации;
основание прекращения временной администрации.
4.6. Заключение о прекращении деятельности временной администрации должно
содержать выводы о результатах выполнения функций, возложенных на временную
администрацию.
4.7. О прекращении временной администрации управляющая компания
(специализированный депозитарий) уведомляется в порядке и сроки, установленные
пунктом 2.8 настоящего положения.
Раздел V. Порядок составления акта о
воспрепятствовании
осуществлению функций временной администрации
5.1. В случае если должностными лицами управляющей
компании (специализированного депозитария) или иными лицами, действующими по их
поручению, путем совершения неправомерных действий или бездействия создаются
условия, при которых временная администрация не может полностью осуществлять
свои функции, руководитель временной администрации (заместитель руководителя
временной администрации) обязан составить акт о воспрепятствовании
осуществлению функций временной администрации (далее - акт о
воспрепятствовании).
Акт о воспрепятствовании составляется в день установления факта
воспрепятствования, подписывается руководителем временной администрации и/или
заместителем руководителя временной администрации и направляется в ФСФР России
не позднее одного рабочего дня с даты его составления.
5.2. В случае отсутствия имущества, бухгалтерской и иной
документации, архива, электронных баз данных управляющей компании
(специализированного депозитария) по месту нахождения организации, указанному в
Едином государственном реестре юридических лиц, и (или) последнему известному
месту нахождения управляющей компании (специализированного депозитария),
руководитель временной администрации обязан:
составить акт об отсутствии имущества, бухгалтерской и иной документации,
архива, электронных баз данных управляющей компании (специализированного
депозитария), об отсутствии печатей (штампов) организации;
направить в органы, осуществляющие государственную регистрацию прав на
недвижимое имущество и сделок с ним, автотранспортных средств, запросы с целью
розыска имущества управляющей компании (специализированного депозитария);
направить в правоохранительные органы информацию о
невозможности осуществления деятельности временной администрации в связи с
отсутствием организации по месту ее нахождения и (или) последнему
известному месту ее нахождения для принятия мер в отношении руководителей
организации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
