Проект
приказа ФСФР России "О внесении изменений в Нормативы достаточности
собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н".
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
П Р И К А З
О внесении изменений
в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка
ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24
апреля 2007 г. № 07-50/пз-н
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 и пунктом 3 статьи 44 Федерального
закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст.
5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N
27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1,
ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1,
ст. 45) и пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ
"Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780),
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года № 317
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, №
33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400, № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст.
1417; 2008, № 19, ст. 2192),
приказываю:
1. изложить пункт 16 нормативов достаточности
собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н1 в следующей
редакции:
16. Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов обязаны не позднее 30 дней с даты окончания
каждого календарного месяца осуществлять расчет собственных средств на
последний календарный день каждого месяца и раскрыть на сайте в сети Интернет
информацию о расчете размера собственных средств.
Расчет собственных средств профессиональным
участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
осуществляется в соответствии с Положением о порядке расчета собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 23 октября 2008 г. №
08-41/пз-н2 (далее – Положение о порядке расчета собственных средств).
Информация о расчете размера собственных средств должна быть раскрыта на сайте
в сети Интернет не позднее дня расчета собственных средств за соответствующий
календарный месяц.
Информация о расчете размера собственных средств
должна быть раскрыта на сайте в сети Интернет, который используется для
распространения на постоянной основе сведений, характеризующих деятельность
профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, предлагаемых ими продуктах и услугах, адрес которого
указывается в информационных и рекламных материалах профессионального участника
рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, и адрес которого
указывается в типовом договоре на оказание услуг профессионального участника
рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в качестве сайта
такого лица в сети Интернет (далее Сайт профессионального участника рынка
ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов в сети Интернет).
Информация о расчете размера собственных средств
должна быть раскрыта на специальной странице на Сайте профессионального
участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в сети
Интернет (далее – Страница для раскрытия информации о собственных средствах в
сети Интернет), на которой в хронологическом порядке размещается информация о
расчете размера собственных средств (или гиперссылки на файлы, содержащие
указанную информацию).
Гиперссылка на страницу для раскрытия информации
о собственных средствах в сети Интернет должна находиться на главной
(начальной) странице Сайта профессионального участника рынка ценных бумаг,
управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов в сети Интернет, или на иной странице Сайта
профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов в сети Интернет, на которой размещена информация о
профессиональном участнике рынка ценных бумаг, управляющей компании
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, или информация, предназначенная для раскрытия (например, «О
компании», «Информация для инвесторов», «Информация к раскрытию» и т.п.).
Гиперссылка на страницу, на которой размещена информация о профессиональном
участнике рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или
информация, предназначенная для раскрытия, должна находиться на главной
(начальной) странице Сайта профессионального участника рынка ценных бумаг,
управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов в сети Интернет.
Информация о расчете размера собственных средств
должна быть составлена по форме согласно Приложению 1 к Положению о
порядке расчета собственных средств (далее – Форма расчета собственных средств)
и раскрыта на Странице для раскрытия информации о собственных средствах в сети
Интернет в формате в формате «.html», «.rtf», «.txt», «.xls», «.xlsx». «.pdf»,
«.doc» или «.docx».
Информация о расчете размера собственных средств
профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов за каждый календарный месяц должна быть доступна на
Странице для раскрытия информации о собственных средствах в сети Интернет не
менее 12 месяцев с даты опубликования указанной информации.
2. Дополнить нормативы достаточности собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н3 пунктом 17
следующего содержания:
17. Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов не позднее дня расчета собственных средств
за соответствующий календарный месяц обязан направить в Федеральную службу по
финансовым рынкам (далее - ФСФР России) по электронной почте сообщение,
содержащее сведения о расчете размера собственных средств за соответствующий
календарный месяц по Форме расчета собственных средств в формате «.xls».
Адресом электронной почты для направления информации о расчете размера
собственных средств является cc_report@fcsm.ru.
Сообщение, содержащее информацию о расчете размера собственных средств за
истекший месяц, предоставляется в ФСФР России в виде электронного письма с
вложенным файлом в формате Microsoft Excel, оформляемым в соответствии с
шаблоном, размещенном на сайте ФСФР России в сети Интернет по адресу http://www.ffms.ru. В указанном сообщении
профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
указывают адрес (гиперссылку) Страницы для раскрытия информации о собственных
средствах в сети Интернет.
Поля электронного письма заполняются следующим образом:
в поле под наименованием "Кому" (to) вводится адрес электронной почты
ФСФР России - cc_report@fcsm.ru;
в поле под наименованием "Тема" (Subject) вводится – «Net capital
calculation DATA ORG INN», где:
DATA – дата, на которую был осуществлен расчет размера собственных средств в
формате yyyy-mm-dd ;
ORG – полное наименование организации;
INN – ИНН организации;
поля "Копия" (CC) и "Скрытая копия" (BCC) не заполняются.
Указанные поля заполняются латинскими буквами.
1 Зарегистрирован в Министерстве
юстиции Российской Федерации 22 мая 2007 г., регистрационный №9525
2 Зарегистрирован в Министерстве
юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009г., регистрационный № 13265
3 Зарегистрирован в Министерстве
юстиции Российской Федерации 22 мая 2007 г., регистрационный
№9525Руководитель
В.Д. Миловидов
