ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 2 августа 2011 г. N 11-36/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА
ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ
ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н
В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 N 1-ФЗ
"Об электронной цифровой подписи" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 2, ст. 127; 2007, N 46, ст. 5554), со статьями
54, 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.
4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247;
2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; 2010, N 31,
ст. 4193; 2010, N 41 (ч. II), ст. 5193), Приказом ФСФР России
от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках
представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
(зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный N 15934) и
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N
12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6,
ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976; N 14, ст. 1935; N 15, ст. 2137), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые Изменения в Порядок организации
электронного документооборота при представлении электронных документов с
электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам,
утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н
(зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный N 17347)
<*> (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной
власти, 2010, N 34).
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
12.10.2010, регистрационный N 18687).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа
возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
С.К. Харламова.
Руководитель
Д.В.ПАНКИН
Утверждены
Приказом ФСФР России
от 2 августа 2011 г. N 11-36/пз-н
ИЗМЕНЕНИЯ
В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА
ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ
ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н
1. Абзац первый пункта 2.1 Порядка организации электронного документооборота
при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в
Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного Приказом ФСФР России от
25.03.2010 N 10-21/пз-н <*> (далее - Порядок),
изложить в следующей редакции:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
12.10.2010, регистрационный N 18687).
"2.1. Участник информационного обмена подготавливает
электронные документы либо при помощи актуальной версии программы-анкеты,
размещаемой ФСФР России в свободном доступе на официальном сайте по адресу: www.ffms.ru (далее - сайт ФСФР России) в разделе "Участники
финансового рынка/Электронный документооборот" (далее - программа-анкета),
либо при помощи собственных программных средств в соответствии с XML-схемами,
размещенными на сайте ФСФР России в указанном разделе и входящими в
состав дистрибутива программы-анкеты (папка XSD).".
2. Пункт 2.2 Порядка изложить в следующей редакции:
"2.2. Участник информационного обмена при формировании электронного
документа присваивает ему уникальный для такого участника и года представления
электронного документа исходящий номер с указанием даты присвоения исходящего
номера. Уникальность исходящего номера сохраняется в пределах одного
календарного года.".
3. Пункт 2.4.3 Порядка исключить.
4. Пункт 2.5 Порядка изложить в следующей редакции:
"2.5. Подготовленный файл с электронным документом должен быть сохранен
в формате, предлагаемом программой-анкетой. Полученный файл электронного
документа подписывается с помощью криптографической программы.
Далее участник информационного обмена создает архивный файл в формате ZIP,
включающий файл с электронным документом и файл (файлы) ЭЦП уполномоченного
лица (лиц) (далее - Архив). Допускается формирование содержания Архива в
следующих вариантах:
1) .zip(.xtdd + [ЭЦП]1 +
... + [ЭЦП]n),
2) .zip(.zip(.xtdd) + [ЭЦП]1 + ... + [ЭЦП]n),
где n - количество ЭЦП, которое зависит от формы электронного документа.
Полученный таким образом Архив не должен содержать в себе прочих файлов и
папок.".
5. Дополнить Порядок пунктом 2.10 в следующей редакции:
"2.10. В случае возникновения технического сбоя на стороне ФСФР России
при представлении участниками информационного обмена электронных документов
(далее - сбой) на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового
рынка/Личный кабинет" размещается информация с указанием даты и времени
прекращения приема электронных документов. После устранения сбоя на сайте ФСФР
России размещается информация с указанием даты и времени возобновления приема
электронных документов.
В случае планового временного прекращения приема электронных документов на
сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Личный
кабинет" размещается информация с указанием даты и времени прекращения и
возобновления приема электронных документов.
Информация о произошедшем сбое и/или временном прекращении приема
электронных документов должна быть доступна на сайте ФСФР России в разделе
"Участники финансового рынка/Личный кабинет" в течение одного года.
Если в результате имевшего место сбоя и/или временного прекращения приема
электронных документов участник информационного обмена не имел возможности
представить в ФСФР России электронный документ в срок, установленный для его
представления, такое событие не может рассматриваться как нарушение участником
информационного обмена законодательства Российской Федерации.".
6. Пункты 3.8 - 3.10 Порядка изложить в следующей редакции:
"3.8. В случае если по результатам проверки участнику информационного
обмена поступило уведомление, содержащее информацию об ошибке, участнику
информационного обмена необходимо исправить соответствующую ошибку и повторить
всю процедуру отправления электронного документа.
3.9. Электронный документ, прошедший входной контроль, регистрируется в
системе электронного документооборота в ФСФР России. При регистрации
электронному документу присваивается входящий номер, что подтверждается
направляемым ФСФР России уведомлением "Документу присвоен входящий
номер". Указанное уведомление содержит следующую значимую информацию:
исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
постоянный идентификатор электронного документа;
наименование электронного документа, присвоенное участником информационного
обмена;
исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные
участником информационного обмена;
ИНН участника информационного обмена;
ОГРН участника информационного обмена;
статус проверки электронного документа;
дата и время (по московскому времени) изменения статуса электронного
документа;
входящий номер электронного документа, присвоенный ФСФР России;
дата регистрации электронного документа в ФСФР России.
В случае если участник информационного обмена не присвоил электронному
документу уникальный для такого участника и года представления электронного
документа исходящий номер, то участнику информационного обмена направляется
уведомление об отказе в регистрации электронного документа в системе
электронного документооборота "Документ не зарегистрирован". Описание
и расшифровка уведомления об отказе в регистрации электронного документа в
системе электронного документооборота "Документ не зарегистрирован"
размещается на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового
рынка/Электронный документооборот".
3.10. Уведомление "Документ принят к обработке", формируемое и
направляемое участнику информационного обмена по завершении II-го этапа проверки, равно как и уведомление "Документу
присвоен входящий номер", подтверждает представление участником
информационного обмена электронного документа в ФСФР России.
Датой и временем получения электронного документа ФСФР
России являются дата и время (по московскому времени), указанные в уведомлении
"ЭЦП корректна", формируемом и направляемом участнику информационного
обмена по завершении I-го этапа проверки, при условии
получения им по тому же электронному документу уведомления "Документ
принят к обработке" или уведомления "Документу присвоен входящий
номер.".
