ФЕДЕРАЛЬНАЯ
СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ
ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ
ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ
РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ
АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" В ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД
В связи с вступлением с 31.07.2011 в силу отдельных требований Федерального
закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее -
Закон об инсайде) Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
1. В целях реализации положений Закона об инсайде, вступающих в силу с
31.07.2011, ФСФР России приняты нормативные правовые акты, которые, в том
числе, определяют особенности исполнения требований Закона об инсайде в период
с 31.07.2011 по 31.12.2011 (далее - переходный период).
2. В соответствии с пунктом 4 Приказа ФСФР России от
12.05.2011 N 11-18/пз-н "Об утверждении Перечня информации, относящейся к
инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4
Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации", а также порядка и сроков
раскрытия такой информации" (далее - Приказ ФСФР России N
11-18/пз-н) юридические лица, указанные в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4
Закона об инсайде, должны привести свою деятельность в соответствие с данным
Приказом до 01.01.2012.
Таким образом, перечень инсайдерской информации, соответствующий требованиям
Приказа ФСФР России N 11-18/пз-н, должен быть утвержден и раскрыт в сети
Интернет на официальном сайте юридическим лицом, утвердившим соответствующий
перечень, до 31.12.2011 включительно.
3. В соответствии с абзацем четвертым Приказа ФСФР России
от 21.01.2011 N 11-3/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления
лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка,
Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых
совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)
товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о
совершенных ими операциях" (далее - Приказ
ФСФР России N 11-3/пз-н) (в редакции Приказа ФСФР России от 28.06.2011 N
11-28/пз-н) в течение переходного периода списки инсайдеров (изменения в списки
инсайдеров) передаются организаторам торговли по мере их составления и внесения
в них изменений, но не позднее 18 часов по московскому времени 30.12.2011.
Таким образом, все списки инсайдеров, составленные до 30.12.2011, а также
внесенные до 30.12.2011 в список (списки) инсайдеров изменения могут быть
переданы организаторам торговли в любой день в течение переходного периода, но
не позднее 18 часов по московскому времени 30.12.2011.
При этом ФСФР России обращает внимание, что организаторам
торговли следует при проведении в 2011 году контроля за операциями с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами,
осуществляемыми на организованных торгах, в целях предотвращения, выявления и
пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком использовать списки инсайдеров по мере их представления
юридическими лицами.
4. В соответствии с частью 2 статьи 9 Закона об инсайде в список инсайдеров
юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона об инсайде, включаются
лица, указанные в пунктах 5, 7, 11 - 13 статьи 4 Закона об инсайде. В
соответствии с частью 3 статьи 9 Закона об инсайде в список инсайдеров
юридических лиц, указанных в пунктах 5 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде,
включаются лица, указанные в пунктах 7 и 13 статьи 4 Закона об инсайде. При
этом юридические лица, указанные в пунктах 5 - 8 статьи 4 Закона об инсайде, не
обязаны утверждать собственные перечни инсайдерской информации.
В переходный период ФСФР России рекомендует юридическим лицам, указанным в
пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, до утверждения ими перечней
инсайдерской информации включать в списки инсайдеров следующих лиц:
лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона об инсайде;
юридических лиц, указанных в пунктах 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, -
при наличии договоров, заключенных с такими юридическими лицами, на основании
которых осуществляется раскрытие или предоставление информации указанным
юридическим лицам либо присвоение указанными юридическими лицами рейтингов
лицу, ведущему список инсайдеров, и (или) его ценным бумагам.
Юридическим лицам, указанным в пунктах 5 - 8 статьи 4 Закона об инсайде, в
течение переходного периода рекомендуется включать в списки инсайдеров лиц в
следующем порядке:
лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона об инсайде, - после получения
первого уведомления о включении соответствующего юридического лица в список
инсайдеров иного юридического лица, если основанием включения является любой
пункт с 5 по 8 статьи 4 Закона об инсайде;
лиц, указанных в пункте 13 статьи 4 Закона об инсайде, -
по мере получения уведомлений о включении юридического лица в списки инсайдеров
иных юридических лиц, при наличии у лиц, указанных в пункте 13 статьи 4 Закона
об инсайде, доступа к инсайдерской информации иных юридических лиц, включивших
данное юридическое лицо в свой список инсайдеров.
5. В соответствии с абзацем пятым Приказа ФСФР России N
11-3/пз-н (в редакции Приказа ФСФР России от 28.06.2011 N 11-28/пз-н)
уведомления инсайдеров, включенных в список инсайдеров, о совершенных ими в
течение переходного периода операциях с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товарами представляются организации, включившей их в список
инсайдеров, а также ФСФР России по мере совершения указанных операций, но
не позднее 31.12.2011.
Таким образом, уведомления об операциях, совершенных лицом
в течение переходного периода со дня его включения в список инсайдеров и до
завершения переходного периода или его исключения из списка (в случае
исключения из списка инсайдеров до завершения переходного периода), могут быть
направлены этим лицом в адрес организации, включившей указанное лицо в свой
список инсайдеров, а также в адрес ФСФР России в любой день в течение
переходного периода, но не позднее 31.12.2011.
Руководитель
Д.В.ПАНКИН
