Проект
Федеральная
служба по финансовым рынкам
О внесении изменений
в Порядок организации электронного документооборота
при представлении электронных документов с электронной
цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым
рынкам, утвержденный приказом ФСФР России
от 25.03.2010 № 10-21/пз-н
В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 №
1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи» (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, № 2, ст. 127; 2007, № 46, ст. 5554), со статьями
54, 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, №
27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30,
ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; 2010, № 31, ст. 4193; 2010, № 41 (2 ч.), ст. 5193), приказом ФСФР России от
19.11.2009 № 09-49/пз-н «О порядке и сроках
представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
(зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный № 15934) и
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, №
12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6,
ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350; 2011, № 7, ст. 976; №
14, ст. 1935; № 15, ст. 2137),
п р
и к а з ы в а ю:
1. Утвердить прилагаемые Изменения в Порядок организации электронного
документооборота при представлении электронных
документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым
рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010,
регистрационный № 17347) (Бюллетень нормативных актов федеральных органов
исполнительной власти, 2010, № 34).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа
возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым
рынкам С.К. Харламова.
Руководитель
Д.В. Панкин
УТВЕРЖДЕНЫ
приказом ФСФР России
от ___________
№ ___________
ИЗМЕНЕНИЯ
в Порядок организации электронного документооборота при
представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в
Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР
России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н
1. Пункт 2.1 Порядка организации электронного документооборота при
представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в
Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного приказом ФСФР России от
25.03.2010 № 10-21/пз-н (далее – Порядок), изложить в
следующей редакции:
«2.1. Участник информационного обмена подготавливает
электронные документы либо при помощи актуальной версии программы-анкеты,
размещаемой ФСФР России в свободном доступе на официальном сайте по адресу: www.ffms.ru (далее – сайт ФСФР России) в разделе «Участники
финансового рынка/Электронный документооборот», либо при помощи собственных
программных средств в соответствии с XML-схемами, расположенными в составе
дистрибутива актуальной версии программы
- анкеты (папка XSD) или на сайте ФСФР России в указанном разделе.».
При подготовке и отправке электронных документов участник информационного
обмена руководствуется также Техническими рекомендациями по представлению
электронных документов в ФСФР России, размещаемыми на сайте ФСФР России в
разделе «Участники финансового рынка/Электронный документооборот».
2. Пункт 2.2 Порядка изложить в следующей редакции:
«2.2. Участник информационного обмена при формировании электронного
документа присваивает ему уникальный для такого участника и года представления
электронного документа исходящий номер с указанием даты присвоения исходящего
номера. Уникальность исходящего номера сохраняется в пределах одного
календарного года.».
3. Пункт 2.5 Порядка изложить в следующей редакции:
«2.5. Подготовленный файл с электронным документом должен быть сохранен в
формате, предлагаемом программой – анкетой, размещенной на сайте ФСФР России в
разделе «Участники финансового рынка/Электронный документооборот». Полученный
файл электронного документа подписывается с помощью криптографической
программы. Далее участник информационного обмена создает архивный файл в
формате ZIP путем включения в него файла с электронным документом и файла с ЭЦП
уполномоченного лица. Полученный таким образом архивный файл (далее – Архив) не
должен содержать в себе прочих файлов и папок. Допускается подготовка Архива в
следующих вариантах:
1). zip(.xtdd.zip)+файл
с ЭЦП);
2). zip(.xtdd+файл с
ЭЦП).».
4. Дополнить Порядок пунктом 2.10 в следующей редакции:
«2.10. В случае возникновения и в случае устранения
технических сбоев на стороне ФСФР России при представлении участниками
информационного обмена электронных документов в ФСФР России (далее – Сбой) для
сведения участников информационного обмена ФСФР России размещает информацию с
указанием даты и времени возникновения Сбоя
или временном прекращении приема электронных документов и даты и времени
возобновления приема электронных документов. Информация об имевших место
Сбоях должна быть доступна для участников информационного обмена в течение
одного года на сайте ФСФР России в разделе «Участники финансового
рынка/Электронный документооборот».
Если в результате имевшего место Сбоя участник информационного обмена не
имел возможности представить в ФСФР России электронный документ в срок,
установленный для его представления, такое событие не может рассматриваться как
нарушение участником информационного обмена законодательства Российской
Федерации.».
5. Пункты 3.8 - 3.10 Порядка изложить в следующей редакции:
«3.8. В случае если по результатам проверки участнику информационного обмена
поступило уведомление, содержащее информацию об ошибке, участнику
информационного обмена необходимо исправить соответствующую ошибку и повторить
всю процедуру отправления электронного документа.
3.9. Электронный документ, прошедший входной контроль, регистрируется в
системе электронного документооборота в ФСФР России. При регистрации
электронному документу присваивается входящий номер, что подтверждается
направляемым ФСФР России уведомлением «Документу присвоен входящий номер».
Указанное уведомление содержит следующую значимую информацию:
исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
постоянный идентификатор электронного документа;
наименование электронного документа, присвоенное участником информационного
обмена;
исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные
участником информационного обмена;
ИНН участника информационного обмена;
ОГРН участника информационного обмена;
статус проверки электронного документа;
дата и время (по московскому времени) изменения статуса электронного
документа;
входящий номер электронного документа, присвоенный ФСФР России;
дата регистрации электронного документа в ФСФР России.
В случае если участник информационного обмена не присвоил электронному
документу уникальный для такого участника и года представления электронного
документа исходящий номер, то участнику информационного обмена направляется
уведомление об отказе в регистрации электронного документа в системе
электронного документооборота «Документ не зарегистрирован». Описание и
расшифровка уведомления об отказе в регистрации электронного документа в
системе электронного документооборота «Документ не зарегистрирован» размещается
на сайте ФСФР России в разделе «Участники финансового рынка/Электронный
документооборот».
3.10. Уведомление «Документ принят к обработке», формируемое и направляемое
участнику информационного обмена по завершении II-го этапа проверки, равно как
и уведомление «Документу присвоен входящий номер», подтверждает представление
участником информационного обмена электронного документа в ФСФР России.
Датой и временем получения электронного документа ФСФР
России является дата и время (по московскому времени), указанные в уведомлении
«ЭЦП корректна», формируемом и направляемом участнику информационного обмена по
завершении I-го этапа проверки, при условии получения им по тому же
электронному документу уведомления «Документ принят к обработке» или
уведомления «Документу присвоен входящий номер.».1. Пункт 2.1 Порядка
организации электронного документооборота при представлении электронных
документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым
рынкам, утвержденного приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н (далее – Порядок), изложить в следующей редакции:
