Проект
Федеральная
служба по финансовым рынкам
О
внесении изменений
в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам
В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального
закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28,
ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; №
31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426;
2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412;
2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст.
6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28;
№ 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642;
№ 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 41, ст. 5193) и
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст.
3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, №
12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6,
ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350),
п р
и к а з ы в а ю:
1. Внести следующие изменения в Положение о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 28 декабря
2010 г.
№ 10-78/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 25 марта 2011
г., регистрационный № 20295) (далее - Положение):
1.1. Исключить пункт 3.3 Положения;
1.2. Пункт 3.4.2 изложить в следующей редакции:
«Код клиента участника торгов, клиента брокера
(управляющего), являющегося клиентом участника торгов, включает ИНН, если такой
клиент является юридическим лицом, или номер и серия основного документа,
удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории
указанного государства, (далее - общегражданский паспорт или свидетельство о
рождении для лиц, не достигших 14-летнего возраста), если такой клиент является
физическим лицом.»;
1.3. Пункт 3.4.3 Положения после слова «паспорта» дополнить словами «или
свидетельства о рождении для лиц, не достигших 14-летнего возраста»;
1.4. Пункты 3.4.9 и 3.4.12 Положения после слов «паспортов» дополнить
словами «или свидетельств о рождении для лиц, не достигших 14-летнего
возраста»;
1.5. пункт 4.3 Положения изложить в следующей редакции:
«4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);
дату присвоения номера государственной регистрации;
индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска)
биржевых облигаций (в случае включения в Список биржевых облигаций);
государственный регистрационный номер правил доверительного управления (в
случае включения в Список паевых инвестиционных фондов);
дату присвоения номера индивидуального идентификационного номера;
полное фирменное наименование эмитента (полное название паевого
инвестиционного фонда и полное фирменное наименование его управляющей компании,
индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и
полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием), а для
российских депозитарных расписок также вид, категорию (тип) представляемых
ценных бумаг и полное фирменное наименование их эмитента;
ИНН эмитента (ИНН управляющей компании);
ОГРН эмитента (ОГРН управляющей компании)»
номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);
общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дату и номер решения, а также
принявший его орган);
наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего
проспект ценных бумаг эмитента или ежеквартальный отчет эмитента и
аккредитованного фондовой биржей в порядке, установленном фондовой биржей
(далее - уполномоченный финансовый консультант) (в случае включения ценных
бумаг в котировальный список "И");
наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги
допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных
бумаг к торгам на фондовой бирже).
Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных
в настоящем пункте.»;
1.6. Абзац пятый пункта 7.2 Положения изложить в следующей редакции:
«список ценных бумаг, допущенных к торгам. При этом Список обязательно
должен содержать следующие поля: полное фирменное наименование эмитента, ИНН
эмитента, ОГРН эмитента, государственный регистрационный номер выпуска
эмиссионных ценных бумаг/государственный регистрационный номер правил
доверительного управления/индивидуальный идентификационный номер, дата
присвоения номера государственной регистрации/индивидуального
идентификационного номера. Организатор торговли также может предусмотреть
дополнительные поля для Списка. В случае включения ценной бумаги в
котировальный список или исключения из него (в том числе перевода ценной бумаги
в другой котировальный список или список ценных бумаг, допущенных к торгам без
прохождения процедуры листинга) измененный Список (новая редакция) должен быть
раскрыт не позднее чем за 3 рабочих дня до вступления
в силу соответствующего решения уполномоченного органа организатора торговли. В
случае включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения
процедуры листинга, или исключения из него измененный Список (новая редакция)
должен быть раскрыт не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия
уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;».
2. Внести следующие изменения в Положение о порядке и условиях поддержания
цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной
валютой и (или) товаром, утвержденное приказом ФСФР России от 21.01.2011 №
11-2/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 04.04.2011, регистрационный № 20392)
(далее – Положение о маркет-мейкерах):
2.1. В пункте 3.4 Положения о маркет-мейкерах
слово «максимальной» заменить словом «минимальной»;
2.2. В пункте 3.5 Положения о маркет-мейкерах
исключить слова: «порядку определения максимального спрэда двусторонней
котировки по подаваемым маркет-мейкером заявкам,»;
2.3. Пункт 3.9 Положения о маркет-мейкерах
изложить в следующей редакции:
«3.9. Организатор торговли осуществляет ежедневный контроль
за деятельностью маркет-мейкеров по соблюдению
ими обязательных требований, установленных организатором торговли в
соответствии с пунктами 3.2 – 3.6 настоящего Положения».
Руководитель
Д.В. Панкин
_______________
Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной
экспертизы с 27 июля по 02 августа 2011 года.
