Проект приказа ФСФР России "О внесении изменений в некоторые приказы
Федеральной службы по финансовым рынкам"
Проект
Федеральная
служба по финансовым рынкам
О
внесении изменений
в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам
В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996
№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации,
1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33,
ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, №
11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; №
31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст.
2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; № 50, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; №
52 (ч. I), ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18 (1 ч.), ст. 2154; №
23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 29, ст. 3618; № 52 (1 ч.), ст.
6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 41 (2 ч.), ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905),
подпунктом 7 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об
инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №
49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247;
2008, № 30 (ч. 2), ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31,
ст. 4193; № 41 (2 ч.), ст. 5193), пунктом 10 статьи 7, абзацем седьмым
подпункта 1 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О
негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093;
2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2007, № 50, ст.
6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30 (ч. 2), ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48,
ст. 5731; № 52 (1 ч.), ст. 6450; № 52 (1 ч.), ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; №
31, ст. 4196), и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №
317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780;
2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст.
1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738;
2010, № 26, ст. 3350; 2011, № 7, ст. 976; № 14, ст. 1935; № 15, ст. 2137; № 18,
ст. 2652),
приказываю:
1. Дополнить раздел I«Общие положения» Положения о лицензионных требованиях
и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н, (далее –
Положение о лицензировании) (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской
Федерации 30.08.2010, регистрационный № 18288) пунктом 1.12 следующего
содержания:
«1.12. Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг является дата принятия решения лицензирующим
органом».
2. Пункт 2.1.10 Положения о лицензировании дополнить абзацем следующего
содержания:
«Полная информация о структуре собственности лицензиата с 01.01.2012 направляется
в ФСФР России в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой
подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями
договора об использовании электронной цифровой подписи или иного аналога
собственноручной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и
требованиями нормативных правовых актов ФСФР России.».
3. Пункт 2.1.13 Положения о лицензировании изложить в следующей редакции:
«2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не
являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров
(наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок.
Наличие у соискателя лицензии и лицензиата, осуществляющего деятельность по
ведению реестра владельцев ценных бумаг, сформированного совета директоров
(наблюдательного совета).».
4. Подпункты 2.10.2 и 2.10.3 Положения о лицензировании изложить в следующей
редакции соответственно:
«2.10.2. соответствие руководителя(ей) структурного(ых) подразделения(ий), к
исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской
и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению
ценными бумагами, для которого работа в данной должности должна являться
основным местом работы требованиям и условиям, предусмотренным в пунктах 2.1.4,
2.1.8 и 2.10.3, а также не менее 1 работника по каждому из указанных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих
квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.10.3. наличие у руководителя(ей) структурного(ых) подразделения(ий), к
исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской
и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению
ценными бумагами опыта работы в должности специалиста организации или ее
филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял
функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата,
соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого
выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей
деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, или специалиста федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг не менее 2 лет.».
5. Дополнить пункт 2.13.3 Положения о лицензировании абзацем следующего
содержания:
«Уведомления представляемые в соответствии с требованиями настоящего пункта
с 01.01.2012 направляются в ФСФР России в форме электронного документа,
подписанного электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной
подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной
цифровой подписи или иного аналога собственноручной подписи, заключенного с
уполномоченной организацией, и требованиями нормативных правовых актов ФСФР
России.».
6. Дополнить раздел II «Лицензионные требования и условия» Положения о
лицензировании пунктами 2.14 и 2.15 следующего содержания:
«2.14. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных
(переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета), не позднее
10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников
(акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного
совета), с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в
установленном порядке, и справки с указанием мест работы членов совета
директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о
наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о
применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в
установленном порядке.
Уведомление должно содержать номер и дату, полное наименование лицензиата на
русском языке, дату его государственной регистрации и государственный регистрационный
номер, название органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата,
идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет,
основной регистрационный номер, адрес (место нахождения) лицензиата, сведения о
наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид
деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий, указанное
уведомление должно быть заверено подписью руководителя лицензиата или иного
уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата, причину направления
уведомления (избрание членов совета директоров).
Уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров
(наблюдательный совет) представляемое в соответствии с требованиями настоящего
пункта с 01.01.2012 направляются в ФСФР России в форме электронного
документа, подписанного электронной цифровой подписью или иным аналогом
собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании
электронной цифровой подписи или иного аналога собственноручной подписи,
заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями нормативных правовых
актов ФСФР России.
2.15. Профессиональные участники рынка ценных бумаг до раскрытия информации
в соответствии с приказом ФСФР России от 11.02.2011
№ 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о
расчете собственных средств в сети Интернет», обязаны представить в федеральный
орган исполнительный власти по рынку ценных бумаг расчет собственных
средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке,
определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный № 13265)
на оптическом носителе и в бумажном виде. Расчет собственных средств
представляются с сопроводительным письмом, подписанным уполномоченным лицом
профессионального участника рынка ценных бумаг и заверенным оттиском печати.
Сопроводительное письмо должно содержать полное наименование профессионального
участника рынка ценных бумаг, ИНН, ОГРН, адрес местонахождения, дату по
состоянию на которую составлен расчет собственных средств и адрес сайта в сети
Интернет на котором он будет опубликован.».
7. Пункты 3.5.1 и 3.10.1 Положения о лицензировании изложить в следующей
редакции:
«3.5.1. (3.10.1) прекратить осуществление соответствующего вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления
о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15
рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты
принятия решения;».
8. Пункт 4 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом
ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 06.05.2010, регистрационный № 17130)* (далее – Положение о
специалистах), изложить в следующей редакции:
«4. К лицам, указанным в пункте 3 Положения, не относятся
работники структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих
деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является
ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение
деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение
безопасности организации, ведение документации, связанной с кадрами и их
движением (сотрудники кадровой службы). Требования настоящего пункта не
распространяются на работников структурных подразделений организации и ее
филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной
функцией которых является ведение бухгалтерского учета организации,
осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Под исключительностью выполняемых функций подразумевается несовмещение
выполняемых функций с иными бизнес-процессами организации.».
9. Пункт 5 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:
«5. Специалисты финансового рынка должны соответствовать
следующим требованиям к профессиональному опыту:
5.1 лица, указанные в пункте 1.1 приложения № 1 к Положению,
за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда, должны иметь
опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по
принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей
продолжительностью не менее 2 лет
в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного
подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или
деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг
и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих
деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного
государства, с учетом требований пункта 4 Положения;
лица, указанные в пункте 1.1 приложения № 1 к Положению, - руководители
акционерного инвестиционного фонда, должны иметь опыт работы в организациях,
осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке)
решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не
менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного
структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или
деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность
акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей
деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному
пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг
и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих
деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого
иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения;
5.2 лица, указанные в пункте 1.4 приложения № 1 к Положению,
-работники кредитной организации – руководитель(и) структурного(ых)
подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится
осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или
деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы в
должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в
соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции,
предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду
деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции
(должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на
финансовом рынке, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников
рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет;
5.3 лица, указанные в пункте 1.2 и 1.4 приложения № 1
к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в
организациях, осуществлявших деятельность
на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не
ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом
рынке, указанным в пункте 3 приложения № 1
к Положению;
5.4 лица, указанные в пункте 2 приложения № 1 к Положению, -
работники организации, осуществляющей деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших
деятельность
на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не
ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом
рынке, указанным в пункте 3 приложения № 1
к Положению;
5.5 для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения № 1
к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей
деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая
лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство
текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения
какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением
случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если
с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.».
10. Название главы IVПоложения о специалистах изложить в следующей редакции:
«IV. Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата».
11. Пункт 11 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:
«11.В случае утраты квалификационного аттестата, выданного ФСФР России или
ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе обратиться
за получением его дубликата в ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию,
имя, отчество*, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную
подпись аттестованного лица, дату написания заявления, название
территориального органа ФСФР России, в которое необходимо направить дубликат
квалификационного аттестата для выдачи на руки,
с приложением копии утраченного квалификационного аттестата (при наличии) либо
выписки из реестра аттестованных лиц (при наличии) либо сведений о типе
утраченного аттестата, объяснений причин утраты квалификационного аттестата и
платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным лицом
государственной пошлины за выдачу дубликата аттестата, взимаемой в соответствии
с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.».
12. Пункты 15-17 Положения о специалистах исключить.
13. Пункты 18 и 19 Положения о специалистах считать соответственно пунктами
15 и 16 и изложить их в следующей редакции:
«15.При получении дубликата квалификационного аттестата заявителю необходимо
предъявить документ, подтверждающий его личность, и расписаться в
соответствующей ведомости за полученный документ.
16. Обязательным условием выдачи дубликата квалификационного
аттестата представителю заявителя является наличие доверенности, оформленной в
установленном порядке.».
14. Пункты 20 – 36 Положения о специалистах считать
соответственно
пунктами 17 – 33.
15. Пункт 20 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:
«20. Аккредитованные организации направляют в ФСФР России
в бумажном виде сведения об аттестованных лицах не позднее 5 рабочих дней с
даты оформления квалификационного аттестата и в виде электронного документа с
электронно-цифровой подписью не позднее 10 рабочих дней
с даты оформления квалификационного аттестата.».
16. Пункты 23 и 24 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:
«23.В случае изменения должности, места работы аттестованного лица
аттестованные лица обязаны в срок, не превышающий 1 месяца с даты возникновения
таких изменений, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление
о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя,
отчество*, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись
аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии
квалификационного аттестата, копии соответствующей лицензии организации (при
наличии) и копии одного
из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора, приказа о
назначении, переводе на должность или увольнении.
24. В случае непредставления заявителем полного комплекта
документов в соответствии с пунктами 21-23 Положения, или представления
комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями
пунктов 21-23 Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий
10 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пунктах 21-23
Положения, направляет в адрес заявителя мотивированный отказ во внесении в
Реестр данных, представленных заявителем.».
17. Пункты 30 и 31 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:
«30.В случае непредставления заявителем документов, предусмотренных в
пунктах 27-29 Положения или представления комплекта документов, неверно
оформленного в соответствии с требованиями пунктов 27-29 Положения,
территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
получения заявления, предусмотренного в пункте 27-29 Положения, направляет в
адрес заявителя мотивированный отказ в выдаче выписки из Реестра.
31. Территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10
рабочих дней с даты поступления документов, предусмотренных
в пунктах 27-29 Положения, оформляет выписку из Реестра, содержащую сведения о
выданных аттестованному лицу квалификационных аттестатах, название должности
работника территориального органа ФСФР России, подпись этого работника,
расшифровку подписи, заверяющую подпись печать, и выдает ее на руки
заявителю.».
18. Пункты 1.3 – 1.4 приложения № 1 к Положению о специалистах изложить в
следующей редакции:
«1.3заместитель руководителя организации или ее филиала – работник
организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на
соответствующую должность в установленном порядке, в должностные обязанности
которого входит принятие решений в области финансовых рынков;
1.4 начальник структурного подразделения, а также заместитель
начальника структурного подразделения организации или ее филиала – работник
организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на
должность в установленном порядке, который в соответствии со своими
должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением
организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление
деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок
и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.».
19. Абзац первый пункта 3 приложения № 1 к Положению
о специалистах изложить в следующей редакции:
«3. Специалист – работник организации или ее филиала, который
в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными
с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе
какие-либо из перечисленных ниже функций:».
20. Пункты 3.1.1 и 3.1.2 приложения № 1 к Положению о специалистах изложить
в следующей редакции:
«3.1.1 участвует в
рассмотрении документов, связанных
с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров,
являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с
ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени
клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
3.1.2 участвует в рассмотрении документов, связанных
с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами,
предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах
учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными
средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или
заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в
интересах учредителя управления;»;
21. Пункт 3.1.4 приложения № 1 к Положению о специалистах изложить в
следующей редакции:
«3.1.4 участвует в оказании услуг по подготовке проспекта ценных
бумаг;»;
22. Дополнить пункт 3.1 приложения № 1 к Положению о специалистах пунктами
3.1.6 и 3.1.7 следующего содержания:
«3.1.6 осуществляет ведение внутреннего учета;
3.1.7 заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам торговли;».
23. Изложить пункты 3.2 и 3.3 приложения № 1 к Положению
о специалистах в следующей редакции:
«3.2в организации, осуществляющей клиринговую деятельность:
3.2.1 участвует в документальном подтверждении результатов клиринга;
3.2.2 заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;»;
3.3 в организации, осуществляющей деятельность организатора
торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи):
3.3.1 участвует в раскрытии информации по итогам торгов;
3.3.2 заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;»;
24. Изложить пункт 3.4.1 приложения № 1 к Положению о специалистах в
следующей редакции:
«3.4.1 участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с
переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам
зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и проведении связанных с этим
операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;»;
25. Дополнить пункт 3.4 приложения № 1 к Положению о специалистах пунктом
3.4.5 следующего содержания:
«3.4.5 заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;»;
26. Пункт 3.5.1 приложения № 1 к Положению о специалистах изложить в
следующей редакции:
«3.5.1 участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с
переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или
проведении операций по счетам депо клиентов;».
27. Пункт 3.5.3 приложения № 1 к Положению о специалистах изложить в следующей
редакции:
«3.5.3 подписывает отчеты и выписки по счетам депо клиентов;».
28. Дополнить пункт 3.5 приложения № 1 к Положению о специалистах пунктами
3.5.4 и 3.5.5 следующего содержания:
«3.5.4 взаимодействует с
реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя
ценных бумаг;».
3.5.5 заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;».
Руководитель
Д.В. Панкин
_________________
Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной
экспертизы с 3 по 9 июня 2011 года.
* С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
05.04.2011
№ 11-9/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
18.05.2011 № 20793).
* при наличии
* при наличии
