Проект приказа ФСФР России "О внесении изменений в некоторые
нормативные правовые акты"
Проект
Федеральная служба по финансовым рынкам
О
внесении изменений
в некоторые нормативные правовые акты
Федеральной службы по финансовым рынкам
В соответствии с подпунктами 1 и 3 пункта 1, пунктами 3 и
4 статьи 12 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и
о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193) и
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, №
33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008,
№ 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738),
п р
и к а з ы в а ю:
1. Внести следующие изменения в Положение о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 09.10.2007 № 07-102/пз-н
(зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный № 10489):
1.1 абзац шестой пункта 2.1.3 изложить в следующей
редакции:
«правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного
использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком»;
1.2 пункт 3.4 изложить в следующей редакции:
«Организатор торговли осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников
торгов, клиентов участников торгов и клиентов брокеров, являющихся клиентами
участников торгов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли
присваивает участникам торгов, клиентам участников торгов и клиентам брокеров,
являющихся клиентами участников торгов, коды на основании данных, полученных от
участников торгов и/или клиринговой организации, и информирует об этом
участников торгов. Каждому участнику торгов, каждому клиенту участника торгов и
каждому клиенту брокера, являющегося клиентом участника торгов, может быть
присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением.»
1.3 пункты 3.4.7 и 3.4.8 изложить в следующей
редакции:
«3.4.7. В случае если клиентом участника торгов является
брокер, или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств,
указанных в подпунктах 1,2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от
22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и имеющее право в соответствии с
личным законом осуществлять брокерскую деятельность (далее – иностранный
брокер), то участник торгов вправе принимать у такого брокера (иностранного
брокера) поручения на совершение сделок на торгах организатора торговли
при условии, что брокер (иностранный брокер) сообщил ему, что подаваемое
поручение является собственным или клиентским, и в последнем случае
дополнительно представил участнику торгов данные о своих клиентах, за счет
которых подается поручение. На основании указанных данных участник торговли
присваивает коды брокеру (иностранному брокеру) и его клиентам в соответствии с
требованиями пунктов 3.4.2 и 3.4.8 настоящего Положения, а также при условии,
что каждому клиенту брокера (иностранного брокера), являющегося клиентом
участника торгов, должен быть присвоен уникальный код, и представляет эти коды
организатору торговли.
3.4.8. В случае если клиентом участника торгов либо клиентом брокера
(иностранного брокера), являющегося клиентом участника торгов, является
юридическое лицо - нерезидент, не имеющее ИНН, участник торгов самостоятельно
присваивает таким клиентам коды, однозначно указывающие на то, что эти коды
присвоены нерезидентам, не имеющим ИНН.»;
1.4 абзац второй пункта 5.3.4 изложить в следующей
редакции:
«Не допускается совершение кросс-сделок,
а именно, сделок совершаемых участником торгов за свой счет, в которых этот
участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг, или
сделок, совершаемых за счет одного и того же клиента сделки, при этом указанное
лицо может являться клиентом одного или двух участников торгов или клиентом
одного или двух брокеров (иностранных брокеров), являющихся клиентами одного
или двух участников торгов (далее – кросс-сделки), в том числе, когда в соответствии с
правилами проведения торгов заключение сделки на основании заявки
осуществляется с клиринговой организацией.»;
1.5 пункт 5.5 дополнить абзацем пятым следующего
содержания:
«код клиента брокера (иностранного брокера), являющегося клиентом участника
торгов, по поручению или в интересах которого брокером (иностранным брокером)
предоставлено поручение участнику торгов, по которому подана заявка;»;
1.6 в пункте 5.5 абзацы пятый – девятый считать
соответственно абзацами шестым – одиннадцатым;
1.7 пункт 5.6 дополнить абзацем восьмым следующего
содержания:
«коды клиентов брокера (иностранного брокера) или брокеров
(иностранных брокеров), являющихся клиентами участника торгов (участников
торгов), по поручениям которых брокером (иностранными брокерами) или брокерами
(иностранными брокерами) предоставлено поручение участнику торгов (участникам
торгов) на совершение сделки;»;
1.8 в пункте 5.6 абзацы восьмой – двенадцатый
считать соответственно абзацами девятым – тринадцатым;
1.9 в абзаце втором пункта 6.4.2 слова «манипулирование
ценами» заменить словами «манипулирование рынком», слова «использования при
совершении сделок служебной информации» заменить словами «неправомерного
использования инсайдерской информации»;
1.10 абзац седьмой пункта 6.5.1 изложить в следующей редакции:
«совершение кросс-сделок;»;
1.11 абзац третий пункта 6.9 изложить в следующей редакции:
«осуществлять проверку нестандартных сделок (заявок) на предмет
неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования
рынком»;
1.12 абзац второй пункта 6.10 изложить в следующей редакции:
«ежедневно в порядке, предусмотренным в пункте 6.14 настоящего Положения, –
сведения о всех выявленных в ходе торгового дня
нестандартных сделках (заявках), в том числе по каждой нестандартной сделке
(заявке) – сведения, предусмотренные в пункте 5.6 (5.5) настоящего Положения, а
также наименование критерия нестандартной сделки (заявки), его предельное и
фактическое значения;»;
1.13 абзац четвертый пункта 6.10 изложить в следующей редакции:
«не позднее следующего дня после окончания проверки
нестандартной сделки (заявки) в порядке, предусмотренном в пункте 6.14
настоящего Положения, – отчет о результатах проверки, в том числе реквизиты
письма в адрес Федеральной службы, содержащего сведения о выявленных в ходе
торгового дня нестандартных сделках (заявках), указание на краткие наименования
участников торгов по сделке (заявкам), краткие наименования (фамилии, имена
и/или отчества) клиентов, в чьих интересах была
совершена сделка (поданы заявки), реквизиты писем, содержащих запросы
организатора торговли и ответы участников торгов, основное содержание ответов
участников торгов на запросы организатора торговли, основные выводы, сделанные
организатором торговли по окончании проверки;»;
1.14 дополнить пунктом 6.14 следующего содержания:
«6.14 Организатор торговли уведомляет Федеральную службу о всех выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках
(заявках) о результатах проверки нестандартной сделки (заявки) (далее –
Информация) посредством ее представления в следующем порядке:
6.14.1. Информация представляется в форме электронного документа с
электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в
том числе через сеть Интернет.
6.14.2. Информация в форме электронного документа
составляется по формам с использованием программы, размещенной на сайте
Федеральной службы в сети Интернет (www.ffms.ru
) в свободном доступе, и на дату представления в
Федеральную службу соответствует последним версиям шаблонов электронных
документов указанной программы.»;
1.15 в абзаце четвертом пункта 7.2 слова
«манипулирования ценами» заменить словами «неправомерного использования инсайдерской
информации и манипулирования рынком»;
2. Внести следующие изменения в Положение о
порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров
(контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров
(контрактов), утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
24.08.2006 № 06-95/пз-н (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный
№ 8300):
2.1 пункт 6.2.4 изложить в следующей
редакции:
«6.2.4. Не допускается заключение кросс-сделок, а именно заключение срочного договора
(контракта) на основании заявок, поданных за счет одного участника торгов или
одного клиента, при этом указанное лицо может являться клиентом одного или двух
участников торгов или клиентом одного или двух брокеров, являющихся клиентами
одного или двух участников торгов (далее – кросс-сделки),
в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение
срочного договора (контракта) на основании заявки осуществляется с клиринговой
организацией.»;
2.2 в абзаце четвертом пункта 6.4 слово
«клиента» дополнить словами: «участника торгов»;
2.3 пункт 6.4 дополнить абзацем пятым
следующего содержания:
«код клиента брокера, являющегося клиентом участника
торгов, по поручению или в интересах которого брокером предоставлено поручение
участнику торгов, по которому подана заявка;»;
2.4 в пункте 6.4 абзацы пятый – девятый
считать соответственно абзацами шестым – десятым;
2.5 пункт 6.5 дополнить абзацем седьмым
следующего содержания:
«коды клиентов брокера (брокеров), являющегося
клиентом участника торгов (участников торгов), по поручениям которого брокером
(брокерами) предоставлено поручение участнику торгов (участникам торгов) на
заключение срочного договора (контракта);»;
2.6 в пункте 6.5 абзацы седьмой – десятый
считать соответственно абзацами восьмым – одиннадцатым;
2.7 абзац пятый пункта 8.2 изложить в
следующей редакции:
«совершение кросс-сделок
при заключении срочных договоров (контрактов);»
2.8 дополнить пунктами 8.4 – 8.8 следующего
содержания:
«8.4. Биржа обязана:
выявлять в ходе торгового дня все нестандартные
договоры (контракты)/заявки;
проверять нестандартные договоры (контракты)/заявки
на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и
манипулирования рынком и нарушения требований об обязательных действиях в
случае возникновения конфликта интересов;
проверять нестандартные договоры (контракты)/заявки
на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;
8.5. Биржа уведомляет федеральный орган исполнительной
власти в сфере финансовых рынков о всех выявленных в
ходе торгового дня нестандартных договорах (контрактах)/заявках и о результатах
проверки нестандартных договоров (контрактов)/заявок посредством представления
следующих сведений:
по каждому нестандартному договору (контракту)/заявке
– сведения, предусмотренные в пункте 6.4 или 6.5 настоящего Положения, а также
наименование критерия нестандартного договора (контракта)/заявки, его
предельное и фактическое значения – ежедневно в порядке, предусмотренном в
пункте 8.6 настоящего Положения;
по каждой проведенной проверке
нестандартных договоров (контрактов)/заявок – реквизиты письма в адрес
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, содержащего
сведения о выявленных в ходе торгового дня нестандартных договоров
(контрактов)/заявок, указание на краткие наименования участников торгов –
сторон по нестандартным договорам (контрактам)/заявкам, краткие наименования
(фамилии, имена и/или отчества) клиентов, в чьих интересах были заключены
нестандартные договора (контракты)/заявки, реквизиты писем, содержащих
запросы организатора торговли и ответы участников торгов, основное содержание
ответов участников торгов на запросы организатора торговли, основные выводы,
сделанные организатором торговли по окончании проверки – не позднее следующего
дня после окончания проверки нестандартного договора (контракта)/заявки в
порядке, предусмотренном в пункте 8.6 настоящего Положения;»
8.6. Организатор торговли представляет в федеральный
орган исполнительной власти в сфере финансовых рынков сведения о всех
выявленных в ходе торгового дня нестандартных договорах(контрактах)/заявках
и отчеты о результатах проверки нестандартного договора(контракта)/заявки
(далее – Информация) в следующем порядке:
8.6.1. Информация представляется в форме электронного
документа с электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных
каналов связи, в том числе через сеть Интернет.
8.6.2. Информация в форме
электронного документа составляется по формам с использованием программы,
размещенной на сайте федерального органа исполнительной власти в сфере
финансовых рынков в сети Интернет (www.ffms.ru) в
свободном доступе, и на дату представления в федеральный орган исполнительной
власти в сфере финансовых рынков соответствует последним версиям шаблонов
электронных документов указанной программы.
8.7. Если в ходе проверки нестандартного договора
(контракта)/заявки выявляется, что полномочий организатора торговли для
установления правомерности действий сторон по сделке недостаточно
либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор
торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартному договору
(контракту)/заявке в федеральный орган исполнительной власти в сфере финансовых
рынков.
Указанные сведения представляются посредством
электронной связи, а по требованию федерального органа исполнительной власти –
в документарном виде. При этом сведения о выявленных в ходе
дополнительной торговой сессии нестандартных договорах (контрактах)/заявках
представляются в федеральный орган исполнительной власти в сфере финансовых
рынков не позднее 10 часов по московскому времени следующего рабочего дня.
8.8. При наличии оснований квалифицировать
нестандартный договор (контракт)/заявку как нарушение внутренних документов
организатора торговли материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет
(комиссию) организатора торговли для вынесения решения и принятия мер к
участникам торгов, являющимся сторонами такого договора (контракта) или
подавшим заявку.
Организатор торговли извещает федеральный орган
исполнительной власти в сфере финансовых рынков о принятых мерах воздействия к
участникам торгов за нарушения положений внутренних документов организатора
торговли не позднее следующего дня после принятия решения.».
3. Внести следующие изменения в Положения о
внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым
рынкам от 21.03.2006 № 06-29/пз-н (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный № 7786):
3.1 абзац пятый пункта 9.2 исключить;
3.2 дополнить пунктом 9.4 следующего
содержания:
«9.4. При наличии в отчете
контролера сведений, что операция, осуществляемая от имени профессионального
участника, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, могла
осуществляться с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или)
является манипулированием рынком (далее – Сведения), профессиональный участник
в срок, не позднее 10 рабочих дней с даты представления указанного отчета
руководителю профессионального участника, уведомляет об этом федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в следующем порядке:
9.4.1.Сведения представляются в форме электронного
документа с электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных
каналов связи, в том числе через сеть Интернет.
9.4.2. Сведения представляются по
форме с использованием программы, размещенной на сайте федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и на
дату представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг соответствует последним версиям шаблонов электронных документов указанной
программы.»;
9.4.3.В состав Сведений включаются
данные о дате, времени и месте совершения операции, полном наименовании клиента
профессионального участника – юридического лица, его ИНН, ОГРН или иного
идентификатора (при отсутствии у такого клиента ИНН и ОГРН), ФИО, серии и
номера паспорта клиента–физического лица или иного документа, удостоверяющего
личность (при отсутствии у такого клиента паспорта), данные из справки по
клиенту профессионального участника с указанием всей имеющейся информации,
предусмотренной пунктом 5.1 распоряжения ФКЦБ России от 03.06.2002 № 613/р «О методических рекомендациях по
реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований
Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем», информацию о работниках
профессионального участника, совершавшего такие операции, данные из выписки из
регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами с указанием всей информации, предусмотренной пунктом 39 Порядка ведения внутреннего
учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного
постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 № 32/108н, (далее –
Порядок) по совершенным профессиональным участникам сделкам, имеющим признаки
неправомерного использования инсайдерской информации или манипулирования рынком
профессиональным участником или его клиентами, данные из выписки из
журнала регистрации поручений клиентов профессионального участника с указанием
всей информации, предусмотренной пунктом 22 Порядка, а также иные данные.»;
3.3 в абзаце первом
пункта 3.2 слова «маржинальные сделки» дополнить словами «, а также
осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона от
27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в
отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии
с ним нормативных правовых актов»
4. Управлению информации и мониторинга
финансового рынка (В.В. Крылову) в срок до 26.01.2011 осуществить разработку и
обеспечить размещение в свободном доступе на сайте ФСФР России в сети Интернет
(www.ffms.ru) новой версии
программы-анкеты, используемой для подготовки электронных документов,
содержащей формы сведений о всех выявленных в ходе
торгового дня нестандартных сделках (заявках), нестандартных договорах
(контрактах)/заявках, формы отчетов о результатах проверки нестандартной сделки
(заявки), нестандартного договора(контракта)/заявки и
форму уведомления участника торгов о совершении операции, которая могла
осуществляться с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или)
являться манипулированием рынком.
Руководитель
В.Д. Миловидов
Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной экспертизы с 09 декабря 2010 года по 18
декабря 2010 года.
