Проект приказа ФСФР России "Об утверждении Положения
о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из
такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли,
через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений
инсайдерами о совершенных ими операциях"
Проект
Федеральная служба по финансовым рынкам
Об
утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список
инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков
инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о
порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими
операциях
В соответствии с пунктом 5 статьи 12 Федерального закона
от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193) и Положением о Федеральной службе
по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской
Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, №
13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46,
ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738),
п р
и к а з ы в а ю:
Утвердить прилагаемые Положение о порядке уведомления лиц об их включении в
список инсайдеров и исключении из такого списка, Положение о передаче списков
инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положение о
порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими
операциях.
Руководитель
В.Д. Миловидов
Положение
о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из
такого списка
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет порядок уведомления
юридическими лицами (далее - «Организация»), определенными в части 1 статьи 9
Федерального закона от 27.07.2010 года № 224-ФЗ «О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и
о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
(далее – Федеральный закон), лиц, включенных в список инсайдеров каждого из
указанных юридических лиц об их включении в такой список и исключении из него.
II. Порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении
в такой список и исключении из него
2.1. Организация обязана уведомить лицо, включенное в список инсайдеров
данной организации или исключенное из данного списка, не позднее 1 (одного)
рабочего дня с даты включения данного лица в список
инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка соответственно.
2.2. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него
передается Организацией непосредственно лицу, включенному в список инсайдеров
Организации, или направляется на известный Организации адрес указанного лица
способом, позволяющим подтвердить факт получения данного уведомления таким
лицом.
2.3. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него
должно содержать следующие сведения:
2.3.1. В отношении Организации:
- полное наименование Организации;
- ИНН Организации;
- ОГРН Организации;
- местонахождение и почтовый адрес Организации;
- контактные телефон, факс и адрес электронной почты Организации;
2.3.2. В отношении юридического лица, включенного в список инсайдеров,
которому направляется уведомление:
- наименование юридического лица;
- ИНН юридического лица;
- дата включения или исключения юридического лица в список или из списка
инсайдеров Организации;
- основание включения юридического лица в список или исключения его из списка
инсайдеров Организации;
2.3.3. В отношении физического лица, включенного в список инсайдеров, и
которому направляется уведомление:
- фамилия, имя, отчество лица;
- дата включения или исключения физического лица в список или из списка
инсайдеров Организации;
- основание включения физического лица в список или исключения его из списка
инсайдеров Организации;
2.4. Уведомление о включении лица в список инсайдеров может содержать также информационное
сообщение о требованиях Федерального закона в отношении инсайдеров Организации.
2.5. В случае изменения реквизитов Организации, указанных
в пункте 2.3.1 настоящего Положения, Организация обязана информировать всех
лиц, включенных в список инсайдеров Организации, о произошедших изменениях в
течение 5 (пяти) рабочих дней с даты произошедших изменений или в течение
5 (пяти) рабочих дней с даты, когда Организация узнала или должна была узнать о
произошедших изменениях.
2.6. Рекомендуемая форма уведомления содержится в Приложении 1 к настоящему
Положению.
2.7. Если уведомление, направленное Организацией по
известному ей адресу лица, внесенного в список инсайдеров, не было получено
указанным лицом по обстоятельствам, не зависящим от Организации, Организация
направляет уведомление о таком факте федеральному органу исполнительной власти
в области финансовых рынков в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда
организация узнала о соответствующем факте.
2.8. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с
настоящим Положением уведомлений. Полная информация о направленных уведомлениях
хранится в Организации в течение не менее трех лет с
даты исключения лица из списка инсайдеров Организации.
Положение
о передаче списков инсайдеров организаторам торговли,
через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товаром
1. Настоящее Положение устанавливает порядок передачи списков инсайдеров
фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям, которые в соответствии
с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее -
организатор торговли), через которых совершаются операции с финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
2. Настоящее Положение распространяется на юридических лиц, указанных в
пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального законаот
27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в
отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – юридические
лица).
3. Списки инсайдеров представляются юридическими лицами всем организаторам
торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товаром, к инсайдерской информации о которых имеют
доступ эти юридические лица.
4. При передаче списков инсайдеров юридические лица должны указать
финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товар, к инсайдерской
информации о которых они имеют доступ, а также контактную информацию о
юридическом лице.
5. Вместе со списком инсайдеров юридические лица должны представить
письменные согласия физических лиц, включенных в список инсайдеров, на
обработку их персональных данных (копии письменных согласий, заверенные
уполномоченным лицом юридического лица). Такие письменные согласия должны
включать в себя:
1) фамилию, имя, отчество, адрес физического лица, включенного в список
инсайдеров, номер основного документа, удостоверяющего его личность, сведения о
дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе;
2) наименование и адрес организатора торговли, получающего согласие
физического лица, включенного в список инсайдеров и которому передается список
инсайдеров;
3) цель обработки персональных данных – соблюдение требований Федерального законаот 27.07.2010 №
224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации
и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации»;
4) перечень персональных данных в объеме, включенном в список инсайдеров, на
обработку которых дается согласие физическим лицом, включенным в список
инсайдеров;
5) указание на то, что организатор торговли вправе
осуществлять с персональными данными любые действия (операции), включая сбор,
систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение),
использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание,
блокирование, уничтожение персональных данных, а также общее описание
используемых организатором торговли способов обработки персональных данных (в
случае наличия соответствующей информации на сайте организатора торговли в сети
Интернет);
6) указание на то, что согласие действует в течение срока нахождения физического
лица в списке инсайдеров, а также порядок отзыва согласия.
6. В случае внесения изменений в список инсайдеров, юридические лица
должны передать соответствующим организаторам торговли
вносимые в список инсайдеров изменения и новую редакцию списка инсайдеров с
внесенными изменениями. При этом письменные согласия физических лиц, включенных
в список инсайдеров, на обработку их персональных данных, представляются
только в отношении вновь включенных в список инсайдеров лиц.
7. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы
юридическими лицами организаторам торговли не позднее начала торгового дня,
следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения
изменений в список инсайдеров).
8. Организатор торговли вправе установить порядок передачи ему списков
инсайдеров юридическими лицами. В этом случае организатор торговли обязан
обеспечить свободный доступ к соответствующей информации на своем сайте в сети
Интернет.
При установлении порядка передачи списков инсайдеров организатор торговли не
вправе предусматривать предоставление иной информации, помимо информации,
указанной в пунктах 4 и 5 настоящего Положения.
В случае установления организатором торговли способов передачи списков
инсайдеров внутренний документ организатора торговли должен содержать не менее
двух способов его передачи (основной и резервный/резервные). При этом выбор
способа передачи списков инсайдеров из способов, установленных организатором
торговли, осуществляется юридическим лицом, который передает список инсайдеров.
9. Организатор торговли вправе отказать в приеме списка инсайдеров в
следующих случаях:
1) если не указан финансовый инструмент, иностранная валюта или товар, к
инсайдерской информации о которых имеет доступ
юридическое лицо;
2) непредставление письменного согласия физических лиц, включенных в список
инсайдеров, на обработку их персональных данных;
3) если финансовый инструмент, иностранная валюта или товар, к
инсайдерской информации о которых имеет доступ
юридическое лицо, не допущен к торгам у организатора торговли;
4) если список инсайдеров передан способом, не предусмотренным внутренним
документом организатора торговли (в случае установления организатором торговли
способов передачи списков инсайдеров).
10. Организатор торговли не вправе отказать в приеме списка инсайдеров в
иных случаях, помимо случаев, предусмотренных пунктом 8 настоящего Положения.
11. По требованию юридического лица, направившего список инсайдеров, организатор
торговли обязан направить этому лицу подтверждение получения от указанного лица
списка инсайдеров с указанием даты и времени его получения.
Положение
о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими
операциях.
1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или управляющей
компании, обязаны уведомлять указанные организации, а также Федеральную службу
по финансовым рынкам (далее – Федеральная служба) об осуществленных ими
операциях с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о
заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
базовым активом которых является данная ценная бумага.
2. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров
хозяйствующего субъекта, включенного в предусмотренный статьей 23 Федерального
закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и
занимающего доминирующее положение на рынке определенного товара в
географических границах Российской Федерации, обязаны уведомлять
указанный хозяйствующий субъект, а также Федеральную службу об осуществленных
ими операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров,
являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых
является данный товар.
3. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли,
клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций,
осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов
торговли, обязаны уведомлять указанные организации, а также Федеральную службу
об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к
торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.
4. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров аудиторов
(аудиторских организаций), оценщиков (юридических лиц, с которыми оценщики
заключили трудовые договоры), профессиональных участников рынка ценных бумаг,
кредитных организаций, страховых организаций, а также иных юридических лиц,
которые имеют доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1
- 4 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской
Федерации", на основании договоров, заключенных с соответствующими
лицами, обязаны уведомлять указанные юридические лица, а также
Федеральную службу об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская
информация, к которой они имеют доступ.
5. Лица, указанные в пунктах 1 – 4 настоящего Положения обязаны направить
соответствующие уведомления в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения ими соответствующей операции с финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товарами по форме, предусмотренной
Приложением 2 к настоящему Положению.
6. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть направлены
в соответствующие организации способом, обеспечивающим подтверждение получения
уведомления, в том числе путем представления в экспедицию данной организации,
направления почтового отправления с уведомлением о вручении, направления
электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью.
7. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть направлены
в Федеральную службу одним из следующих способов:
1) представление в экспедицию центрального аппарата Федеральной службы;
2) направление почтового отправления с уведомлением о вручении;
3) направление электронного документа, подписанного электронной
цифровой подписью;
4) направления уведомления через web-интерфейс Личного кабинета участника
информационного обмена, ссылка на который расположена на сайте Федеральной
службы в сети Интернет в разделе _________________.
8. Уведомления, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы
и прошиты.
9. Федеральная служба вправе осуществлять проверку достоверности сведений,
содержащихся в представленных в соответствии с настоящим Положением
уведомлениях, в том числе путем запроса соответствующих документов.
______________________________
Приложение
1 и 2
