Проект приказа ФСФР России "О порядке обращения и учета прав на ценные
бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные
бумаги"
Проект
Федеральная
служба по финансовым рынкам
ПРИКАЗ
О
порядке обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для
квалифицированных инвесторов,
и иностранные ценные бумаги
В соответствии со статьей 7, пунктом 1 статьи 8, пунктом 3
статьи 276 и пунктами 3 и 5 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ
«О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №
17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33 (часть I),
ст. 3424; 2002, № 52 (часть II), ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711, № 31,
ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900, № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5, № 2, ст. 172,
№ 17 (часть I), ст. 1780, № 31 (часть I), ст. 3437, № 43, ст. 4412; 2007, № 1 (часть I), ст. 45, № 18, ст. 2117, № 22, ст. 2563, № 41,
ст. 4845, № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982, № 52 (часть I), ст.
6221; 2009, № 1, ст. 28, № 7, ст. 777, № 18 (часть I), ст. 2154, № 23, ст.
2770, № 29, ст. 3642, № 48, ст. 5731, № 52 (часть I), ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988, № 41 (часть II), ст. 5193), Положением о
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением
Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст.
3429; 2006, № 13, ст. 1400, № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19,
ст. 2192, № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378, № 6, ст.
738; 2010, № 26, ст. 3350),
п р
и к а з ы в а ю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок обращения и учета прав на ценные
бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные
бумаги (далее – Порядок).
2. Установить, что указанный Порядок не распространяется
на иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных
бумаг в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых
инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам от 23.10.2007 № 07-105/пз-н[1]
(с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
22.01.2008 № 08-2/пз-н[2]).
3. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами,
утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 03.04.2007 №
07-37/пз-н, дополнить пунктами 2.2.1 и 2.2.2
следующего содержания:
«2.2.1. Управляющий вправе приобретать иные иностранные ценные бумаги, не
указанные в пункте 2.2 Порядка, только для клиентов (учредителей управления),
являющихся квалифицированными инвесторами.
2.2.2. Управляющий вправе отчуждать иностранные ценные бумаги, не допущенные
к публичному размещению и (или) обращению, только при условии, что клиент, за
счет которого совершается сделка, является квалифицированным инвестором (в силу
федерального закона или признан таковым этим управляющим).».
4. Внести в Положение о порядке признания лиц квалифицированными
инвесторами, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
18.03.2008 № 08-12/пз-н (далее – Положение),
следующие изменения:
4.1. Пункт 4.5 Положения изложить в следующей редакции:
«4.5. По запросу квалифицированного инвестора лицо, осуществляющее признание
квалифицированным инвестором, обязано предоставить квалифицированному инвестору
подписанную уполномоченным лицом выписку из реестра, содержащую информацию о
данном лице и сведения, предусмотренные пунктом 3.5 настоящего Положения.».
4.2. Дополнить Положение пунктом 4.5.1 следующего содержания:
«4.5.1. По запросу квалифицированного инвестора лицо,
осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано предоставить
квалифицированному инвестору документы, подтверждающие правомочия лица на
осуществление признания лица квалифицированным инвестором (надлежащим образом
заверенную копию лицензии на осуществление брокерской деятельности,
деятельности по доверительному управлению, управляющей компании паевого
инвестиционного фонда) и полномочия лица, подписывающего выписку из реестра
лиц, признанных квалифицированным инвестором.».
5. Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг,
утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 09.10.2007 № 07-102/пз-н, дополнить пунктами
3.4.10.1-3.4.10.7 следующего содержания:
«3.4.10.1. Если клиент участника торгов является квалифицированным
инвестором в силу федерального закона или признан квалифицированным инвестором
этим участником торгов, реестр клиентов должен содержать признак, указывающий на
это обстоятельство и связанный с кодом такого клиента. При этом, если клиент признан квалифицированным инвестором
участником торгов, этот признак должен содержать указание на то, в отношении
каких видов ценных бумаг, производных финансовых инструментов и (или) услуг
осуществлено такое признание.
3.4.10.2. Если клиентом участника торгов является брокер, клиент которого
является квалифицированным инвестором в силу федерального закона или признан
квалифицированным инвестором этим брокером, реестр клиентов должен содержать
признак, связанный с кодом этого брокера и указывающий на то, что такому коду
соответствует клиент этого брокера, являющийся квалифицированным инвестором в
силу федерального закона или признанный квалифицированным инвестором этим брокером.
При этом если клиент брокера признан им квалифицированным инвестором,
упомянутый признак должен содержать указание на то, в отношении каких видов
ценных бумаг, производных финансовых инструментов и (или) услуг осуществлено
такое признание. Организатор торговли обязан обеспечить
однозначное соответствие между каждым кодом, который присвоен брокеру и с
которым связан упомянутый признак, и клиентом этого брокера, являющимся
квалифицированным инвестором в силу федерального закона или признанным квалифицированным
инвестором этим брокером.
3.4.10.3. Если участником
торгов является доверительный управляющий и учредитель доверительного
управления является квалифицированным инвестором в силу федерального закона или
признан квалифицированным инвестором этим участником торгов, реестр клиентов
должен содержать признак, указывающий на это обстоятельство и связанный с кодом
такого учредителя доверительного управления. При этом,
если учредитель доверительного управления признан квалифицированным инвестором
участником торгов, этот признак должен содержать указание на то, в отношении
каких видов ценных бумаг, производных финансовых инструментов и (или) услуг
осуществлено такое признание.
3.4.10.4. Если клиентом участника торгов является
доверительный управляющий и учредитель доверительного управления является
квалифицированным инвестором в силу федерального закона или признан
квалифицированным инвестором этим доверительным управляющим, реестр клиентов
должен содержать признак, связанный с кодом этого доверительного управляющего и
указывающий на то, что такому коду соответствует учредитель доверительного
управления, являющийся квалифицированным инвестором в силу федерального закона
или признанный квалифицированным инвестором этим доверительным
управляющим. При этом если учредитель доверительного управления признан
квалифицированным инвестором доверительным управляющим, упомянутый признак
должен содержать указание на то, в отношении каких видов ценных бумаг,
производных финансовых инструментов и (или) услуг осуществлено такое признание.
Участник торгов обязан обеспечить однозначное соответствие
между каждым кодом, который присвоен доверительному управляющему и с которым
связан упомянутый признак, и учредителем доверительного управления, являющимся
квалифицированным инвестором в силу федерального закона или признанным
квалифицированным инвестором этим доверительным управляющим.
Предусмотренные настоящим абзацем правила применяются также в случаях, когда в
качестве клиента участника торгов регистрируется паевой инвестиционный фонд или
общий фонд банковского управления, Пенсионный фонд Российской Федерации и
негосударственный пенсионный фонд.
3.4.10.5. В случаях, предусмотренных пунктами 3.4.10.1-3.4.10.4, участник
торгов обязан предоставить организатору торговли сведения о том, что его клиент
или клиент брокера (доверительного управляющего), являющегося его клиентом,
является квалифицированным инвестором в силу федерального закона или признан
квалифицированным инвестором этим брокером (доверительным управляющим), сведения,
предусмотренные пунктом 3.4.2 настоящего Положения, а также
если указанное лицо признано квалифицированным инвестором - сведения о том, в
отношении каких видов ценных бумаг, производных финансовых инструментов и (или)
услуг осуществлено такое признание.
3.4.10.6. Участник торгов обязан незамедлительно информировать организатора
торговли о том, что его клиент или клиент брокера (доверительного
управляющего), являющегося его клиентом, перестал являться квалифицированным
инвестором, а также об изменении перечня видов ценных бумаг, производных
финансовых инструментов и (или) услуг, в отношении которых он признан
квалифицированным инвестором. В этом случае организатор торговли обязан
незамедлительно внести в реестр клиентов соответствующие изменения.
3.4.10.7. Не допускается совершение сделок на основании
заявок на приобретение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных
инвесторов, и заявок на заключение сделок репо в
отношении таких ценных бумаг, если в реестре клиентов отсутствует связанный с
кодом такого клиента признак, указывающий на то, что клиент участника торгов
или клиент брокера (доверительного управляющего), являющегося клиентом
участника торгов, является квалифицированным инвестором в силу федерального
закона или признан квалифицированным инвесторов
в отношении ценных бумаг, указанных в заявке на приобретение. Организатор
торговли не отвечает за нарушение указанного запрета, если это нарушение
возникло в результате нарушения участником торгов установленных настоящим
пунктом обязанностей по предоставлению информации организатору торговли.».
6. Установить, что настоящий приказ вступает в силу с 01 января 2011 года.
Руководитель
В.Д. Миловидов
УТВЕРЖДЕН
приказом ФСФР России
от_________№__________
Порядок
обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные
для квалифицированных инвесторов,
и иностранные ценные бумаги
I. Обращение иностранных ценных бумаг и
ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов
1.1. Приобретение иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному
размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации (далее –
иностранные ценные бумаги, ограниченные в обороте), может осуществляться
лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в
случаях, если приобретение осуществляется:
а) иностранным юридическим (в том числе эмитентом указанных ценных бумаг)
или физическим лицом;
б) на основании условий трудового договора (контракта) или в связи с
исполнением обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом),
приобретателем иностранных ценных бумаг является российский гражданин,
являющийся стороной указанного трудового договора (контракта);
в) в результате универсального правопреемства, конвертации (обмена на
указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента по решению
эмитента), реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического
лица;
г) в результате осуществления прав, закрепленных российскими
депозитарными расписками.
1.2. Установить, что приобретение ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, ограниченные в обороте),
может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без
участия брокеров в случаях, если приобретение осуществляется:
а) эмитентом указанных ценных бумаг;
б) в результате универсального правопреемства, конвертации (обмена на
указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента по решению
эмитента), реорганизации, передачи указанных ценных бумаг акционерам
акционерного общества, распределения имущества ликвидируемого юридического
лица;
в) в результате осуществления прав, закрепленных российскими
депозитарными расписками.
1.3. Брокер или управляющий вправе совершать сделки по приобретению ценных
бумаг, ограниченных в обороте, только при условии, что клиент, за счет которого
совершается сделка, признан квалифицированным инвестором этим управляющим.
1.4. Если владельцем ценных бумаг, ограниченных в обороте, становится лицо,
не являющееся квалифицированным инвестором или утратившее статус
квалифицированного инвестора, это лицо вправе произвести отчуждение таких
ценных бумаг только через брокера. Брокер вправе совершить указанную сделку по
отчуждению ценных бумаг, ограниченных в обороте, в качестве агента, поверенного
или комиссионера. При этом брокер вправе совершить указанную сделку,
только если другой стороной по сделке является квалифицированный инвестор или
эмитент указанных ценных бумаг.
II. Учет депозитариями прав
на ценные бумаги, ограниченные в обороте
2.1. Депозитарии вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на
счет депо номинального держателя или владельца/залогодержателя/доверительного
управляющего, а также регистрировать обременение таких ценных бумаг в случаях
если:
а) зарегистрированным лицом или лицом, в пользу которого обременяются ценные
бумаги, является лицо, являющееся квалифицированным инвестором в силу закона
или признанное таковым в соответствии с действующим законодательством;
б) зарегистрированным лицом или лицом, в пользу которого обременяются
иностранные ценные бумаги, ограниченные в обороте, является иностранное
юридическое или физическое лицо;
в) указанные ценные бумаги распределены в пользу депонента в результате корпоративных
действий эмитента или в результате распределения имущества ликвидируемого
юридического лица;
г) депонент предоставил документ, подтверждающий,
что он являлся квалифицированным инвестором на дату заключения сделки с
указанными ценными бумагами;
д) иностранные ценные бумаги, ограниченные в
обороте, зачисляются на счет лица, указанного в подпункте «б)» пункта 1.1
настоящего приказа.
2.2. Операции по зачислению ценных бумаг, ограниченных в обороте, могут
осуществляться депозитариями при условии соответствия депонентов установленным
требованиям.
2.3. Документами, подтверждающими соответствие депонентов установленным
требованиям, могут быть:
а) для лиц, являющихся квалифицированными инвесторами в силу закона, -
учредительные документы и соответствующие лицензии (при их наличии);
б) для лиц, признанных квалифицированными инвесторами в установленном
законом порядке, – выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, и документ, подтверждающий правомочия лица, составившего такой
реестр и осуществившего квалификацию инвестора. Выписка из реестра лиц,
признанных квалифицированным инвестором, должна быть подписана уполномоченным
лицом, содержать указания о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных
финансовых инструментов или услуг указанное лицо признано квалифицированным
инвестором;
в) документы, подтверждающие приобретение зачисляемых ценных бумаг по
основаниям, предусмотренным пунктами 1.1-1.2 настоящего приказа.
В случае зачисления ценных бумаг на счет лица, указанного в подпункте «а)»
пункта 1.1 настоящего приказа, депонент обязан представить документы,
удостоверенные компетентными органами иностранных государств по нормам
иностранного права, которые должны быть легализованы в установленном порядке.
В случае зачисления ценных бумаг на счет лица, указанного в подпункте «б)»
пункта 1.1 настоящего приказа, депонент обязан указать в передаточном
распоряжении трудовой договор (контракт) на основании или в связи с исполнением
обязанностей по которому зачисляются ценные бумаги.
2.4. При зачислении ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет депонента,
признанного квалифицированным инвестором, депозитарий обязан проверять
соответствие зачисляемых ценных бумаг видам ценных бумаг, в отношении которых
депонент признан квалифицированным инвестором.
2.5. Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, ограниченные в
обороте, вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет депо владельца,
только если последний является квалифицированным инвестором
либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные
бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при
реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в
иных случаях, установленных настоящим приказом. Депозитарий обязан отказать в
зачислении ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет депо клиента, если
клиент не соответствует установленным требованиям, необходимым для зачисления
ценных бумаг, ограниченных в обороте, на его счет. При этом депозитарий обязан
перевести (возвратить) указанные ценные бумаги на счет, с которого эти ценные
бумаги были списаны на счет этого депозитария как номинального держателя, и
уведомить депонента об отказе в зачислении на его счет ценных бумаг в порядке и
сроки, установленные депозитарным договором.
2.6. Подтверждение соответствия депонента установленным требованиям должно
осуществляться депозитарием периодически в сроки и порядке,
установленные договором или соглашением сторон. Депозитарий вправе отказать в
совершении операции по зачислению ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет
депо в случае несоответствия депонентов установленным требованиям и (или)
по основаниям, установленным депозитарным договором или соглашением сторон.
2.7. Для обеспечения учета прав на иностранные ценные бумаги,
ограниченные в обороте, депозитарии вправе открыть счет лица, действующего в
интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на
эти ценные бумаги.
III. Учет регистраторами прав
на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов
3.1. Держатель реестра владельцев ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные
ценные бумаги на лицевой счет номинального держателя или владельца/залогодержателя/доверительного
управляющего (регистрировать обременения указанных ценных бумаг в пользу
зарегистрированного лица), если получатель указанных ценных бумаг (лицо, в
пользу которого регистрируется обременение ценных бумаг) является квалифицированным
инвестором, эмитентом этих ценных бумаг или приобрел указанные ценные бумаги в
результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при
реорганизации, распределении имущества ликвидируемого юридического лица.
3.2. Держатель реестра владельцев ценных бумаг вправе совершать операции по
зачислению ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов
(регистрации обременения указанных ценных бумаг), при условии
соответствия зарегистрированного лица установленным требованиям.
Подтверждением соответствия зарегистрированного лица
установленным требованиям на совершение операций с ценными бумагами,
предназначенными для квалифицированных инвесторов, могут быть документы,
указанные в пункте 2.3 настоящего приказа.
3.3. Держатель реестра обязан в порядке и сроки, установленные правилами
ведения реестра отказать в совершении операции по списанию ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, если указанные ценные бумаги
должны быть зачислены на счет зарегистрированного лица, не
соответствующего установленным требованиям.
IV. Списание ценных бумаг, ограниченных в обороте,
депозитариями и регистраторами
Если ценные бумаги, ограниченные в обороте, были зачислены
на счет зарегистрированного лица до вступления в силу ограничений оборота этих
ценных бумаг, либо на основании недостоверных (недействительных) документов,
депозитарий и держатель реестра после вступления в силу ограничивающих оборот
ценных бумаг правовых норм или выявления недостоверности (недействительности)
документов вправе совершать операции только по списанию ценных бумаг,
ограниченных в обороте, со счета депонента или зарегистрированного лица
на основании соответствующих поручений или распоряжений депонента, или
зарегистрированного лица, или эмитента указанных ценных бумаг.
__________________
[1] Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 11.12.2007, регистрационный № 10673.
[2] Зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 21.02.2008, регистрационный № 11203.
Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной
экспертизы с 25 октября 2010 года по 03 ноября 2010 года.
