Проект Приказа ФСФР России "О внесении изменений в
Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым
рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденный приказом ФСФР
России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н, и Положение о проведении
проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на
Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденное приказом ФСФР России от
13.11.2007 № 07-108/пз-н".
Проект
ФЕДЕРАЛЬНАЯ
СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
О внесении изменений в
Административный регламент
по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам
государственной функции контроля и надзора, утвержденный приказом ФСФР России
от 13.11.2007 № 07-107/пз-н, и Положение о проведении
проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на
Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденное приказом ФСФР России от
13.11.2007 № 07-108/пз-н
В соответствии с пунктом 6 статьи 44 Федерального закона
от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28,
ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; №
31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426;
2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412;
2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст.
6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7,
ст. 777; № 18 (1 ч.), ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29,
ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52 (1 ч.), ст. 6428), пунктом 5.3.6 Положения о
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением
Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст.
3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, №
12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6,
ст. 738), и с пунктом 15 Порядка разработки и утверждения административных
регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных
услуг), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от
11.11.2005 № 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 47,
ст. 4933; 2007, № 50, ст. 6285; 2008, № 18, ст. 2063;
2009, № 41, ст. 4765),
приказываю:
1. Внести прилагаемые (приложение № 1) изменения в Административный
регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам
государственной функции контроля и надзора, утвержденный приказом ФСФР России
от 13.11.2007 № 07-107/пз-н (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 14 декабря 2007 года, регистрационный
номер 10706).
2. Внести прилагаемые (приложение № 2) изменения в Положение о проведении
проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на
Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденное приказом ФСФР России от
13.11.2007 № 07-108/пз-н (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 18 декабря 2007 года, регистрационный
номер 10761).
3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю
за собой.
Руководитель В.Д. Миловидов
Приложение № 1
к приказу ФСФР России
от __________ № ___________
Изменения
в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым
рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденный приказом ФСФР
России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 14 декабря 2007 года, регистрационный
номер 10706)
Пункт 2 дополнить подпунктом 14) в следующей
редакции: «14) агенты по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев».
Пункт 2 дополнить подпунктом 2.1 следующего содержания:
«2.1. В отношении лиц, приобретающих более 30% акций открытых акционерных
обществ, ФСФР России (РО ФСФР России) проводит отдельные надзорные мероприятия.».
Пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Центральный аппарат ФСФР России проводит проверки любых вышеуказанных
организаций.
РО ФСФР России (список РО ФСФР России приведен в приложении № 1 к
Административному регламенту) проводят проверки, в том числе отдельные
надзорные мероприятия, в отношении организаций, их обособленных подразделений,
а также обособленных подразделений иных организаций, осуществляющих
деятельность на подведомственных им территориях.
РО ФСФР России только при получении письменных согласований
(поручений) от ФСФР России проводят проверки, в том числе отдельные надзорные
мероприятия, в отношении следующих организаций:
- профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность
по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой
биржи), по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговую деятельность,
депозитарную деятельность в качестве расчетного депозитария;
- специализированных депозитариев;
- эмитентов эмиссионных ценных бумаг, являющихся кредитными организациями;
- профессиональных участников рынка ценных бумаг; негосударственных пенсионных
фондов; управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов; акционерных инвестиционных
фондов; бюро кредитных историй, надзорные мероприятия
в отношении которых осуществляет ФСФР России (перечень устанавливается приказом
ФСФР России);
- эмитентов, регистрацию выпусков ценных бумаг которых осуществляет ФСФР России
(перечень устанавливается приказом ФСФР России).
РО ФСФР России не вправе проводить проверки саморегулируемых
организаций.».
Абзац 13 пункта 7.3 изложить в следующей редакции:
«Порядок включения в состав группы инспекторов уполномоченных работников
федеральных органов исполнительной власти (их территориальных органов)
устанавливается соглашением о взаимодействии с федеральным органом
исполнительной власти. В случае если такое соглашение не
заключено между ФСФР России и каким-либо из федеральных органов исполнительной
власти, либо соглашением не установлен порядок включения в состав группы
инспекторов уполномоченных работников федеральных органов исполнительной
власти, то уполномоченные работники такого федерального органа исполнительной
власти (его территориального органа) включаются в состав группы инспекторов по
согласованию между ФСФР России (РО ФСФР России) и этим органом власти
(его территориальным органом) непосредственно перед проведением проверки.
Согласование осуществляется в соответствии с пунктом 15.3 Административного
регламента.».
Пункт 7.4 изложить в следующей редакции:
«Камеральной проверкой организации и/или сведений, полученных
ФСФР России (РО ФСФР России), в том числе изложенных в поступившем в ФСФР
России (РО ФСФР России) заявлении, обращении или жалобе, а также служебных
записках структурных подразделений ФСФР России (РО ФСФР России), является
проверка без выезда по месту нахождения и/или ведения деятельности организации,
которая проводится по месту нахождения ФСФР России (РО ФСФР России) путем рассмотрения документов и сведений, имеющихся у ФСФР
России (РО ФСФР России), документов и сведений, поступающих от проверяемой
организации, запрашиваемых и получаемых у данной организации, у органов
государственной власти, иных организаций (лиц) в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
Основанием для проведения камеральной проверки является поручение руководителя
ФСФР России (РО ФСФР России) или заместителя руководителя ФСФР России (РО ФСФР
России) в соответствии с распределением обязанностей.».
В абзаце 2 пункта 7.5 слово «эмитентом» исключить.
Абзацы 3 и 4 пункта 7.5 после слова «эмитента» дополнить словами «или иных лиц,
созывающих общее собрание акционеров,».
Пункт 7.6 изложить в следующей редакции:
«Основанием для проведения отдельных надзорных мероприятий
ФСФР России (РО ФСФР России) является поступление в ФСФР России (РО ФСФР
России) жалоб и обращений физических и юридических лиц, для рассмотрения
которых не требуется назначение выездной или камеральной проверки, а также
получение ФСФР России (РО ФСФР России) сведений о возможном нарушении
законодательства Российской Федерации, в том числе из открытых и иных
источников. В ходе проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР
России (РО ФСФР России) затребует у организаций необходимые документы
предписанием о предоставлении документов (Приложение № 3 к Административному
регламенту). По результатам проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР
России (РО ФСФР России) могут быть приняты решения, указанные в пункте 23.1
Административного регламента.».
Пункт 7 дополнить подпунктом 7.8 следующего содержания:
«В случае направления в соответствующий уполномоченный орган
материалов, полученных ФСФР России (РО ФСФР России) при проведении проверки
организации и содержащих данные, указывающие на наличие события
административного правонарушения, рассмотрение дела по которому относится к
компетенции этого уполномоченного органа, порядок оформления сопроводительного
письма к направляемым материалам аналогичен порядку оформления писем о
согласовании совместных выездных проверок.».
В абзацах 3 и 4 пункта 9 слова «пунктом 7.1.1» и «пунктом 7.1.4» заменить
соответственно словами «пунктом 7.2» и «пунктом 7.4».
Пункт 10.1 дополнить первым абзацем следующего содержания: «Единый
квартальный план составляет Управление надзора на основании информации,
полученной в ходе рассмотрения жалоб, заявлений и обращений, в том числе
обращений государственных органов и Банка России, а также на основании предложений
территориальных органов и служебных записок структурных подразделений
Центрального аппарата ФСФР России.». Абзацы с первого по тринадцатый (в старой
редакции) считать абзацами со второго по четырнадцатый.
Абзац 10 пункта 10.2 исключить.
В абзаце 1 пункта 13 слова «или решение о необходимости проведения внеплановой
выездной или камеральной проверки какой-либо отдельной организации» заменить
словами «или решение о необходимости проведения внеплановой выездной проверки,
или решение о назначении камеральной проверки организации».
Абзац 4 пункта 15 изложить в следующей редакции: «В случае возникновения при
проведении проверки необходимости получения информации о деятельности
организации либо ее обособленных подразделений Управление надзора (РО ФСФР России)
затребует необходимые документы предписанием о предоставлении документов.
Документы могут быть затребованы у поднадзорных организаций, у организаций, не
являющихся для ФСФР России поднадзорными, у физических лиц. В адрес
государственных или муниципальных органов власти, иных органов ФСФР России (РО
ФСФР России) направляет запросы. Запрос или предписание о предоставлении
документов не могут быть направлены ранее, чем проверяемая организация
уведомлена о проведении выездной плановой проверки, а в случае проведения
выездной внеплановой проверки – ранее дня начала проверки.».
Первое предложение абзаца 5 пункта 16.2 изложить в следующей редакции:
«В случае проведения совместной выездной проверки в состав группы инспекторов
дополнительно включается кандидатура (кандидатуры), предложенная
соответствующим федеральным органом исполнительной власти (его территориальным
органом).».
В абзаце 1 пункта 16.3 слова «в пункте 7.1.1» заменить на слова «в пункте 7.2».
Абзац 4 пункта 16.4 изложить в следующей редакции: «Наблюдение осуществляется в
месте и во время проведения общего собрания акционеров. ФСФР России (РО ФСФР
России) не позднее рабочего дня, предшествующего проведению собрания,
направляет в адрес эмитента уведомление о предстоящем наблюдении посредством
телефонной, телеграфной, факсимильной и/или электронной связи с обязательным
последующим направлением уведомления почтовым отправлением (с уведомлением о
вручении или иным способом, обеспечивающим подтверждение получения уведомления
эмитентом). Порядок подготовки уведомления аналогичен порядку, указанному в
пункте 19.1 Административного регламента.».
Абзац 1 пункта 17 после слов «организацией» дополнить словами
«(организациями)».
Абзац 4 пункта 17 после слов «назначает для проведения камеральной проверки
инспектора» дополнить словом «(инспекторов)».
Из абзаца 1 пункта 18.1 слова «от 30» исключить.
Абзац 7 пункта 18.1 изложить в следующей редакции: «Срок проведения выездной
проверки может быть продлен не более двух раз. Максимальный срок проведения
выездной проверки (с учетом возможных продлений) – 120 дней.».
Абзац 1 пункта 18.2 после слов «может быть» дополнить словами «один
раз».
Из абзаца 9 пункта 19 слова «требования № 1 и последующих»
исключить.
Пункт 19 дополнить абзацем 14 следующего содержания: «В случае если какое-либо
из перечисленных действий не было выполнено по причинам (обстоятельствам), не
зависящим от инспекторов, проводивших проверку, каждый такой факт подлежит
отражению в акте проверки. В случае если проверяемая организация не находится
ни по одному из адресов, указанных ей как юридический или фактического места
нахождения, то данный факт подлежит отражению в акте, составляемом по факту
отсутствия организации по указанным адресам. Акт об отсутствии организации по
указанным адресам составляется в одном экземпляре, подписывается руководителем
группы инспекторов (в случае нахождения руководителя группы инспекторов в
командировке, отпуске или в случае его болезни – не менее чем двумя
инспекторами) и приобщается к материалам проверки. Срок составления такого акта
– 5 рабочих дней с даты, в которую был установлен факт отсутствия организации
по указанным адресам, но не менее, чем за 10 дней до
окончания срока проверки, указанного в приказе о проведении проверки.».
Абзац 2 пункта 19.1 дополнить предложением следующего содержания: «В случае
проведения проверки обособленного подразделения организации уведомление о
проведении плановой проверки направляется в данное обособленное подразделение,
дополнительный экземпляр уведомления направляется организации, обособленное
подразделение которой проверяется.».
Абзац 9 пункта 19.1 дополнить предложением следующего содержания: «Такой
список оформляется в виде требования № 1 и подписывается руководителем группы
инспекторов.».
В абзаце 1 пункта 19.3 слова «вправе затребовать» заменить на слова
«истребуют и рассматривают».
Абзац 3 пункта 19.3 дополнить словами «, а также требований законодательства о
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма».
В абзаце 2 пункта 19.5 слова «Инспекторы вправе затребовать
изготовление копий любых документов организации, предоставленных для проведения
проверки.» заменить на слова «По устному требованию руководителя группы
инспекторов (в случае нахождения руководителя группы инспекторов в
командировке, отпуске или в случае его болезни – по требованию инспектора)
организация обязана изготовить копии любых документов, предоставленных для
проведения проверки.».
Абзац 4 пункта 19.5 изложить в следующей редакции: «Документы
(информация) организации, необходимые для проведения проверки, предоставляются
инспектору на основании письменного требования о предоставлении документов
(информации) (Приложение № 5 к Административному регламенту) в срок,
устанавливаемый руководителем группы инспекторов (инспектором) в требовании о
представлении документов (информации), но не позднее 10 рабочих дней с момента
получения требования.».
Абзац 2 пункта 19.6 после слов «подписывают руководитель группы инспекторов»
дополнить словами «(в случае нахождения руководителя группы инспекторов
в командировке, отпуске или в случае его болезни акт подписывает инспектор)».
Абзац 3 пункта 19.6 изложить в следующей редакции:
«Максимальный срок выполнения действия – в рабочий день, следующий за днем, в
который руководителем группы инспекторов принято решение о приобщении копий
документов организации к материалам проверки.».
Пункт 19.7 изложить в следующей редакции:
«19.7. При проведении наблюдения инспекторы устно (или если позволяет
организационно-техническое обеспечение – письменно) истребуют необходимые
пояснения и копии документов, касающиеся созыва, подготовки и проведения
наблюдаемого общего собрания акционеров. Порядок передачи копий документов
аналогичен порядку, установленному пунктом 19.6 Административного регламента.».
Абзац 1 пункта 20.2 изложить в следующей редакции:
«В случае противодействия проверке, то есть неисполнения
уполномоченным лицом организации обязанностей, установленных Положением о
проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми
возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, руководитель группы
инспекторов (либо в случае отсутствия руководителя группы инспекторов по месту
нахождения проверяемой организации в связи с болезнью, командировкой или
служебной необходимостью – два и более инспектора) в день оказания
противодействия проверке составляет акт по факту противодействия проверке. В
случае оказания организацией противодействия проверке 2 и более раза
руководитель группы инспекторов составляет на основании актов противодействия
протокол об административном правонарушении.».
Абзац 3 пункта 20.2 изложить в следующей редакции:
«Срок составления акта по факту противодействия – в рабочий день, в который
было оказано противодействие в проведении проверки. Срок направления второго
экземпляра акта по факту противодействия – не позднее 5 рабочих дней с даты
оказания противодействия.».
Пункт 20.2 дополнить абзацами 4, 5 и 6 следующего содержания:
«В случае если противодействие проверке выражается в непредоставлении
инспекторам ФСФР России (РО ФСФР России) документов, необходимых для проведения
проверки, ФСФР России (РО ФСФР России) затребует непредоставленные
документы предписанием о предоставлении документов. Порядок подготовки и
направления предписания о предоставлении документов установлен пунктом 15.2
Административного регламента.
В случае если проверяемая организация не находится по
адресам, указанным в отчетности, представляемой проверяемой организацией в
соответствии с действующим законодательством, адресу, указанному в Едином
государственном реестре юридических лиц в качестве адреса места нахождения, а
также иным адресам, имеющимся в распоряжении ФСФР России (РО ФСФР России),
руководителем группы инспекторов (либо двумя и более инспекторами) в день
осуществления выезда группы инспекторов по адресам проверяемой
организации составляются акты по факту отсутствия организации по каждому из
таких адресов и приобщаются к материалам проверки.
Акт об отсутствии организации по указанному адресу составляется в одном
экземпляре и подписывается руководителем группы инспекторов или не менее чем
двумя инспекторами. Срок выполнения действия – в рабочий день, в который был
осуществлен выезд по адресу проверяемой организации.».
Пункт 20 дополнить подпунктами 20.4 и 20.5 следующего содержания:
«20.4. В случае противодействия проверке со стороны
акционерного инвестиционного фонда, или управляющей компании, или
специализированного депозитария, или агента по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев, или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, или негосударственного пенсионного фонда, а также в случае
наличия при этом оснований, предусмотренных пунктом 23.6 Административного
регламента, РО ФСФР России, проводящее проверку организации, самостоятельно
принимает решение о запрете всех или части операций
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
негосударственного пенсионного фонда на срок до завершения данной
проверки и принятия решения по ее результатам или на срок до устранения
организацией нарушений, послуживших основанием для запрета всех или части
операций.
Решение РО ФСФР России о запрете всех или части операций, принятое в ходе
проведения проверки, не является решением, принятым по результатам проведенной
проверки.
РО ФСФР России, принявшее в ходе проведения проверки
соответствующей организации, оказавшей противодействие проверке, решение о
запрете всех или части операций, не позднее рабочего дня, следующего за днем
принятия такого решения, уведомляет о принятом решении Центральный аппарат ФСФР
России посредством факсимильной связи с обязательным последующим письменным
уведомлением. К такому уведомлению должна быть приложена заверенная
копия соответствующего предписания о запрете всех или части операций.
20.5. В случае противодействия проверке со стороны профессионального
участника рынка ценных бумаг, если данное противодействие может повлечь
нарушение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также в
случае отсутствия профессионального участника рынка ценных бумаг по указанным
адресам (при условии, что данный факт отражен в акте об отсутствии организации
по указанным адресам) ФСФР России (РО ФСФР России) вводит запрет на
совершение отдельных операций, осуществляемых профессиональным участником рынка
ценных бумаг на основании лицензий, выданных ФСФР России/ФКЦБ России.
В случае принятия ФСФР России (РО ФСФР России) решения о запрете на совершение
профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций, в адрес
профессионального участника рынка ценных бумаг направляется предписание, запрещающее
или ограничивающее отдельные операции на рынке ценных бумаг (Приложение № 9 к
административному регламенту).
РО ФСФР России, принявшее решение о запрете профессиональному участнику рынка
ценных бумаг совершать отдельные операции, не позднее рабочего дня, следующего
за днем принятия такого решения, уведомляет о принятом решении Центральный
аппарат ФСФР России посредством факсимильной связи с обязательным последующим
письменным уведомлением на имя начальника Управления надзора. К такому уведомлению
должна быть приложена заверенная копия соответствующего предписания,
запрещающего отдельные операции на рынке ценных бумаг.
На основании уведомления РО ФСФР России о запрете на
совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций
либо по результатам направления такого предписания Центральным аппаратом ФСФР
России принимает решение о запрете организаторам торговли предоставлять услуги,
непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными
бумагами между участниками рынка ценных бумаг по поручению либо в интересах
проверяемого профессионального участника рынка ценных бумаг, совершение операций которого запрещено соответствующим предписанием. В случае принятия такого решения ФСФР России в срок не позднее
рабочего дня после получения соответствующего уведомления РО ФСФР России либо
после направления Центральным аппаратом предписания о запрете отдельных
операций профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР России направляет
в адреса организаторов торговли на рынке ценных бумаг предписание о запрете
предоставления услуг, непосредственно способствующих заключению
гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка
ценных бумаг (Приложение № 9 к административному регламенту).
Решение ФСФР России (РО ФСФР России) о запрете отдельных операций
профессионального участника рынка ценных бумаг, принятое в ходе проверки, не
является решением, принятым по результатам проведенной проверки.».
Из абзаца 1 пункта 21 слова «организаций или камеральных проверок сведений,
изложенных в обращениях и жалобах, поступающих в ФСФР России» исключить.
Абзац 4 пункта 21 после слов «проверяемой организации» дополнить словами
«(и/или нескольких организаций, и/или физических лиц)».
Абзац 5 пункта 21 после слов «анализ полученных» дополнить словами «и имеющихся
в ФСФР России».
Абзац 9 пункта 21 дополнить словами «а также сведений и документов, имеющихся в
ФСФР России».
В абзаце 10 пункта 21 слова «вправе истребовать» заменить словом
«истребует».
Абзацы 6 и 7 пункта 22.1 дополнить словами «В случае
отсутствия организации по указанным этой организацией адресам данное действие
не выполняется.».
Абзац 1 пункта 22.1.1 дополнить словами «В случае отсутствия организации по
указанным этой организацией адресам и факт отсутствия зафиксирован
соответствующим актом, акт проверки составляется в одном экземпляре.».
В абзаце 4 пункта 22.1.2 слова «5 рабочих дней» заменить на слова 10
рабочих дней».
Пункт 22.2 изложить в следующей редакции:
«22.2. По результатам камеральной проверки инспектором (инспекторами),
проводившим камеральную проверку, составляется и подписывается акт камеральной
проверки, который утверждается начальником структурного подразделения (лицом,
исполняющим его обязанности).
Акт камеральной проверки включает в себя:
- сведения о поручении на проведение камеральной проверки;
- изложение фактических обстоятельств, установленных при проведении камеральной
проверки действий (операций) организации (организаций), доказательств, на
которых основаны выводы инспектора по результатам камеральной проверки;
- требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных
правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление
соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также
законодательства Российской федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которые были
нарушены организацией (организациями);
- выявленные недостатки в деятельности организации (организаций);
- выводы и предлагаемые решения в отношении организации (организаций),
подготовленные инспектором (инспекторами) по результатам проверки, а также их
обоснования.
Акт камеральной проверки составляется в одном экземпляре и регистрируется в
соответствии с принятым в ФСФР России порядком делопроизводства. Акт
камеральной проверки должен иметь пометку «Для служебного пользования».
По окончании камеральной проверки все материалы формируются в отдельное дело
проверки и подлежат хранению в ФСФР России.
22.2.1. Последовательность действий по составлению акта камеральной проверки:
- написание акта (не более 7 рабочих дней с даты окончания
проверки);
- подписание акта инспекторами (в рабочий день, следующий за днем написания
акта);
- утверждение акта начальником структурного подразделения (не более 2 рабочих
дней с даты написания акта);
- регистрация акта;
- подготовка выписки (выписок) из акта (не более 2 рабочих дней с даты утверждения акта начальником структурного
подразделения);
- направление выписки (выписок) из акта (не более 3 рабочих дней с даты
подготовки выписки).
В случае если в акте камеральной проверки отражены нарушения законодательства
Российской Федерации со стороны одной или нескольких организаций, инспектор
(инспекторы), проводивший камеральную проверку, готовит выписки из акта данной
камеральной проверки. В адрес каждой организации, со стороны
которой выявлены нарушения законодательства Российской Федерации, указанные в
акте камеральной проверки, должна быть направлена выписка из данного акта,
содержащая сведения только о тех выявленных нарушениях (со ссылкой на
доказательства и нарушенные нормы законодательства), которые были допущены
данной организацией.
Направление выписок из акта камеральной проверки в организацию (организации),
деятельность которой была проверена, осуществляется в порядке и сроки,
предусмотренные для направления акта выездной проверки. Выписки из акта
отдельно не регистрируются, но в такой выписке должны быть указаны дата и номер
регистрации соответствующего акта. Сопроводительное письмо к каждой выписке
регистрируется в установленном порядке с проставлением пометки «Для служебного
пользования».
Руководитель организации, которой была направлена выписка из акта камеральной
проверки, вправе в срок не превышающий 10 рабочих дней
с даты получения выписки, направить в адрес ФСФР России возражения по фактам,
указанным в выписке, и копии подтверждающих возражения документов.».
Абзац 1 пункта 23 изложить в следующей редакции: «ФСФР России (РО ФСФР
России) рассматривает акт проверки, а также документы и материалы,
представленные организацией, и принимает решение в отношении организации в
срок, не превышающий 30 дней с даты получения от организации второго экземпляра
акта, или в срок не превышающий 45 дней с даты
направления выписки из акта камеральной проверки. Отчет о наблюдении
рассматривается в срок, не превышающий 30 дней с даты
его подписания инспекторами, осуществлявшими наблюдение. В случае отсутствия
организации по указанным этой организацией адресам решение ФСФР России (РО ФСФР
России) принимается в срок 5 рабочих дней с даты регистрации акта выездной
проверки.».
Абзац 3 пункта 23 после слов «прилагаются письменные возражения (с
подтверждающими документами или без таковых),»
дополнить словами «или в случае если в ответ на направленную выписку из акта камеральной
проверки организация предоставила письменные возражения (с подтверждающими
документами или без таковых),».
Подпункт в) пункта 23.1 дополнить словами «по привлечению новых членов».
Подпункт е) пункта 23.1 изложить в следующей редакции: «об обращении в суд с
иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства
Российской Федерации;».
Пункт 23.1 дополнить подпунктом з) следующего
содержания: «з) об аннулировании квалификационного
аттестата сотрудника (сотрудников) организации.».
Подпункт е) пункта 23.2 дополнить словами «по привлечению новых членов».
Подпункт ж) пункта 23.2 изложить в следующей редакции: «об
обращении в суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования
законодательства Российской Федерации;».
Пункт 23.2 дополнить подпунктом з) следующего
содержания: «з) о направлении в Центральный аппарат
ФСФР России представления об аннулировании квалификационного аттестата
сотрудника (сотрудников) организации.».
Абзац 3 пункта 23.3 изложить в следующей редакции: «В
случае если по результатам рассмотрения акта проверки (с учетом позиции
сотрудника саморегулируемой организации (при наличии)
и предоставленных организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки
или по выписке из акта камеральной проверки сведений) нарушений
законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов
Российской Федерации, в деятельности организации не установлено, решение ФСФР
России (РО ФСФР России) не принимается.».
Абзац 5 пункта 23.4.1 дополнить предложением следующего содержания:
«Подпись на оригинале предписания заверяется печатью ФСФР России с изображением
Государственного Герба Российской Федерации. Подписанные предписания
регистрируются и рассылаются в установленном порядке.».
Пункт 23.4.2 дополнить абзацем следующего содержания: «В случае если
организации должно быть направлено предписание об устранении нарушений и о
принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшем, организации
направляется предписание по форме, предусмотренной Приложением № 7 к
Административному регламенту.».
Пункт 23.4.4 дополнить абзацем следующего содержания: «При наличии
оснований для продления сроков устранения нарушений в адрес организации
направляется письмо ФСФР России с указанием срока, до которого продлен срок
исполнения предписания об устранении нарушений законодательства Российской
Федерации или срок исполнения части такого предписания.».
Считать указанный абзац абзацем 7, абзац 7 (старый) пункта 23.4.4
считать абзацем 8.
Абзац 2 пункта 23.6 изложить в следующей редакции: «Основания
для запрета на проведение всех или части операций акционерного инвестиционного
фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, агента по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев и лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, предписанием ФСФР России (Приложение № 9
к Административному регламенту) установлены Федеральным законом от 29.11.2001 №
156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».».
Абзацы с 3 по 10 пункта 23.6 исключить.
Абзац 11 (старый) пункта 23.6 считать абзацем 3 и изложить в следующей
редакции: «Основания для запрета на проведение всех или части операций
негосударственного пенсионного фонда предписанием ФСФР России (Приложение № 9 к
Административному регламенту) установлены Федеральным законом от 07.05.1998 №
75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».».
Абзацы с 12 по 15 (старые) пункта 23.6 исключить. Абзацы 16, 17, 18 и 19
(старые) пункта 23.6 считать соответственно абзацами 4, 5, 6 и 7.
Абзац 3 пункта 23.7.1 после слов «либо нарушен срок его направления,» дополнить словами «либо с даты направления выписки
(выписок) из акта камеральной проверки;».
Абзац 4 пункта 23.7.1 изложить в следующей редакции:
«- в срок, не превышающий 3 дня с даты получения от
организации документов, затребованных в соответствии с абзацем 3 пункта 23
Административного регламента; в случае неисполнения организацией предписания о
предоставлении недостающих документов либо нарушения срока исполнения
предписания ФСФР России (РО ФСФР России) – в срок, не превышающий 20 дней с
даты направления такого предписания.».
Пункт 23.7.1 дополнить абзацем 5 следующего содержания: «- в срок, не
превышающий 5 рабочих дней с даты регистрации акта выездной проверки в случае,
если организация отсутствует по указанным адресам.». Абзацы
с 5 по 14 (старые) считать абзацами с 6 по 15.
Пункт 23.7.4 изложить в следующей редакции:
«23.7.4. Основания для аннулирования лицензии, выданной организации,
осуществляющей деятельность инвестиционного фонда, деятельность по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами, деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, установлены
Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».».
Пункт 23.7.5 изложить в следующей редакции:
«23.7.5. Основания для аннулирования лицензии, выданной организации,
осуществляющей деятельность негосударственного пенсионного фонда по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию, установлены Федеральным законом от
07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».».
В абзаце 2 пункта 23.9 слова «вправе вынести» заменить на
слово «выносит».
Пункт 23.10 дополнить абзацем 2 следующего содержания: «Порядок и сроки
подготовки обращения в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из
государственного реестра бюро кредитных историй аналогичны порядку и срокам,
установленным пунктом 23.4.1 Административного регламента».
Дополнить регламент пунктом 23.11 следующего содержания:
«23.11. В соответствии с пунктом 20 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996
№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» ФСФР России обращается в арбитражный суд с иском
о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах.
Порядок и сроки подготовки обращения в суд с заявлением о ликвидации
юридического лица аналогичны порядку и срокам, установленным пунктом 23.4.1
Административного регламента.».
Пункт 24.2 изложить в следующей редакции:
«24.2. Состав информации, подлежащей размещению на официальном сайте ФСФР
России (РО ФСФР России):
- сведения о решениях, принятых по результатам проверок, проведенных ФСФР
России (РО ФСФР России);
- сведения об административных взысканиях, наложенных ФСФР России (РО ФСФР
России) на организации;
- сведения об ограничении на проведение операций участниками финансового рынка.
Сведения о решениях, принятых Центральным аппаратом, раскрываются на сайте ФСФР
России. Сведения о решениях, принятых РО ФСФР России, раскрываются на сайте
соответствующего РО ФСФР России.».
Приложение № 1 к Административному регламенту изложить в следующей редакции:
Приложение № 1 к Административному регламенту
Региональные отделения ФСФР России
1. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Центральном федеральном округе (РО ФСФР России в ЦФО)
Адрес: 119017 г. Москва, Старомонетный пер., д. 3,
стр. 1.
Тел.: (499) 238-88-86 Факс: (499) 230-28-00
Email: romail@mosfund.ru
Сайт: http://www.mosfund.ru
2. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Юго-Западном регионе (РО ФСФР России в ЮЗР)
Адрес: 302006 г. Орел, ул. Московская, д. 159
Тел.: (0862) 43-16-90, 75-50-61, 75-50-60, 75-50-62, 75-50-63
Email: fsfr@ptl-orel.ru
Сайт: http://www.orel.ffms.ru
3. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Северо-Западном федеральном округе (РО ФСФР России в СЗФО)
191023, г. Санкт-Петербург, наб. Реки Фонтанки, д.15
Тел/факс: (812) 325-66-99
Email: romail@spb.fcsm.ru
Сайт: http://www.fcsm.spb.ru
4. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном
федеральном округе (РО ФСФР России в ЮФО)
Адрес: 344007 г. Ростов-на-Дону, Газетный пер., д.47
Тел.: (8632) 44-14-68, Факс: (8632) 62-29-50
Email: fsfrufo@donpac.ru
Сайт: http://www.fsfrufo.ru
5. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Приволжском федеральном округе (РО ФСФР России в ПриФО)
Адрес: 603089, г. Нижний Новгород, Высоковский
проезд, д.22
Тел.: (831) 220-31-02 Факс: (831) 220-31-02 * 109
Email: romail@nnov.fcsm.ru
Сайт: http://www.fcsm.nnov.ru
6. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Юго-Восточном регионе (РО ФСФР России в ЮВР)
Адрес: 443100 г. Самара, ул. Галактионовская, д. 132
Тел.: (8462) 42-08-95, 42-01-03, 42-03-57, Факс: (8462) 42-22-81
Email: samro@e-sam.ru
Сайт: http://fcsm.samara.ru
7. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Волго-Камском регионе (РО ФСФР России в ВКР)
Адрес: 420043, г. Казань ул. Вишневского, д. 26
Тел.: (843) 264-69-09, 264-68-27, 264-68-17
Email: fcsmrt@mi.ru
Сайт: http://www.fsfr-vkr.ru
8. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Уральском федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО)
Адрес: 620075 г. Екатеринбург, ул. Кузнечная, д. 72
Тел/факс: (343) 388-13-17
Email: srofkcb@r66.ru
Сайт: http://www.uralfcsm.ur.ru
9. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Сибирском федеральном округе (РО ФСФР России в СФО)
Адрес: 630102 г. Новосибирск, ул. Нижегородская, д. 6
Тел./факс: (3832) 10-17-93
Email: romail@nsk.fcsm.ru
Сайт: http://www.fcsm.cis.ru/romail@nsk.fcsm.ru
10. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (РО ФСФР России в ВСР)
Адрес: 664011 г. Иркутск, ул. Нижняя набережная, д. 14
Тел.: (3952) 24-14-01
Email: inform@irk.fcsm.ru
Сайт: http://fsfr.irk.ru
11. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном
федеральном округе (РО ФСФР России в ДФО)
Адрес: 690091 г. Владивосток, ул. Алеутская, д. 45а
Тел./факс: (4232) 40-00-66, 40-06-26
Email: romail@fsfm.pk.ru
Сайт: http://fsfm.pk.ru
12. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (РО ФСФР России в ПР)
Адрес: 350063, г. Краснодар, ул. Дзержинского, д. 8/1,
Тел./факс : (861) 225-40-91
Email: office@krd.fcsm.ru
Сайт: http://www.krd.ffms.ru
13. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Центрально-Сибирском регионе (РО ФСФР России в ЦСР)
Адрес: 660017, Красноярск, пр-т Мира, д. 98
Телефон: (3912) 65-12-15 Факс: (3912) 65-12-20
E-mail: ro@fsfr-csr.ru
Сайт: www.fsfr-csr.ru
Приложение № 2
к приказу ФСФР России
от __________ № ___________
Изменения
в Положение о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора
за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденное
приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-108/пз-н
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 18 декабря 2007
года, регистрационный номер 10761)
Пункт 1.1 после слов «бюро кредитных историй и жилищных накопительных
кооперативов,» дополнить словами «агентов по
выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев,».
Абзац 3 пункта 1.2 дополнить предложением следующего содержания «Уполномоченные
работники саморегулируемых организаций не являются
инспекторами.».
Пункт 1.3.4 дополнить абзацем 3 следующего содержания:
«В рамках проведения камеральной проверки полученных ФСФР России (РО ФСФР
России) сведений о возможном манипулировании ценами на рынке ценных бумаг или в
рамках проведения надзорных мероприятий в отношении лиц, приобретающих более
30% акций открытых акционерных обществ, предписание о предоставлении документов
может быть направлено юридическому лицу и/или физическому лиц».
Пункт 1.3.5 после слов «жалобах и обращениях физических и юридических лиц,» дополнить словами «а также сведений, полученных ФСФР
России (РО ФСФР России) из открытых источников (в том числе средств массовой
информации),».
Пункт 1.5 дополнить абзацем 2 следующего содержания:
«В случае обнаружения при проведении проверки (отдельных надзорных мероприятий)
данных, указывающих на наличие события административного правонарушения,
рассмотрение дела по которому не относится к компетенции ФСФР России,
материалы, полученные при проведении проверки (отдельных надзорных
мероприятий), в срок 10 рабочих дней с даты выявления таких данных направляются
в соответствующий уполномоченный орган.».
В пункте 2.4 слова «Инспектор вправе» заменить на слова
«При проведении проверки инспектор имеет следующие права».
Пункт 2.5.4 дополнить словами «, приобщаемых к
материалам проверки».
В пункте 2.7.2 слова «Инспектор вправе» заменить на слова
«При проведении наблюдения инспектор имеет следующие права».
Пункт 2.10.4 после слов «предоставлять по письменному»
дополнить словами «и/или устному».
Абзац 1 пункта 3.4 после слов «или рассмотрения акта камеральной проверки»
дополнить словами «с учетом представленных организацией возражений и замечаний
по акту проверки или выписке из акта проверки».
Абзац 2 пункта 3.4 изложить в следующей редакции: «По результатам проведенной
проверки или отдельных надзорных мероприятий могут быть приняты следующие
решения:».
Абзац 5 пункта 3.4 дополнить словами «по привлечению новых членов».
Из пункта 3.4 абзац 8 исключить, абзац 9 (старый) пункта 3.4 считать абзацем 8.
Пункт 3.4 дополнить абзацами 9 и 10 в следующей редакции:
«- об обращении в суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего
требования законодательства Российской Федерации;
- об аннулировании квалификационного аттестата сотрудника (сотрудников)
организации.».
Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной
экспертизы с 28 апреля 2010 года по 07 мая 2010 года.
