Приказ ФСФР РФ от 24.12.2009 N 09-61/пз-н "О
внесении изменений в Приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н
"Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.03.2010 N 16596.
Уточнен порядок учета прав на инвестиционные паи паевых
инвестиционных фондов
"Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов" (Приказ ФСФР РФ от 15.04.2008 N 08-17/пз-н)
дополнено нормами, которыми более подробно регламентируется обмен документами в
процедурах, связанных с ведением упомянутого реестра, в электронно-цифровой
форме с электронной цифровой подписью. Кроме этого, в частности, брокеры
приравнены к управляющим компаниям в отношении права признания лиц
квалифицированными инвесторами. На счете депо владельца инвестиционных паев
разрешено уменьшение дробной части инвестиционного пая в том случае, если такое
уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 24 декабря 2009 г. N 09-61/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПРИКАЗ ФСФР РОССИИ ОТ 15 АПРЕЛЯ 2008 Г. N 08-17/ПЗ-Н
"ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"
В соответствии с пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи
17, пунктом 4 статьи 47 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября
2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст.
2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247;
2008, N 30, ст. 3616) приказываю:
1. Внести в Приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н "Об
учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 июня 2008 г.,
регистрационный N 11888) <*> (далее - Приказ) следующие изменения:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 02.07.2009 N
09-24/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке ведения реестра
владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное
Приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н" (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 20.08.2009, регистрационный N 14577).
подпункт 4 пункта 3 дополнить словами ", за исключением случаев, когда
такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных
паев;".
2. Внести в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом, следующие изменения:
1) абзац третий и четвертый пункта 1.4 исключить;
2) дополнить новыми пунктами 1.4.1 и 1.4.2 следующего содержания:
"1.4.1. Регистратор, управляющая компания, специализированный
депозитарий, агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также
зарегистрированные лица, являющиеся номинальными держателями, должны
осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре,
в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации.
Обмен документами в электронно-цифровой форме с
электронной цифровой подписью, необходимыми для совершения операций в реестре,
осуществляется на основании соглашения об обмене электронными документами,
заключаемого управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентами
по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированными
лицами, являющимися номинальными держателями, с регистратором.
Зарегистрированные лица, не являющиеся номинальными держателями, вправе
осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре,
с регистратором в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в
порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим
Положением. В этом случае правила настоящего Положения применяются с учетом
особенностей регулирования использования электронного документа.
1.4.2. Документы на бумажном носителе, для которых законодательством
Российской Федерации не предусмотрена электронно-цифровая форма с электронной
цифровой подписью, могут быть представлены регистратору в форме электронной
копии, заверенной электронной цифровой подписью. В этом случае не позднее 30
дней с даты представления электронной копии регистратору предоставляются также
лично или по почте копии указанных документов на бумажном носителе, заверенные
в установленном для каждого затребованного документа порядке.";
3) абзац шестой пункта 1.6 дополнить словами ", за исключением случаев,
когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей
инвестиционных паев.";
4) абзац десятый пункта 3.4 исключить;
5) пункт 4.2 изложить в следующей редакции:
"4.2. В случае если инвестиционные паи паевого
инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, лицевые
счета владельцев открываются только лицам, являющимся квалифицированными
инвесторами в силу федерального закона, лицам, признанным квалифицированными
инвесторами управляющей компанией, брокером, - в случаях, предусмотренных
федеральными законами, а также иным лицам в случае приобретения ими
инвестиционных паев в результате универсального правопреемства или по иным
основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.";
6) пункт 4.28 изложить в следующей редакции:
"4.28. В случае если инвестиционные паи паевого
инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, для
открытия в реестре лицевого счета владельца должны быть предоставлены
документы, подтверждающие, что лицо, которому открывается такой лицевой счет,
является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, признано
квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером, - в случаях,
предусмотренных федеральными законами, либо приобретает инвестиционные паи в
результате универсального правопреемства или по иным основаниям,
предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Перечень указанных документов устанавливается Правилами ведения
реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
утвержденными регистратором и зарегистрированными в федеральном органе
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Правила ведения
реестра).";
7) абзац третий пункта 6.15 дополнить словами ", в том числе для
зарегистрированного лица - номинального держателя требованиям к
электронно-цифровой форме представления документов;";
8) пункт 9.20 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такие
документы поданы номинальным держателем с нарушением порядка взаимодействия
номинального держателя с регистратором.";
9) абзац третий пункта 9.24 после слов
"зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для
зарегистрированных лиц - номинальных держателей также требованиям к
электронно-цифровой форме представления документов);";
10) абзац третий пункта 11.18 после слов
"зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для
управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также
и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";
11) абзац третий пункта 13.9 дополнить словами ", а для
зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к
электронно-цифровой форме представления документов;";
12) абзац третий пункта 15.10 дополнить словами ", а для
зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к
электронно-цифровой форме представления документов;";
13) абзац третий пункта 16.15 после слов "требованиям
настоящего" дополнить словом "Положения" и после слов
"зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для
управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также
и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";
14) в пункте 22.3:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В выписке по счету, предоставляемой в соответствии с настоящим
Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по счету, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в
электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.";
15) в пункте 22.4:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В выписке по лицевому счету залогодержателя, предоставляемой в
соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе,
должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по лицевому счету залогодержателя, предоставляемая в соответствии с
настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена
электронной цифровой подписью.";
16) дополнить новым пунктом 22.6.1 следующего содержания:
"22.6.1. Лицами, указанными в пункте 1.4 настоящего Положения,
заявление (запрос) должно быть составлено в виде документа в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью. Несоблюдение
требований настоящего Положения к форме представления заявления (запроса)
является основанием для отказа в предоставлении выписки по счету.";
17) пункт 22.7 изложить в следующей редакции:
"22.7. Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в
электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с
электронной цифровой подписью регистратора.
Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим
Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у
регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его
уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного
способа предоставления выписки.";
18) пункт 22.8 изложить в следующей редакции:
"22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса
или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме
документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа,
указанному в запросе.";
19) в пункте 23.1:
а) в абзаце первом слова "вручено или" исключить;
б) абзац десятый и одиннадцатый исключить;
в) дополнить абзацами следующего содержания:
"В уведомлении об открытии лицевого счета, предоставляемом в
соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе,
должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об открытии лицевого счета, предоставляемое в соответствии с
настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено
электронной цифровой подписью.";
20) в пункте 23.2:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В уведомлении об изменении данных анкеты зарегистрированного лица,
предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на
бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об изменении данных анкеты зарегистрированного лица,
предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой
форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";
21) в пункте 23.3:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В уведомлении об операции по счету, предоставляемом в соответствии с
настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также
содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об операции по счету, предоставляемое в соответствии с настоящим
Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой
подписью.";
22) в пункте 23.4:
а) абзац девятый и десятый исключить;
б) дополнить абзацем следующего содержания:
"Уведомление, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в
электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";
23) пункт 23.9 изложить в следующей редакции:
"23.9. Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с
настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.
Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением
в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или
иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю
или направляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете этого
зарегистрированного лица.
При представлении информации из реестра по запросу уполномоченного законом
государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе
по адресу соответствующего органа, указанному в запросе.".
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ