Приказ ФСФР РФ от 26.01.2010 N 10-3/пз-н"О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной
службы по финансовым рынкам"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.03.2010 N 16554.
Уточнены лицензионные требования к осуществлению профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
Изменениями, вносимыми в "Порядок лицензирования
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", к числу
оснований для допуска лиц к руководству деятельностью профессионального
участника рынка ценных бумаг отнесено наличие у единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или
иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. При этом
занимать должность единоличного исполнительного органа лицензиата вправе лицо,
имеющее соответствующий опыт работы, установленный Порядком, не менее 2 лет
(ранее - не менее 1 года). Кроме того, в частности, установлена процедура
уведомления лицензирующего органа о назначении временного или нового
единоличного исполнительного органа в случае принятия решения о приостановлении
(досрочном прекращении) полномочий дей! ствующего единоличного
исполнительного органа.
Уточнения отдельных процедурных вопросов, касающихся организации торговли на
рынке ценных бумаг, внесены в Положение о деятельности по организации торговли
на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, Положение о предоставлении информации о заключении
сделок, утвержденное Приказом ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-67/пз-н.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 26 января 2010 г. N 10-3/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В НЕКОТОРЫЕ ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
В соответствии с пунктами 3, 4 и 6 статьи 42 Федерального
закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст.
5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25,
ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43,
ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст.
4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N
1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, N 5731) и Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30
июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27,
ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N
12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337;
2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
1. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. N
07-21/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 г., регистрационный N
9315) <*>, следующие изменения:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам от 9 августа 2007 г. N 07-87/пз-н
"О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 3 сентября 2007
г., регистрационный N 10090), Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-100/пз-н
"О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым
рынкам" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15
октября 2007 г., регистрационный N 10327) и Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н
"О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым
рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 7 ноября 2008 г.,
регистрационный N 12588).
1.1. Пункт 1.11 признать утратившим силу.
1.2. Абзац первый подпункта 3.1.6 изложить в следующей редакции:
"3.1.6. наличие у единоличного исполнительного органа соискателя
лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного
подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или
деятельность специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
либо саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в
должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по
вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.".
1.3. Главу III "Лицензионные требования и условия" дополнить
пунктами 3.10 и 3.11 следующего содержания:
"3.10. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном
прекращении полномочий единоличного исполнительного органа лицензиат обязан
одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании
временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного
исполнительного органа. При этом функции временного единоличного
исполнительного органа могут осуществляться только лицом, отвечающим
требованиям, установленным подпунктами 3.1.4, 3.1.6 и 3.1.7 настоящего Порядка.
3.11. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о
лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа, в случае,
предусмотренном пунктом 3.10 настоящего Порядка, и/или контролера лицензиата,
не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением
копий документов, подтверждающих соответствие указанных работников
квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах, документов, подтверждающих соответствие лица,
назначенного на должность единоличного исполнительного органа,
требованиям подпункта 3.1.6 настоящего Порядка, документов, подтверждающих
соответствие контролера требованиям подпункта 3.1.5 настоящего Порядка,
документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного
органа, заверенных в установленном порядке.
Уведомление должно содержать исходящий номер и исходящую
дату, полное наименование лицензиата на русском языке, дату государственной
регистрации, государственный регистрационный номер, название органа,
осуществившего государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер
налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной регистрационный
номер, место нахождения лицензиата, сведения о наличии лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера
лицензий, дату выдачи, срок действия, причину направления уведомления (назначение единоличного исполнительного органа или контролера
организации), Ф.И.О. (отчество при наличии) назначенного единоличного
исполнительного органа или контролера организации, серию, номер бланка
квалификационного аттестата, наименование специализации в области финансового
рынка, Ф.И.О. (отчество при наличии) предыдущего единоличного исполнительного
органа или контролера организации; документ должен быть заверен подписью
руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати
лицензиата.".
1.4. Признать утратившими силу пункты 4.1, 4.2, 5.3, 5.4, а также первый и
четвертый абзацы пункта 6.11.
1.5. Подпункт 6.5.1 изложить в следующей редакции:
"6.5.1. прекратить осуществление соответствующего
вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с предусмотренной
пунктом 2.1 статьи 51 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О
рынке ценных бумаг" (далее - Закон) даты вступления в силу решения
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о
приостановлении действия выданной лицензии;".
1.6. Подпункт 6.12.1 изложить в следующей редакции:
"6.12.1. прекратить осуществление соответствующего
вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с предусмотренной
пунктом 2.1 статьи 51 Закона даты вступления в силу решения федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании выданной
лицензии;".
1.7. Подпункт 6.12.4 изложить в следующей редакции:
"6.12.4. передать лицензирующему органу бланк
аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с предусмотренной пунктом 2.1
статьи 51 Закона даты вступления в силу решения федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании выданной
лицензии.".
1.8. Главу VI "Приостановление действия лицензии и аннулирование
лицензии" дополнить пунктом 6.14 следующего содержания:
"6.14. В случае непредставления бланка аннулированной лицензии в сроки,
предусмотренные подпунктом 6.12.4, лицензирующий орган не позднее 60 дней с
даты принятия решения об аннулировании лицензии направляет в правоохранительные
органы сведения о непредставлении бланка аннулированной лицензии.".
2. Внести в Приказ ФСФР России от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный N
10489) следующие изменения:
2.1. В пункте 2.2 слова "19 часов" заменить словами "20
часов".
3. Внести в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный N 10489) <*>, следующие
изменения:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам от 13 ноября 2008 г. N 08-52/пз-н
"О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым
рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15
декабря 2008 г., регистрационный N 12864) и Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 23 декабря 2008 г. N 08-59/пз-н
"О внесении изменений в Положение о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 2 февраля 2009 г., регистрационный N 13231).
3.1. В абзацах втором и третьем пункта 5.1 слова "18 часов"
заменить словами "19 часов".
3.2. В первом предложении пункта 5.2 слова "19 часов" заменить
словами "20 часов".
3.3. В абзаце втором подпункта 5.8.5 слова "16 часов" заменить
словами "17 часов".
3.4. В абзацах седьмом, восьмом, девятом и десятом пункта 7.17 слова
"18 часов" заменить словами "19 часов".
4. В абзацах втором и третьем пункта 7 Положения о предоставлении информации
о заключении сделок, утвержденного Приказом ФСФР России от 22 июня 2006 г. N
06-67/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 18 декабря 2006 г., регистрационный N 8620) <*>,
слова "18 часов" заменить словами "19 часов".
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам от 29 марта 2007 г. N 07-34/пз-н
"О внесении изменений в Положение о предоставлении информации о заключении
сделок, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22
июня 2006 г. N 06-67/пз-н" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 17 мая 2007 г., регистрационный N
9501).
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
