Приказ ФСФР России от 29.12.2009 N 09-64/пз-н "О
внесении изменений в Положение о составе и структуре активов акционерных
инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное
Приказом ФСФР России от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.02.2010 N 16431.
Уточнена регламентация состава активов акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
В соответствии с изменениями, внесенными в "Положение о составе и
структуре активов..." (Приказ ФСФР РФ от 20.05.2008 N
08-19/пз-н), уточнено понятие "неликвидной ценной бумаги", в
частности в перечень критериев, несоответствие ни одному из которых означает
принадлежность ценной бумаги к неликвидным, включены определенные операции с
ценными бумагами в информационных системах Блумберг и Томсон Ройтерс.
В активах инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов облигаций,
фондов акций, фондов смешанных инвестиций и фондов фондов,
увеличена максимальная доля ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных
инвесторов: в активах открытых и интервальных ПИФов - с 5 до 10 процентов, в
активах акционерных инвестиционных фондов и закрытых ПИФов - с 10 до 20
процентов. Установлено также, что если ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных
инвесторов, являются неликвидными ценными бумагами, их доля в активах
инвестиционных фондов указанных категорий не должна превышать 5 процентов (в
активах открытых и интервальных ПИФов) и 10 процентов (в активах акционерных
инвестиционных фондов и закрытых ПИФов).
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 29 декабря 2009 г. N 09-64/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 20 МАЯ 2008 Г. N 08-19/ПЗ-Н
В соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50,
ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616) и Положением о Федеральной
службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13,
ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008,
N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738), приказываю:
внести в Положение о составе и структуре активов
акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов,
утвержденное Приказом ФСФР России от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н <*> (с
изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 23 сентября 2008 г. N
08-36/пз-н <**>, Приказом от 2 апреля 2009 г. N 09-10/пз-н <***>),
следующие изменения:
--------------------------------
<*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25
июня 2008 г., регистрационный N 11887.
<**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 9
октября 2008 г., регистрационный N 12438.
<***> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10
апреля 2009 г., регистрационный N 13747.
1. Второе предложение абзаца первого пункта 1.7 изложить в следующей
редакции: "При этом под неликвидной ценной бумагой в настоящем Положении
понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из
следующих критериев:".
2. Пункт 1.7 дополнить подпунктами "д" и "е" следующего
содержания:
"д) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе
Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на
продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом
наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от
наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5
процентов;
е) на торговый день, предшествующий текущему дню, в
информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно
выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя
дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters
Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг
(Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.".
3. В пункте 1.11: слова "Блумберг (Bloomberg Generic Mid/Last)"
заменить словами "Блумберг (Bloomberg)", слова "Ройтерс
(Reuters)" заменить словами "Томсон Рейтерс (Thompson Reuters)".
4. Подпункт 7 пункта 3.2, подпункт 7 пункта 4.2, подпункт 6 пункта 5.2 и
подпункт 6 пункта 8.2 изложить в следующей редакции: "Оценочная
стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов,
которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской
Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом
иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может
составлять не более 10 процентов стоимости активов открытого или интервального
паевого инвестиционного фонда и не более 20 процентов стоимости активов
акционерного инвестиционного фонда или закрытого паевого инвестиционного
фонда, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящим
Положением являются неликвидными ценными бумагами - соответственно не более 5 и
не более 10 процентов стоимости активов.".
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
