Информационное письмо «О порядке применения приказа ФСФР России от
13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитентами именных ценных бумаг»
Эмитентам, самостоятельно
осуществляющим ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг
О порядке применения приказа
ФСФР России от 13.08.2009 №
09-33/пз-н «Об особенностях
порядка ведения реестра
владельцев именных ценных
бумаг эмитентами именных
ценных бумаг»
В связи с многочисленными обращениями эмитентов, самостоятельно
осуществляющими ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее –
реестр), касающимися порядка применения положений приказа ФСФР России от
13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитентами именных ценных бумаг» (далее – Приказ), ФСФР России разъясняет
следующее.
1. В соответствии с пунктом 1 Приказа в случае самостоятельного ведения
реестра акционерными обществами, они, в соответствии с законодательством
Российской Федерации, обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра,
установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации, а также требования, установленные указанным Приказом.
Требования Приказа являются обязательными для всех акционерных обществ,
осуществляющих в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение
реестра самостоятельно, в том числе для кредитных организаций.
2. Согласно пункту 2.2 Приказа правила ведения реестра (далее – Правила)
должны содержать, в числе прочих, требования к должностным лицам и иным
работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра
акционерного общества.
Приказ не содержит квалификационных требований к должностным лицам и иным
работникам, осуществляющим функции по ведению реестра. Однако
в их должностных инструкциях следует предусмотреть не только требования к
образованию и опыту работы, но и требования по обеспечению сроков исполнения
операций в реестре, сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в
реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых
осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные
законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами о
рынке ценных бумаг.
В соответствии с указанным пунктом Приказа Правила также должны включать
правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
При этом на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997
№ 27, регистратор должен разработать и утвердить правила внутреннего
документооборота и контроля, которые должны предусматривать, в том числе,
способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов.
В связи с изложенным, в случае наличия у акционерных
обществ, самостоятельно осуществляющих ведение реестра, правил внутреннего
документооборота и контроля, Правила могут не содержать раздела, касающегося
регистрации, обработки и хранения входящей документации.
В случае если правила внутреннего документооборота и контроля акционерными
обществами не были разработаны, следует разработать и утвердить единый
документ, включающий правила регистрации, обработки и хранения входящей
документации.
3. Согласно подпункту 1 пункта 3 Приказа в состав общих сведений об
акционерном обществе, подлежащих ежегодному направлению в адрес территориальных
органов ФСФР России, должна быть включена информация о сайте (странице) в сети
Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил.
Информация о месте нахождения территориальных органов ФСФР России раскрывается
на сайте ФСФР России в сети Интернет (www.fcsm.ru).
В случае отсутствия страницы в сети Интернет, на которой акционерными
обществами осуществляется раскрытие Правил, следует в графе отчетности «сайт
(страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения
реестра владельцев именных ценных бумаг» делать отметку «Правила направлены
зарегистрированным лицам. Страница в сети Интернет отсутствует».
При предоставлении информации в соответствии с подпунктом 4 пункта 3 Приказа
следует указывать общее количество и объем проведенных операций по основаниям
их проведения (купля-продажа, наследование, дарение и т.д.). При этом указывать
реквизиты документов, являвшихся основанием для проведения
операций не требуется.
4. Пунктом 4 Приказа установлен срок (в течение 6 месяцев с
даты вступления в силу Приказа) в течение которого акционерным
обществам, самостоятельно осуществляющим ведение реестра, необходимо привести
свою деятельность в соответствие с требованиями Приказа. В связи с этим
разъясняем:
4.1. Акционерные общества должны осуществлять ведение реестра на основании
Правил.
Предусмотренная абзацем третьим подпункта 4 пункта 3 Приказа копия Правил
предоставляется в составе отчетности за 2009 год в случае наличия Правил и их
соответствия требованиям подпунктов 2.1 и 2.2 Приказа.
4.2. Во исполнение пункта 3 Приказа акционерным обществам следует предоставить
отчетность за 2009 год в территориальные органы ФСФР России по месту своего
нахождения не позднее 15 февраля 2010 года.
Отчетность предоставляется в произвольной форме с соблюдением требований
указанного пункта Приказа на бумажном носителе и в электронной форме
(рекомендуемый вариант формы отчетности содержится в Приложении № 1 к
настоящему письму).
5. За несоблюдение правил и норм, предусмотренных Приказом, акционерные
общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра, несут административную
ответственность, предусмотренную Кодексом Российской Федерации «Об
административных правонарушениях».
В.Д. Миловидов
Приложение № 1
к информационному письму
ОТЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО
САМОСТОЯТЕЛЬНОЕ ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ЦЕННЫХ БУМАГ
┌─┬─┐ ┌─┬─┐
┌─┬─┬─┬─┐
на
└─┴─┘ └─┴─┘
└─┴─┴─┴─┘
(указывается дата, на которую составлен
отчет)
1.
|
Общие сведения об
организации
|
1.1
|
Полное наименование организации на русском языке
|
|
1.2
|
Сокращенное наименование организации на русском языке
|
|
1.3
|
Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)
|
|
1.4
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
|
|
1.5
|
Место нахождения организации
|
|
1.6
|
Адрес для направления почтовой корреспонденции
|
|
1.7
|
Номера телефонов
|
|
1.8
|
Номера факсов
|
|
1.9
|
Сайт (страница) в сети Интернет, на котором осуществляется
раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных
бумаг
|
|
1.10
|
Ф.И.О., должность лица (лиц), осуществляющего (их)
проведений операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о
наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового
рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг
|
|
1.11
|
Адреса электронной почты
|
|
2.
|
Сведения о
количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых
учитываются ценные бумаги
|
|
2.1
|
Общее количество лицевых счетов в реестре владельцев
ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги
|
|
2.2
|
Количество размещенных АОИ (шт.)
|
|
2.3
|
Количество размещенных АПИ (шт.)
|
|
3.
|
Сведения о доле
государственной и муниципальной собственности
|
№ п/п
|
Наименование уполномоченного государственного или муниципального органа,
специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в
реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени
Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального
образования
|
Количество АОИ (шт.)
|
Доля АОИ (%)
|
Количество АПИ (шт.)
|
Доля АПИ (%)
|
Золотая акция
|
4.
|
Сведения о
количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав
собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде
|
Основание проведения операции
|
Количество проведенных операций (шт.)
|
Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена
операция по перерегистрации прав собственности (шт.)
|
в результате совершения сделки:
|
|
|
в результате наследования:
|
|
|
по решению суда:
|
|
|
в иных случаях:
|
|
|
всего:
|
|
|
_________________________________________ _____________________________ ______________________________________
Наименование должности уполномоченного Подпись Фамилия И.О.
лица акционерного общества
Дата «______»_____________20___г. М.П