Информационное письмо ФСФР
России "О мерах предотвращения использования инструментов фондового
рынка в схемах легализации денежных средств".
Профессиональным участникам
рынка ценных бумаг
О мерах предотвращения
использования инструментов
фондового рынка в схемах
легализации денежных средств
В связи с участившимися случаями использования инструментов
фондового рынка в схемах легализации денежных средств ФСФР России рекомендует
специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил внутреннего
контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Правила),
профессиональных участников рынка ценных бумаг при осуществлении своих должностных
обязанностей, в том числе предпринимать следующие меры.
Проводить проверки (изучение, анализ) операций, в отношении
которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования
терроризма, результаты которых документально фиксировать в соответствующем
отчете, предоставляемом руководителю, который может содержать такие сведения,
как основание проверки, критерии и признаки, вызвавшие подозрения, действия,
предпринятые в ходе проверки, результаты проверки, рекомендации по результатам
проверки. Информацию о результатах
таких проверок включать в отчет о результатах осуществления внутреннего
контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Отчет) за прошедший
квартал.
Периодически,
в том числе по результатам вышеуказанных проверок пересматривать Правила в
целях актуализации критериев выявления и признаков необычных сделок.
Рекомендуется также, руководствуясь действующим
законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма и Правилами, приводить в Отчете
мотивированное обоснование решения контролера или специального должностного
лица, ответственного за соблюдение Правил, о нецелесообразности представления
сообщения об операции руководителю организации, а также решения руководителя
организации о непредставлении сведений об этих операциях в уполномоченный орган
с описанием проверочных мероприятий, проведенных в этой связи, и их результатах.
ФСФР
России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг о
целесообразности внесения изменений и дополнений в Правила с учетом
вышеизложенных рекомендаций.
Одновременно
обращаем внимание, что выполнение вышеизложенных рекомендаций будет учитываться
ФСФР России при проведении проверочных мероприятий.
В.Д. Миловидов
