|»

Законодательные и нормативные акты

|»

Проекты федеральных законов и законов субъектов Российской Федерации

Проект Федерального закона "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (разработан и опубликован на сайте ФСФР России 5 мая 2009 года).

ФСФР России представляет вниманию профессиональных участников рынка ценных бумаг проект Федерального закона "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"

Проект

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

«О внесении изменений в некоторые законодательные акты

Российской Федерации в связи с принятием

Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»

Статья 1

Внести в Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27,
ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 2001, N 33, ст. 3424; 2003, N 27, ст. 2700; N 52, ст. 5033; 2004, N 27, ст. 2711) следующие изменения:

1) часть шестую статьи 5 дополнить предложением следующего содержания:

«Указанные ограничения не распространяются на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и предусматривающих либо обязанность стороны договора передать другой стороне товар, либо обязанность одной стороны на условиях, определенных при заключении договора, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать товар, если обязательство по поставке будет прекращено без исполнения в натуре.»;

2) статью 26 дополнить частями тринадцатой и четырнадцатой следующего содержания:

«Информация по операциям юридических лиц по торговым и клиринговым счетам предоставляется кредитными организациями в федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам, в случаях и порядке, которые предусмотрены Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности.

Клиринговые организации не вправе раскрывать третьим лицам сведения об операциях и о счетах участников клиринга и их клиентов, полученные в ходе осуществления ими клиринговой деятельности, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.».

Статья 2

Внести в Закон Российской Федерации от 20 февраля 1992 года № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, № 18, ст. 961; 1993, № 22, ст. 790; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 26, ст. 2397; 2002, № 12, ст. 1093; 2004, № 27, ст. 2711) следующие изменения:

1) пункт 3 статьи 25 исключить;

2) статью 28 исключить;

3) в абзаце девятом статьи 35 слова «клиринговых центров» заменить словами «клиринговых организаций».

Статья 3

Внести в Федеральной закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 2001, № 33 (часть I),ст. 3424; 2002, № 52 (часть 2), ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; 2004, № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; 2005,
№ 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; 2006, № 2, ст. 172; 2006, № 17, ст. 1780; 2006,
№ 31 (часть 1), ст. 3437; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 1 (часть 1), ст. 45; 2007,
№ 22, ст. 2563; 2007, № 41, ст. 4845, № 50, ст. 6247, 6249; 2008, № 44, ст. 4982) следующие изменения:

1) в статье 2:

а) дополнить статью частями двадцать восьмой и двадцать девятой следующего содержания:

«Финансовый инструмент - ценная бумага или производный финансовый инструмент.

Производный финансовый инструмент - договор, предусматривающий:

1) обязанность сторон или стороны договора периодически или единовременно уплачивать денежные суммы, в том числе в случае предъявления требований другой стороны, в зависимости от изменения цен на ценные бумаги, товары, курса валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции, значений иных величин, составляющих официальную статистическую информацию, от цен (значений), рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неспособности юридического лица надлежаще исполнять свои обязательства, физических, биологических и или химических показателей состояния окружающей среды, или иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом или нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе договор, предусматривающий также обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту; и/или

2) обязанность одной стороны на условиях, определенных при заключении договора, в случае предъявления требования другой стороны купить или продать ценные бумаги, валюту или товар либо заключить договор, предусмотренный пунктом 1 настоящей части; и/или

3) обязанность сторон или стороны договора периодически или единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения значений показателей, указанных в договоре, предусматривающем обязанности, определенные пунктом 1 настоящей части, в том числе договор, предусматривающий также обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту и/или заключить договор, предусматривающем обязанности, определенные пунктом 1 и/или пунктом 2 настоящей части, в том числе в случае предъявления требования другой стороны.»;

2) в статье 3:

а) абзац первый пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (далее - сделки с финансовыми инструментами), от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.»;

б) первое предложение абзаца первого пункта 3 изложить в следующей редакции:

«Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные по таким сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет).»;

в) первое предложение абзаца первого пункта 5 изложить в следующей редакции:

«Брокер вправе совершать сделки с финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается сделка, является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом финансовый инструмент считается предназначенным для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг сделки с ним могут совершаться исключительно квалифицированными инвесторами или за счет квалифицированных инвесторов.»;

г) пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Последствиями совершения брокером сделок с нарушением требования пункта 5 настоящей статьи, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются:

1) возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, организатора торгов;

2) возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков, причиненных в связи с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, биржи.»;

3) в статье 5:

а) часть первую изложить в следующей редакции:

«Для целей настоящего Федерального закона под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом  доверительного управления ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с финансовыми инструментами.»;

б) часть седьмую изложить в следующей редакции:

«Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами совершать сделки с финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором.»;

в) часть восьмую изложить в следующей редакции:

«Последствиями совершения управляющим сделок в нарушение требования, предусмотренного частью седьмой настоящей статьи, являются:

возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с финансовыми инструментами. Размер процентов определяется по правилам статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации. В случае положительной разницы между суммой, полученной в результате продажи ценных бумаг (исполнения и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) и суммой, уплаченной в связи с приобретением и продажей ценных бумаг (заключением, исполнением и прекращением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), проценты уплачиваются в сумме, не покрытой указанной разницей.»;

4) статью 6 исключить;

5) часть вторую статьи 10 изложить в следующей редакции:

«Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с финансовыми инструментами устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.»;

6) в части 2 статьи 10.1 слова «осуществляющего клиринговую деятельность» исключить.

7) В статье 44:

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2) квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и определять их виды;».

б) Дополнить пунктами 13 и 14 следующего содержания:

«13) определять финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими финансовыми инструментами;

14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых), определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.»;

8) абзац третий статьи 49 изложить в следующей редакции:

«разрабатывать и утверждать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с финансовыми инструментами своими членами, в том числе примерные условия единых договоров (примерные договоры), являющихся производными финансовыми инструментами, и осуществлять контроль за их соблюдением;».

9) в статье 51.2:

а) пункты 4 и 5 изложить в следующей редакции:

«4. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:

1) общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, соответствует требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом указанный орган определяет требования к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, которые могут учитываться при расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств), а также порядок ее (его) расчета;

2) имеет установленный нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с финансовыми инструментами;

3) совершило сделки с финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.»;

б) подпункт 2 пункта 5 изложить в следующей редакции:

«2) совершило сделки с финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;»;

в) пункт 6 исключить.

Статья 4

Пункт 2 статьи 25.1 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49,
ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008,
N 18, ст. 1942) изложить в следующей редакции:

«2. Управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.».

Статья 5

Внести в Федеральный закон от 25 февраля 1999 года № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, № 9, ст. 1097; 2004, № 34,
ст. 3536; 2007, № 1, ст. 10; № 49, ст. 6064) следующие изменения:

1) статью 50²⁸ дополнить пунктом 11следующего содержания:

«11. Размер обязательств кредитной организации - участника клиринга определяется в порядке, определенном статье 189¹ Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве).»;

2) пункт 2 статьи 50³⁴ дополнить предложением следующего содержания:

«При этом отказ от исполнения сделок, обязательства по которым допущены к клирингу, может быть заявлен только в порядке, установленном пунктом 6 статьи 189¹ Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве).»;

3) статью 50⁴⁰ дополнить пунктом 13 следующего содержания:

«13. В отношении требований, возникающих из обязательств, допущенных к клирингу, размер по которым определяется в порядке, предусмотренном статье 189¹ Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», положения настоящей статьи применяются только в части требований кредиторов по нетто обязательствам.».

Статья 6

Внести в часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, № 32, ст. 3340; 2000, № 32, ст. 3341; 2001, № 1 (часть II), ст. 18; 2001, № 23, ст. 2289; 2001, № 33 (часть I), ст. 3413; 2001, № 33 (часть I), ст. 3421; 2001, № 33 (часть I), ст. 3429; 2001, № 49, ст. 4554; 2001, № 49, ст. 4564; 2001, № 53 (ч. 1), ст. 5015; 2001, № 53 (ч. 1), ст. 5023; 2002, № 1 (ч. 1), ст. 4; 2002, № 22, ст. 2026; 2002, № 30, ст. 3021; 2002, № 30, ст. 3027; 2002, № 30, ст. 3033; 2002, № 52 (ч. 1), ст. 5138; 2003, № 1, ст. 2; 2003, № 1, ст. 5; 2003, № 1, ст. 6; 2003, № 1, ст. 8;  2003, № 1, ст. 11; 2003, № 19, ст. 1749; 2003, № 21, ст. 1958; 2003, № 23, ст. 2174; 2003, № 26, ст. 2567; 2003, № 27 (ч. I), ст. 2700; 2003, № 28, ст. 2874; 2003, № 28, ст. 2879; 2003, № 28, ст. 2886; 2003, № 46 (ч. 1), ст. 4435; 2003, № 46 (ч. 1), ст. 4443; 2003, № 46 (ч. 1), ст. 4444; 2003, № 50, ст. 4849; 2003, № 52 (часть I), ст. 5030; 2004, № 15, ст. 1342; 2004, № 27, ст. 2711; 2004, № 27, ст. 2713; 2004, № 27, ст. 2715; 2004, № 30,
ст. 3083; 2004, № 30, ст. 3084; 2004, № 30, ст. 3088; 2004, № 31, ст. 3219; 2004,
№ 31, ст. 3220; 2004, № 31, ст. 3222; 2004, № 31, ст. 3231; 2004, № 34, ст. 3517; 2004, № 34, ст. 3518; 2004, № 34, ст. 3520; 2004, № 34, ст. 3522; 2004, № 34,
ст. 3523; 2004, № 34, ст. 3524; 2004, № 34, ст. 3525; 2004, № 34, ст. 3527; 2004,
№ 35, ст. 3607; 2004, № 41, ст. 3994; 2004, № 45, ст. 4377; 2004, № 49, ст. 4840; 2005, № 1 (часть 1), ст. 9; 2005, № 1 (часть 1), ст. 29; 2005, № 1 (часть 1), ст. 30; 2005, № 1 (часть 1), ст. 34; 2005, № 1 (часть 1), ст. 38; 2005, № 21, ст. 1918; 2005, № 23, ст. 2201; 2005, № 24, ст. 2312; 2005, № 25, ст. 2427; 2005, № 25, ст. 2428; 2005, № 25, ст. 2429; 2005, № 27, ст. 2707; 2005, № 27, ст. 2710; 2005, № 27,
ст. 2713; 2005, № 27, ст. 2717; 2005, № 30 (ч. 1), ст. 3101; 2005, № 30 (ч. 1),
ст. 3104; 2005, № 30 (1 ч.), ст. 3112; 2005, № 30 (1 ч.), ст. 3117; 2005, № 30 (ч. 1), ст. 3118; 2005, № 30 (ч. II), ст. 3128; 2005, № 30 (ч. II), ст. 3129; 2005, № 30 (ч. II), ст. 3130; 24.10.2005, № 43, ст. 4350; 2005, № 50, ст. 5246; 2005, № 50, ст. 5249; 2005, № 52 (1 ч.), ст. 5581; 2006, № 1, ст. 12; 2006, № 1, ст. 16; 2006, № 3, ст. 280; 2006, № 10, ст. 1065; 2006, № 23, ст. 2382; 2006, № 43, ст. 4412; 2006, N 45,
ст. 4627; 2006, N 45, ст. 4628; 2006, N 45, ст. 4629; 2006, N 45, ст. 4630; 2006,
N 47, ст. 4819; 2006, N 50, ст. 5279; 2006, N 50, ст. 5286; 2007, N 1 (1 ч.), ст. 7; 2007, N 1 (1 ч.), ст. 31; 2007, N 1 (1 ч.), ст. 39; 2007, N 21, ст. 2461; 2007, N 31,
ст. 4013; 2007, N 46, ст. 5554) следующие изменения:

1) пункт 4 статьи 170 дополнить абзацами следующего содержания:

«При расчете пропорции, указанной в абзаце пятом настоящего пункта, клиринговая организация не учитывает сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами срочных сделок, иные сделки, совершаемые клиринговой организацией в целях исполнения (обеспечения исполнения) обязательств участников клиринга.

При расчете пропорции, указанной в абзаце пятом настоящего пункта, центральный контрагент не учитывает сделки, клиринг обязательств по которым осуществляет клиринговая организация, в том числе в случае, когда центральным контрагентом является клиринговая организация.»;

2) пункт 13 части 1 статьи 251 изложить в следующей редакции:

«13) в виде средств финансового обеспечения, взносов участников клиринга, клиринговых организаций и центральных контрагентов, не являющихся клиринговыми организациями,  в гарантийные фонды, создаваемые в соответствии с Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности»;»;

3) пункт 3 статьи 253 после цифр «297» дополнить цифрами «298.1, 298.2»;

4) пункт 11 статьи 270 изложить в следующей редакции:

«13) в виде средств финансового обеспечения, взносов участников клиринга, клиринговых организаций и центральных контрагентов, не являющихся клиринговыми организациями, в гарантийные фонды, создаваемые в соответствии с Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности»;»;

5) статью 274 дополнить пунктом 17 следующего содержания:

«17. Особенности определения налоговой базы клиринговыми организациями устанавливаются с учетом положений статей 298¹ и 298² настоящего Кодекса.»;

6) главу 25 дополнить статьями 298¹ и 298² следующего содержания:

«Статья 298¹. Особенности определения доходов центрального контрагента и клиринговой организации

1. К доходам налогоплательщиков, полученным при выполнении функций центрального контрагента и (или) осуществлении деятельности клиринговой организации, относятся доходы, предусмотренные статьями 249 и 250 настоящего Кодекса, определяемые с учетом особенностей, предусмотренных настоящей статьей.

2. При определении налоговой базы центрального контрагента, в том числе в случае выполнения соответствующих функций клиринговой организацией, не учитываются денежные средства и иное имущество, полученные центральным контрагентом по обязательствам из договоров, клиринг которых осуществлен клиринговой организацией.

3.  К доходам клиринговых организаций не относятся:

1)  денежные средства и иное имущество, полученные клиринговой организацией от использования гарантийных фондов, созданных в соответствии с Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности»;

2) денежные средства и иное имущество, полученные клиринговой организацией в целях исполнения или обеспечения исполнения обязательств участников клиринга по гражданско-правовым договорам;

3) денежные средства и иное имущество, полученные клиринговой организацией при реализации финансового обеспечения в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности».

Статья 298². Особенности определения расходов центрального контрагента и клиринговой организации

1. К расходам налогоплательщиков, выполняющих функций центрального контрагента и (или) осуществляющего деятельность клиринговой организации, относятся расходы, предусмотренные статьями 254 - 269 настоящего Кодекса, определяемые с учетом особенностей, предусмотренных настоящей статьей.

2. При определении налоговой базы центрального контрагента, в том числе в случае выполнения соответствующих функций клиринговой организацией, не учитываются денежные средства и иное имущество, уплаченные (переданное) центральным контрагентом по обязательствам из договоров, клиринг которых осуществлен клиринговой организацией.

3.  К расходам клиринговых организаций не относятся:

1) уплачиваемые (передаваемые) участникам клиринга иным лицам, определяемым  лицам в соответствии с правилами фонда,  денежные средства и иное имущество, полученные клиринговой организацией от использования гарантийных фондов, созданных в соответствии с Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности»; 

 2) денежные средства и иное имущество, уплаченные (переданное)  клиринговой организацией в целях исполнения (обеспечения исполнения) обязательств участников клиринга по гражданско-правовым договорам;

3) денежные средства и иное имущество, уплаченные (переданное) клиринговой организацией  участникам клиринга в результате реализации финансового обеспечения в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности».».

Статья 7

Пункт 2 статьи 1 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3430; 2002, № 11, ст. 1020; № 50, ст. 4925; 2003, № 2, ст. 169; № 11, ст. 956; № 13, ст. 1178; 2005, № 13, ст. 1078; № 27, ст. 2719; 2006, № 50, ст. 5279; 2007, № 1, ст. 7, 15; № 30, ст. 3748 - 3750;
№ 45, ст. 5427; № 49, ст. 6079; № 50, ст. 6247) дополнить новым абзацем седьмым следующего содержания:

«клиринговая деятельность;».

Статья 8

Пункт 2 статьи 50 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247) изложить в следующей редакции:

«2. Управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда или осуществляя функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.».

Статья 9

Пункт 3 статьи 5 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 102-ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3019) дополнить словами «, если иное не предусмотрено федеральным законом».

Статья 10

Внести в Федеральный закон от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1 (часть 1), ст. 18; 2005, N 1 (часть 1), ст. 46; 2005, N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; 2006, N 52 (1 ч.), ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; 2007, N 30, ст. 3754; 2007, N 30, ст. 3753; 2007,
N 48 (2 ч.), ст. 5814; 2007, N 49, ст. 6078; 2007, N 49, ст. 6079) следующие изменения:

1) статью 168 после слов «финансовых организаций» дополнить словами «, участников клиринга»;

2) пункт 2 статьи 189 изложить в следующей редакции:

«2. Ценные бумаги и иное имущество клиентов, в том числе денежные средства, принадлежащие им и находящиеся на специальном брокерском счете , а также ценные бумаги и иное имущество участников клиринга, принадлежащие им и находящиеся на клиринговом счете клиринговой организации, не включаются в конкурсную массу брокера, которому открыт брокерский счет, или клиринговой организации. Также не подлежат включению в конкурсную массу денежные средства и иное имущество, входящие в  гарантийные фонды, созданные в соответствии с федеральным законом, регулирующим деятельность клиринговой организации, за исключением денежных средств и иного имущества, внесенного в состав таких фондов клиринговой организацией.»;

3) дополнить главу IX параграфом 4¹ следующего содержания:

«§ 4¹. Особенности банкротства участников клиринга

Статья 189¹. Особенности банкротства участников клиринга

1. С учетом особенностей, предусмотренных настоящей статьей, определяется размер обязательств должника - участника клиринга, определенных по результатам клиринга.

2.

Размер обязательства должника - участника клиринга определяется по совокупности всех, допущенных к клирингу до даты принятия решения о признании участника клиринга банкротом обязательств (далее - нетто обязательство) в порядке, предусмотренном Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности».

3.  В отношении сделок, обязательства по которым допущены к клирингу, положения пунктов 2 и 3 статьи 103 настоящего Федерального закона не применяются. 4. В отношении требований, возникающих из обязательств, допущенных к клирингу, размер по которым определяется в порядке, предусмотренном настоящей статьей, положения статьи 142 настоящего Федерального закона применяются только в части требований кредиторов по нетто обязательствам.

5. Требования кредиторов по нетто обязательствам удовлетворяются в третью очередь.

6. Отказ от исполнения сделок, обязательства по которым допущены к клирингу до даты введения внешнего управления (даты признания участника клиринга банкротом), может быть заявлен только в отношении всех сделок должника, обязательства по которым допущены к клирингу на указанную дату в этой клиринговой организации.

7. Имущество должника - участника клиринга, оставшееся у клиринговой организации после исполнения (прекращения) обязательств этого участника клиринга в порядке, предусмотренном Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности», включается в конкурсную массу.».

Статья 11

В части 7 статьи 38 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2005,
N 1, ст. 23) слова «срочных сделок (покупка опционов на ценные бумаги, заключение фьючерсных и форвардных контрактов)» заменить словами «производных финансовых инструментов».

Статья 12

Пункт 5 статьи 16 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006,
N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6237,) изложить в следующей редакции:

«5. Управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего накоплениями для жилищного обеспечения, вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.».

Статья 13

Пункт 6 статьи 15 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 275-ФЗ «О порядке формирования и использования целевого капитала некоммерческих организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 1,
ст. 38) изложить в следующей редакции:

«6. При доверительном управлении имуществом, составляющим целевой капитал, заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, допускается при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков.».

Статья 14

Дополнить Федеральный закон от 02 октября 2007 года № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» статьей 73¹ следующего содержания:

  «Статья 73¹. Особенности обращения взыскания на имущество клиринговых организаций и участников клиринга

По долгам участников клиринга и клиринговой организации взыскание на денежные средства и ценные бумаги, находящиеся на торговом счете участника клиринга или клиринговом счете клиринговой организации, открытом в соответствии с Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности», осуществляется с учетом предусмотренных им особенностей.».

Статья 15

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении шести месяцев со дня его официального опубликования, за исключением статьи 6 настоящего Федерального закона.

2. Статья 6 настоящего Федерального закона вступает в силу не ранее чем по истечении двух месяцев со дня его официального опубликования и не ранее 1-го числа очередного налогового периода по соответствующему налогу.

Президент

Российской Федерации                                                             Д. МЕДВЕДЕВ

Количество просмотров: 118